非正式制度在旅游外部性內化中的作用分析

樊鴻瑜

【摘要】 旅游中的外部性集中表現為旅游活動對環境和資源的破壞，要將外部性內化的根本途徑是加強旅游的相關制度建設和改革。旅游活動中的制度包括正式制度和非正式制度，其中非正式制度的地位更具基礎性，其變遷也更加困難，可以針對經營企業、游客和東道居民等方面采取措施，加快非正式制度的變遷，促使外部性內化。

【關鍵詞】 旅游活動 外部性 內化 非正式制度

一、旅游活動中的外部性分析

外部性是經濟學中的一個常見概念，它最早由經濟學家馬歇爾提出，薩繆爾森在其著作《經濟學》中是這樣給外部性下定義的：“外部經濟效果是一個經濟人的行為對另一個人的福利所產生的效果，而這種效果并沒有從貨幣或市場交易中反映出來。”也就是說，外部性是由于私人成本與社會成本、私人收益與社會收益不對等所造成的，個人付出的成本小于其收益，額外的成本要由社會承擔。外部性概念的運用十分廣泛，近年來，隨著旅游業的飛速發展，旅游活動中的外部性問題也逐步顯現出來，并越來越受到人們的重視。旅游活動中的外部性包括正外部性和負外部性。正外部性是旅游活動帶給社會的額外收益，如改善了當地的基礎設施、增加了當地就業、提高了旅游地的知名度等等。負外部性是旅游活動給社會造成的損失，其來源是多種多樣的。一是來自供給方，即開發者；二是來自需求方，即游客；三是來自東道居民。因此，旅游活動中的負外部性給環境和社會造成的影響更大，本文也將重點討論負外部性。

關于如何將負外部性內化的問題，眾多學者都進行了廣泛的研究。在學者們提出的種種解決外部性的措施中，重點都放在對旅游企業征稅、重新配置產權、加強政府的法律法規干預等正式制度上，而相關的社會措施，也就是非正式制度雖然也有提到，但只是被放在次要地位，至于措施的具體實施細則和方式更是少有研究。因此，本文將用制度經濟學的相關內容來分析非正式制度在旅游活動中的外部性內化中的重要作用。

二、旅游活動中的制度分析

1、旅游活動中制度的功能

在人類社會的每個角落，制度無處不在。所謂制度，是指規范個人行為的各種規則和約束，在旅游業中，正是因為制度的存在，旅游活動才能有序開展。新制度經濟學認為，制度最核心的功能是給市場經濟中的經濟人提供激勵與約束，而這一功能的實現要通過多種途徑，其中之一就是通過外部性內部化起到激勵與約束的作用。如何將負外部性內部化，科斯定理認為，若交易成本為零，可通過交易雙方的自愿交易實現，在現實中，交易成本不可能為零，因此就需要制度設計。

2、旅游活動中制度的類型

新制度經濟學對制度的分類方法很多，其中最重要的一種是正式制度和非正式制度的區分。正式制度也叫正式規則，是指人們有意識創造的一系列政策法規；非正式制度也叫非正式規則，是指人們在長期的交往中無意識形成的，具有持久的生命力，并構成代代相傳的文化的一部分。旅游活動中的正式制度包括相關的法律和規章，如我國制定的《風景名勝區管理暫行條例》、《建立地質自然保護區的規定》等，以及各個景區制定的規章制度；非正式制度是人們在旅游開發、游覽及日常生活中表現出的各種習慣和習俗。

從產生時間來看，非正式制度要比正式制度早得多；而從占整個社會制度的比重來看，非正式制度要比正式制度大得多。事實上在現代社會，人類社會生活仍然要靠非正式制度來約束。因此，在制定旅游的有關制度時，必須將非正式制度放在首位來考慮，因為正式制度只有與非正式制度相容，才能發揮作用，也只有讓旅游中的各個當事人從思想上認識到保護環境和資源的重要性，才能從根本上解決外部性問題。

3、旅游活動中制度的結構

正式制度和非正式制度的配置方式有三種情形，即制度耦合、制度沖突和制度真空，而制度結構將直接決定制度安排是否有效率。在這三種情形中，只有制度耦合才是最有效率的，也就是說，只有當正式制度和非正式制度之間不存在矛盾，能夠有機結合在一起，才能充分實現制度的功能。在旅游活動中，法律和規章制定必須要與當地的習俗和游客的習慣相適應，使其耦合度最大化，這樣的制度才能起到規范和約束旅游活動的作用。如果在制定法律和規章時脫離實際、紙上談兵，那么就不能促進旅游活動的順利開展，甚至還會起到相反的作用。

4、旅游活動中制度的變遷

制度的效率有遞減的特點，當舊的制度無法滿足人們的效用要求時，就需要一種新的、效益更高的制度來代替，這就是制度變遷。伴隨著旅游業的迅速發展，旅游制度也會不斷隨之變遷。制度變遷的方式分為誘致性制度變遷和強制性制度變遷，由于誘致性制度變遷的談判成本過高，使得制度的供給不足，而處于制度非均衡的狀態。這時就需要政府來促進制度的變遷，即強制性制度變遷。一般認為，非正式制度的形成是自發演進的過程，其變遷也是自發的，即誘致性的。新制度經濟學家認為，非正式制度的變遷要比正式制度更加困難。但是，鑒于非正式制度在決定制度效率中的重要作用，可以考慮通過強制的方式來推動非正式制度的變遷，以加快整個制度結構變遷的速度。

