非關稅壁壘降低、市場競爭與國有企業的民營化

摘 要：本文采用非關稅壁壘作為對外開放水平的一個指標，以國有企業的民營化作為經濟改革的指標，在一個兩階段的古諾數量競爭分析框架下，探討了非關稅壁壘變動與國有企業民營化之間的關系。得出的基本結論是，對外開放水平的提高一定會促進國有企業的民營化，這也驗證了提高對外開放水平對經濟改革的促進作用。

關鍵詞：非關稅壁壘; 寡頭競爭; 國有企業; 民營化; 古諾競爭模型

中圖分類號：F7525；F271文獻標識碼：A文章編號：1000-176X（2009）04-0010-05

一、問題的提出

如果問改革的30年中，中國為什么會取得巨大的成就，或者說這30年的基本經驗是什么，很多人都會說源于改革開放。改革和開放，我們將其并稱為基本國策的兩個“基本點”。改革與開放在經濟層面上就是經濟改革與對外開放。當然，經濟改革與對外開放各自又包含很多內容，比如，經濟改革就包括經濟自由化、市場化改革和原國有企業的民營化三個方面；而對外開放，包括國際貿易的擴大、FDI的進入等具體內容。包括經濟學家在內的很多人都認為，經濟改革與經濟開放具有互相促進、互為因果的關系，進而推動了中國的持續經濟增長（蔡昉和林毅夫，2003；程偉，2005）。

如果不考慮對外開放與經濟改革之間的雙向互動關系，僅考慮對外開放對經濟改革推動作用的單向關系，那么，對外開放水平的提高是否會促進國有企業的民營化呢？或者說，對外開放水平的提高是國有企業民營化的一個原因嗎？如果答案是肯定的，其中的理論機制是什么？這需要用一個標準的經濟學框架來證明。

我們知道，國有企業的民營化實質上是一個制度變遷的過程，而Davis和North［1］就認為，競爭是導致制度變遷的關鍵。所以，從直覺上看，對外開放水平的提高，導致了國有企業面臨的競爭加劇，這可能促進了國有企業的民營化進程。其基本邏輯是，一旦一個國家由封閉經濟改變為開放經濟，國內的市場結構將由國內企業壟斷的市場結構改變為國內企業、國外進口企業相互競爭的寡頭市場結構，這決定了國內企業與國外進口企業之間的行為必然是相互影響的。這樣，當政府通過降低非關稅壁壘來提高對外開放水平時，必然會導致國外進口企業的成本下降，這必將促使進口企業提供更多的產量，而進一步會影響到國內企業的行為，進而影響政府的國有企業民營化決策。

依照這個思路，本文利用Fraja 和 Delbono［2］提出的混合寡頭競爭分析框架，以國外進口企業的非關稅壁壘降低作為對外開放水平提高的一個指標，來探討非關稅壁壘降低對國有企業民營化的影響。

從以往的文獻看，在解釋國有企業為什么要民營化問題上，更多的文獻將注意力集中在國有企業的委托—代理關系導致的國有企業低效率上，比如強調委托人目標的多元性［3-4］，委托—代理鏈相對較長［5］，代理人的激勵問題［6］，代理人的才能問題［7］。這些文獻實質上都在強調企業的內部治理問題，其結論是，由于國有企業內部治理缺陷導致了國有企業缺乏效率，因而政府將其民營化了。但這個結論與中國的改革經驗不相符。因為，我們觀察到，在中國30年改革過程中，一些效率明顯低下的國有企業并沒有被民營化。因而，內部治理文獻并不能夠為中國的國有企業民營化進程提供完全的合理解釋。

鑒于此，本文在不考慮國有企業低效率的前提下，將從外在競爭的角度來探討國有企業民營化的推動力。為此，本文首先在第二部分提供了一個只有國有企業的封閉經濟模型以作為基準；在此基礎上，在第三部分，提供了一個開放經濟模型，來討論非關稅壁壘下降時對政府的國有企業民營化決策的影響；最后第四部分是本文的結論與政策含義。

