重新審視我國的“市場換技術”戰略

摘 要：改革開放30年來，通過“市場換技術”，我們取得了一些成績。但一個不容忽視的問題是，“市場換技術”的結果卻是外資、合資企業對我國制造業產生了的擠出效應和替代效應。在造成我國“市場換技術”不成功的外部和內部因素中，外部因素雖然很重要，但最重要的還是內部因素。具體的講，在引進技術的過程中，我國企業不太注重培育自身的技術基礎和技術能力，不太注重形成促進自身技術發展的制度、機制、條件和環境，更重要的是對技術引進沒有很好的消化、吸收，對自主創新重視不夠。

關鍵詞：東道國；跨國公司；市場換技術

中圖分類號：F124.3 文獻標識碼：A 文章編號：1004-1605（2009）01-0055-04

改革開放30年來，“市場換技術”是我國利用外資的主要目的之一。但經過這么多年的“市場換技術”，一個明顯的事實卻是：我國企業在很多行業并沒有掌握核心技術，自主技術創新能力不高，創造的產品附加值低，處在全球產業價值鏈的低端位置。因此，重新審視我國的“市場換技術”戰略具有重要的理論和實際意義。

一、“市場換技術”的內涵及可行性

20世紀70年代末，為解決國內經濟缺乏資金、缺乏技術這一“雙缺口模式”的發展需要，我國進行對外開放、利用外資。在執行吸引外資初始，我國企業追求的主要是以資金形式的資本的注入。隨著經濟的逐步發展，我們逐漸明白，即便吸引再多的外來資金，也難以縮小我國與發達國家在工業技術上的差距。在這種情況下，從上世紀80年代開始，以汽車制造業為代表的中國制造行業出現一種稱之為“市場換技術”的經濟戰略。受此影響，我國企業對于外資的引入逐漸地從對于資金的需要轉變為對于技術的引入，并把基本出發點定位在引進外國先進技術和管理方法上。遵循這一思路，《90年代國家產業政策綱要》明確指出，為獲取關鍵技術和設備，允許有條件地開放部分國內市場。其主要目的在于以外資提升民族經濟的內在含量，即不斷擴大市場開放，吸引更多的外商來華投資，引進更多的先進技術，這就是“市場換技術”戰略提出的時代背景。

（一）“市場換技術”的內涵

在學術界，對于“市場換技術”并沒有確切的定義，通常所講的“市場換技術”，是指東道國（一般指發展中國家）在引進技術的過程中，以開放國內市場為代價，通過外資在本國設立企業或投資項目，讓出一部分市場空間以吸引外資和引導外資企業的技術轉移，換取跨國公司的先進適用技術和管理方法，使之產生溢出效應，并通過消化吸收，最終形成東道國獨立自主的研發能力。對于這一定義要注意三個方面：一是提高自主研發和技術創新能力而不是僅僅引進國外先進技術是市場換技術的最終目標；二是引進先進技術并在此基礎上進行消化、吸收再創新是實現市場換技術最終目標所采用的路徑，這也是整個市場換技術戰略能否執行成功的關鍵；三是為引進合適技術需以一定的國內市場為代價。

對于“市場換技術”戰略的提出，可以從兩個方面來進行說明：一方面主要是基于發展中國家技術創新能力不強，又缺乏引進技術所必備的巨額資金；另一方面基于技術周期的原因，跨國公司處于成熟時期的技術甚至過時狀態的技術需尋找新的投資場所，而發展中國家充足而廉價的勞動力資源、優惠的土地政策及低層次的需求正好為此提供了機會。在此情況下，交易雙方利用各自的所長換回自己所需。在國際直接投資方式下，發展中國家往往借助于跨國公司在東道國的分支機構、跨國公司在東道國的獨立分包商或供應商及跨國公司直接投資的技術溢出效應三個途徑來獲取外資企業的技術。需要引起注意的是，技術知識包含大量的存在于組織過程中的緘默知識，因此技術能力只能通過學習才能獲得，技術轉移的有效性也取決于技術接受方的學習努力程度，這就決定了東道國對轉移技術的消化、吸收是一個長期的過程，若要在此基礎上進行創新和超越需要的時間會更長，特別是當跨國公司以獨資的形式在東道國投資時，情況更是如此。

（二）“市場換技術”的可行性

對于東道國來講，“市場換技術”能否成功取決于兩個方面：一方面是跨國公司轉移先進技術的動機；另外一方面是東道國對轉移技術的掌握和自身技術能力的形成。

1.跨國公司轉移先進技術的動機。一般來講，獲利性和安全性是跨國公司是否轉移先進技術首要考慮的兩條原則。這就決定了在跨國公司不占多數股份和在技術合資存在被對方模仿甚至泄露風險的合資企業，跨國公司一般不會將其作為先進技術的投放場所，因為前者違背獲利性原則，后者違背安全性原則，而只會把跨國公司在東道國的獨資或擁有絕大多數股權且知識產權有較好保護的企業作為主要轉移其先進技術的候選場所。此外，東道國與跨國公司的技術差距也是其是否轉移先進技術重點考慮的因素。若東道國與跨國公司技術相差太大以至于難以掌握轉移的先進技術，或東道國需求層次很低以至于轉移的過時技術仍能適合東道國的技術狀況和市場需求，抑或東道國的市場競爭不很激烈以至于跨國公司存在市場壟斷的機會，此時跨國公司也不會轉移先進技術。