三、旅游活動中非正式制度的變遷

1、經營企業

旅游經營企業要樹立正確的資源價值觀，認識到保護資源不僅是企業社會責任感的體現，更是企業獲取收益的有力保障。旅游業發展對環境的依賴度很高，如果沒有良好的環境，那么景區對游客的吸引力必定大大下降。如果企業對旅游資源進行過度開發而使環境受到破壞，也許在短期內能吸引游客、獲得利潤，但從長期來看，這樣做必然會降低資源的品位，游客在滿足了一時的好奇心之后就難以再次光顧。只有做好環境保護工作，才能產生對游客的持久吸引力。

在轉讓經營權時，出讓者和受讓者之間應簽訂一份環境保護協議，如果經營者沒有按照協議規定履行環保義務，就要對其嚴厲懲罰，輕者罰款，重者取消其經營權，總之，要讓經營者受到的處罰大于其經營收益才能有效果。如位于四川省雅安市雨城區碧峰峽鎮的碧峰峽景區將經營權以50年為限轉讓給萬貫公司，在取得經營權時，萬貫公司就按照協議規定支付了500萬元的環境保護金，然后又主動出資350萬元買下幾千畝人工林的“撫育權”，在萬貫公司經營期間，景區內的生態環境和整個雨城區的生態環境都得到了改善，景區的森林覆蓋面積一直保持在94%以上，而雨城區的森林覆蓋面積從1999年的48%上升到2001年的53%。另外，要宣揚社會責任感，營造良好的外部環境。政府可通過對企業稅收和費用的減免來鼓勵企業積極開展“綠色經營”，對于在環保方面表現突出的企業，媒體要進行宣傳報道，而對表現較差的企業也要及時曝光，充分發揮媒體的監督作用。

2、游客

游客在景區游覽時產生的外部性源于兩方面，一方面是游客的不文明行為，如亂丟垃圾、亂涂亂刻等，給環境和文物造成損害；另一方面是由于游客數量超過環境承載力造成的擁擠。因此，為解決游客消費的外部性，必須從這兩方面入手。

為減少游客的不文明行為，最有效的辦法是加強宣傳教育，開展宣傳教育的主體包括政府、媒體和風景旅游區。政府通過制定游客守則，對游客的行為加以規范，如我國在2006年就首次發布了《中國公民國內旅游文明行為公約》和《中國公民出境旅游文明行為指南》；設立“文明旅游宣傳日”，在這一天集中向游客宣傳文明旅游的精神和知識；以市、縣為單位，成立文明旅游宣傳的志愿者隊伍，定期舉行各種宣傳活動，使文明旅游的觀念深入人心。媒體可以利用自身優勢，輔助政府進行宣傳，擴大宣傳活動的影響力，對文明旅游行為要正面報道，對不文明行為要加以批判，樹立正確的輿論導向，引導大眾，在社會上形成文明旅游的良好氛圍。作為與游客的直接接觸者，風景旅游區的作用更加直接和明顯，可以在景區設置一些介紹景區并具有環境教育功能的宣傳冊、警示牌，可進行動態演示的展覽廳、影視廳等，給游客以更加直觀的感受和深刻的印象。景區導游人員在講解時要聯系景物，對游客進行生動的環保教育；景區工作人員要加注意監督游客的行為，如果發現不文明現象，要及時提醒游客，并采取教育、罰款等手段使效果更加顯著。

控制游客數量的任務主要由景區來承擔，景區可采用先進技術和設備及時疏導游客。如2006年十一黃金周試運營的“國家重點風景名勝區LED信息聯播系統”，可以使游客了解到其他景區的旅游安排及天氣情況等信息，游客可據此合理安排行程，避免出現某些景區過熱的現象。

3、東道居民

東道居民生活在景區中，與景區的關系最為密切。東道居民造成的外部性一方面是由于其不文明行為造成的，如生活垃圾的任意排放等。因此，政府應建立健全當地的基礎設施，盡量便利居民的生活，另外還要注意對當地居民的教育，加強他們的環保意識，因為具備良好旅游資源的地區往往也是經濟較為落后的地區，居民的受教育程度較低，環保意識也較為欠缺，如果能通過說服教育使他們意識到保護環境與自身的密切性，那么就會對他們的行為起到有效的約束作用。另一方面，東道居民和外來游客之間的沖突也可能會造成外部性。大量游客的到來在給當地經濟發展帶來勃勃生機的同時，也給當地居民的生活帶來很多不便，容易使二者形成對抗的局面，而且還可能有意識形態上的沖突，特別是在民族地區，外來游客帶來了與當地截然不同的現代文明，對當地人的思想意識造成巨大沖擊。這就需要政府發揮監管作用，限制旅游開發的程度，避免過度開發，保護好當地人的正常生活秩序和文化傳承。

旅游外部性的內化是一個復雜的問題，在建立健全正式制度的同時，也要注意加快非正式制度的變遷，只有雙管齊下，使兩種制度最大限度地相容，才能有效的推動旅游活動的開展。

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（責任編輯：胡婉君）