二、封閉條件下政府的國有企業民營化決策

在建立基本模型之前，我們首先要明確兩個問題：

第一個問題是，國有企業的民營化進程是由誰發動的，因為國有企業的民營化進程實質上是一個制度變遷過程，而制度的變遷總是由一定的行為主體來發動和實施的［1］，這些推動制度變遷的行為主體就是那些能夠從制度變遷中獲得一定利益的組織或個人。那么，國有企業民營化這個制度變遷的推動者是誰？本文假定是政府，這個假定具有內在的合理性：一是轉軌國家在計劃體制下形成了國家對經濟的深度干預，政府手中掌握了大量的管理和直接運行經濟的權力和能力；二是與其他社會主體相比，轉軌國家的政府擁有較多的資源和力量，充分利用已有的政府系統能夠減少社會的震蕩，降低變遷的成本。因此，本文認為，國有企業的民營化進程是受政府主導和推動的，是一種自上而下的強制性制度變遷過程。

第二個問題是，作為國有企業民營化進程的推動者，政府的目標函數是什么？或者，民營化前的國有企業和民營化后混合所有制企業的國有部分，目標函數是什么？這是另外一個重要問題。關于政府控制下的國有企業的目標，經濟學家有不同的看法，有的人認為是社會福利最大化［8］，有的學者認為是銷售收入最大化［9-10］。本文認為，作為經濟轉軌的中國，政府的目標應該是社會福利，因為社會福利這個目標與傳統上所說的社會主義生產目的是一致的。

明確了以上兩個問題后，我們設想，最初，在某一行業存在一個壟斷的國有企業，其完全由政府擁有。現在，政府在社會福利最大化動機的支配下，將對國有企業進行民營化，民營化的比例為θ。這樣，這個企業的θ部分將由私人擁有，剩余的1-θ比例仍然被政府擁有，我們稱這個企業為混合所有制企業。在這個混合所有制企業中，θ部分被民營化了的企業將不再追求社會福利最大化而追求利潤最大化，而剩余的1-θ比例由于仍為國有企業，由政府控制，所以其目標函數仍為社會福利的最大化。因而，一旦一個國有企業被部分民營化，這個由政府與私人擁有的混合所有制企業將以利潤、社會福利的加權平均數作為目標。

決策的時間順序如下：

圖1 決策的順序

第一階段，政府根據社會福利最大化的目標，確定最優的民營化的比例θ；第二階段，國有與民營合資的混合所有制企業根據自身的成本與外在市場需求確定自己的最優產量，從而實現自身利益的最大化。模型的基本假定由以下來描述。

（一）模型的基本假定

1市場的反需求函數為：

p=a-x(1

其中，a代表市場容量，x為產量。

2無論是民營化前的國有企業，還是民營化后的混合所有制企業，都是一個壟斷企業，其定產、定價都按照一個壟斷者行事。

3無論是國有企業民營化前，還是部分民營化后所形成的混合所有制企業，其成本函數不變，為TC=12kx2(k>0)，k為成本系數，其越大（越小），意味著成本越大（越小），并且沒有固定成本。

4政府確定最優的國有企業民營化比例為θ(0≤θ≤1)。當θ=0時，意味著政府仍然會保持企業的完全國有化；而θ=1時，意味著政府將把國有企業全部民營化。

5企業的國有部分由政府所擁有，其目標函數是政府的目標函數，即社會福利。這里，社會福利被定義為消費者剩余與企業利潤的和，即：

w=πs+cs(2

其中，πs代表利潤，為：

πs=px-12kx2 (3

cs代表消費者剩余，為：

cs=∫x0(a-q)dq-px(4

6混合所有制企業的目標為：

us=θπs+(1-θ)w (5

7決策分為兩個階段，順序如下：

第一階段，在追求社會福利最大化目標下，政府確定最優的國有企業民營化比例θ；第二階段，混合所有制企業根據這個最優的民營化比例確定最優的產量。

（二）模型的解：政府選擇的最優國有企業民營化比例

采用逆向推導法，先求解第二階段混合所有制企業的最優產量，然后再求解第一階段政府確定的最優國有企業民營化比例。

求解過程如下：

首先，求第二階段混合所有制企業選擇的最優產量x：

maxx:us=θπs+(1-θ)w(6

將(3)式、(4)式代入(2)式，然后再代入(5)式，解(6)式的優化問題得：

x=a1+k+θ(7

其次，求第一階段政府選擇的最優θ：

將(7)式代入(1)式，然后分別代入(3)式、(4)式，最后代回(2)式得：

w=a2(1+k+2θ)2(1+k+θ)2

所以，政府的優化問題是：

maxθ:w=a2(1+k+2θ)2(1+k+θ)2

解得：

θ*=0(8

進一步判斷二階條件：

d2wdθ2θ=θ*=-a2(1+k)3<0(9

由(8)式、(9)式，可以判斷θ*=0時，社會福利是最大值，由此，我們得到以下結論：

命題1 在封閉經濟中，當一個行業中只有國內企業壟斷該市場時，追求社會福利最大化的政府選擇民營化的比例為0，即政府會選擇企業的全部國有化。

命題1的經濟學直覺是，因為追求利潤最大化的企業與追求社會福利最大化相比，企業的產量一定會下降。因而一旦進行民營化，將會使企業的產量下降，在市場需求函數即定的條件下，這必然導致價格提高，雖然價格的提高可以增加政府收益函數中的企業利潤部分，可以證明dπsdθ>0但卻會減少政府收益函數中消費者剩余，二者的凈結果是減少的。因而即使政府最初選擇了一個正的民營化比例，但其有降低這個比例的動機，因為通過降低民營化比例可以使其收益進一步增加。因而，最終結果必然是政府一直調整這個比例到０為止，即選擇企業的全部國有化。

三、開放條件下非關稅壁壘降低對政府的國有企業民營化決策影響

在當今世界上，幾乎沒有一個國家可以在不與其他國家發生經濟聯系條件下成功地發展本國經濟。因而，當中國在1978年決定進行經濟改革的同時，也決定實行對外開放。對外開放以開放沿海城市，建立經濟特區作為標志。隨著時間的推移，以1986年7月11日中國政府正式要求恢復在關稅與貿易總協定的成員國地位為一個新的起點，標志著中國更愿意提高開放水平和融入世界經濟之中。經過長達16年多的談判，中國在2001年11月11日終于加入世界貿易組織（WTO），這標志著中國的對外開放水平的進一步提高。實際上，無論是在要求恢復在關稅與貿易總協定的成員國地位以及加入WTO的過程中，還是加入WTO之后，中國對外開放水平提高的一個指示器就是中國不斷履行降低關稅壁壘和非關稅壁壘承諾，使中國不斷地、更加深入地融入全球經濟中。

一般而言，一個國家開放水平的提高一定會降低其關稅率，因為這是一個很容易被其它國家觀察到的指標。但是，非關稅壁壘卻是一個相對隱蔽的指標，因為很多非關稅壁壘是不容易被觀察到的，比如復雜的海關手續、繁瑣的衛生安全質量標準以及包裝標準等。因而，在判斷一個國家開放水平是否提高，考察一個國家的非關稅壁壘的變動更重要、更有實質性意義。所以，本文選擇非關稅壁壘的降低作為開放水平提高的一個代表，來考察非關稅壁壘下降時對一個國家的國有企業民營化決策的影響。

與封閉經濟相比，當一國開放本國經濟，允許國外進口企業向本國銷售產品時，市場結構將發生變化，將由國內企業壟斷的市場結構改變為國內企業、國外企業相互競爭的寡頭市場結構。國外進口企業的競爭將會改變政府的國有企業民營化決策。

進一步說，當本國對國外進口企業所施加的非關稅壁壘下降時，這一定會影響進口企業的成本，進而會影響其最優的市場供給決策，在外在的市場需求既定情況下，這將進一步影響本國國內企業的定產行為，從而影響政府的國有企業民營化決策。下面我們將描述開放條件下的模型結構與模型的均衡解。

（一）開放條件下模型的基本假定

模型的假定除以下不同外，其余的都與第二部分所描述的模型基本假設相同：

1市場的反需求函數為：

p=a-(x+z

其中，x為混合所有制企業提供的產量，z為進口企業提供的產量。

2進口企業提供的產品與國內企業產品同質，進口企業的生產成本為12z2，其將產品出口到本國時，會發生單位非關稅成本tn，并且沒有固定成本。

3進口企業的目標函數為：

πs=pz-12z2-tnz

4消費者剩余為：

cs=∫x+z0(a-q)dq-p(x+z)

（二）開放條件下模型的解：最優的民營化比例

求解方法與第二部分相同，最后求解的最優國有企業民營化比例為：

θ*=ak-(1+k)tna(8+3k)-(2+3k)tn (10

并且二階條件：

d2wdθ2θ=θ*=-［a(8+3k)-(2+3k)tn］4(8+9k)3［a(3+k)-(1-k)tn］2<0 (11

所以(10)式中的最優民營化比例是政府收益最大的民營化比例。

同時，我們也可以得到均衡的國外進口企業市場供給量和混合所有制企業的市場供給量分別為：

z*=3ak-3(1+k)tn8+9k(12

x*=8a+tn8+9k(13

（三）對開放條件下模型結果的討論

由(12)式可知，如果國際貿易真的存在，國外進口企業向本國市場提供的產量z*一定是大于0的，所以，3ak-3(1+k)tn一定大于0，這要求：

ak>3(1+k)tn(14

當(14)式成立時，由(10)式所確定的最優民營化比例θ*一定大于0，我們總結為以下命題：

命題2 在進口貿易存在的條件下，政府一定會對原存量國有企業進行民營化改革，或者說，政府一定會將一部分國有企業民營化。

由(14)式和命題2說明，國際貿易的發生是有條件的，一般而言，國內市場容量a越大、進口企業所負擔的初始單位非關稅成本tn越小，國際貿易越容易發生。而在國際貿易存在的條件下，政府一定會對原國有企業進行部分民營化。

（四）非關稅壁壘下降對政府的國有企業民營化決策的影響

由(10)式，我們可以得到：

dθ*dtn=-a(8+9k)［a(8+3k)-(2+3k)tn］2<0(15

(15)式說明，非關稅壁壘的下降將會使國有企業民營化的比例提高，我們總結為以下命題：

命題3 當一個國家通過降低非關稅壁壘來提高開放水平時，其國有企業的民營化程度將提高，即對外開放水平的提高會促進國有企業民營化的進程。

命題3的經濟學直覺是，降低非關稅壁壘將使進口企業的市場供給量提高，在市場需求曲線既定的前提下，雖然國內企業的均衡市場供給量會下降，但國內企業供給量的下降小于進口企業供給量的提高，可以證明dz*dtn>dx*dtn同時混合企業的利潤會隨著國有企業民營化的比例提高而提高，因而追求社會福利最大化的政府在降低非關稅壁壘的同時，必將進一步提高國有企業民營化的比例。

中國的實際經驗也證實了這個結論。根據1985—2007年的歷年《中國統計年鑒》，如果以國有經濟就業占全社會就業的比重作為國有企業民營化的一個指標，以進口總額占GDP的比重作為對外經濟開放的指標，國有企業的民營化與經濟開放之間總體上呈現出明顯的負相關關系（如圖2所示），并且，隨著時間的推移，這種負相關關系越明顯。

圖2 國有經濟就業占全社會就業比重與

進口總額占GDP比重的關系

四、結論及政策含義

國有企業的民營化是原中央集權計劃經濟國家經濟轉軌的一個中心問題，而探討其背后的原因更是受到了政府與眾多經濟學家的高度關注。

本文與從國有企業內部治理角度探討國有企業民營化的文獻不同，而是從外部競爭的角度，在混合寡頭古諾數量競爭框架下，探討了開放程度提高時，對政府的國有企業民營化決策的影響，從而證明了外在競爭實際上也是國有企業民營化一個推動力。

我們得出的結論是：經濟開放水平的提高必然會促進國有企業的民營化，即開放程度的提高一定會促進中國的國有企業民營化進程。

從可操作的政策層面上說，在國外進口企業競爭的前提下，即使國有企業是高效率的，為了社會福利最大化，政府也應該在提高開放水平時，對原國有企業進行民營化。因而，在一個競爭的環境下，本文說明了國有企業的低效率并不是國有企業民營化的一個充分條件。那些不考慮前提條件而籠統地認為高效率的國有企業不應該被民營化的政策是站不住腳的，因為這將降低整個社會的福利水平。

當然，本文也有需要進一步研究的問題，比如本文沒有考慮當國外企業的產品進入本國市場時對本國企業成本的影響。從經濟現實看，國外企業的競爭可能會促使國內企業（特別是原國有企業）提高效率從而降低成本，這是本文的不足之處，也是本文今后的擴展方向。

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The Reducing of Non-tariff barrier， Market Competition

and the Privatization of State-owned Enterprise:

ATwo-stage Cournot Competition Model

YeMancheng

(Liaoning University

Abstract:This paper examine the relationship between non-tariff barrier and privatization of state-owned enterprise in a two-stage Cournot Competition framework by using the non-tariff barrier as the variable of the openness and privatization of State-owned Enterprise as the variable of transition of economyIt is concluded that the degree of openness can promote the Privatization of State-owned Enterprise， which also proves the positive effects of opening to economic reform

Keywords:Non-tariff barrier， Oligopoly Competition， State-owned Enterprise ， Privatization ， Cournot Competition Model

（責任編輯：于振榮）