2.東道國對轉移技術的掌握和自身技術能力的形成。這可以從東道國國內技術創新的供給和需求兩個方面進行說明。從東道國國內技術創新的供給來看，由于發展中國家技術基礎落后，市場體系和知識產權保護制度不健全，缺乏技術創新所需的人才、資金和制度保障及風險分散機制，企業技術創新的初始門檻高，承擔的風險和成本大，因此，東道國國內技術創新的供給呈現不足狀態；從東道國國內技術創新的需求來看，與跨國公司轉讓的成熟技術和邊際成本較低的技術相比，發展中國家處在技術創新初期的技術有很多不完善之處且邊際成本高昂，這種情況使得其將更多資源投入到對跨國公司的技術引進上而對國內技術創新的需求卻很少。

二、我國“市場換技術”的得失

通過以上分析不難看出，基于競爭和利潤最大化的考慮，跨國公司一般不會向東道國轉移關鍵技術和核心技術，因為這是跨國公司的制勝法寶。即便這樣做，跨國公司也只是希望東道國停留在對其所轉移技術的吸收和利用上，不愿看到東道國在引進技術的基礎上實現超越，必要時跨國公司會揮動自己的“知識產權大棒”對東道國進行多方面阻礙和刁難。鑒于此，東道國希望通過“市場換技術”實現技術上的跨越或者掌握關鍵和核心技術只能是一廂情愿。另外，在內、外資企業能力差距較大時，外資轉移成熟甚至過時技術就可獲利，因此，沒有轉移先進技術的動機。再者，過大的內、外資企業能力差距，不僅會造成本土企業向外資企業學習的能力不足，不利于溢出效應的產生，而且競爭實力的懸殊還可能使本土企業在競爭中受挫，以至于被逐出市場，發生擠出效應。從東道國對轉移技術的掌握和自身技術能力的形成來看，由于包括自身技術基礎薄弱、技術創新成本高昂在內的眾多原因，發展中國家在引進技術的過程中很容易被鎖定在跨國公司所設下的技術重復引進的陷阱里，形成對跨國公司的技術依賴，這種依賴反過來會進一步抑制國內技術創新的發展，最終造成對外部技術的更大依賴。當然，這也不是必然現象。引進技術到底是形成技術依賴，還是在此基礎上形成自身的技術能力和技術創新，關鍵是看在引進技術消化、吸收的過程中，是否注重培育自身的技術基礎和技術能力，是否形成促進自身技術發展的制度、機制、條件和環境，是否自身有足夠的研發投入和技術創新。［1］

（一）我國“市場換技術”的所得

1.外資轉移技術水平不斷提高。20世紀80年代后期，中國外資企業中，被認定為技術先進的僅為2%左右，技術先進企業的投資額也僅占全部外資額的5%左右。［2］1997年，跨國公司向中國轉移母公司最先進產品和技術的僅占被調研企業的14%；轉移比較先進技術的所占比重最高達53%；還有33%的外資企業向中國轉移的技術和產品，是其母公司已經不再使用的技術和不再生產的產品。到2001年，使用母公司最先進技術的外商投資企業已經占到了41%，有45%的跨國公司投資企業使用母公司比較先進的技術，使用母公司已經淘汰技術的企業僅占13%。［3］從這些數據不難看出，隨著外資規模的增加，外資企業在華轉移的技術逐漸增多，轉移技術的水平也在不斷提高。之所以會產生這種現象，是因為不僅跨國公司相互之間進行激烈競爭，而且它們也與國內內資企業特別是民營企業也進行激烈競爭，這迫使外資企業提高技術轉移的水平。另外，我國對知識產權保護的重視、外資企業轉移技術水平安全性提高也是外資轉移水平不斷提高的原因之一。

2.產生一定的溢出效應。外資的溢出效應主要借助于行業內的競爭示范作用、行業間的產業關聯作用及人才流動效應三種渠道。就行業內的競爭示范作用來看，在包括彩電、空調在內的家用電器行業里，內資企業利用本地化知識和對外資企業技術的模仿縮小了與外資企業的技術差距，反過來，外資企業技術水平的提高又促使內資企業加大技術研發力度，兩者在技術上相互競爭，推動產業升級和發展；就行業間的關聯作用來看，外資企業尤其是市場占領型的跨國公司為了節約生產成本并保證及時供應，這些企業比較注重發展當地供應商，并對其技術和管理進行多方面提攜，這在汽車行業最為明顯；就人才流動效應來看，由于跨國公司對其在華機構的人員尤其是技術和管理人員都提供不同程度的人員培訓，這些人員當中有一部分人離開外資企業，自己創業或到內資企業工作，他們在外資企業接受的培訓和積累的經驗就帶到內資企業。例如“華為”、“奇瑞”、“吉利”等一批自主研發搞得好的民營企業，從外資企業吸引了很多技術和管理人員。

（二）我國“市場換技術”的所失

1.沒有換到核心技術或關鍵技術。盡管外資轉移技術的水平在提高，換來的雖比我國原有的技術先進，但實際上是世界上已進入成熟期、衰退期甚至是落后的技術，真正先進的技術并沒有換來。原因很簡單，跨國公司不會把它們的核心技術或關鍵技術轉移到我國，核心零部件或關鍵零部件基本不在我國生產。例如，在信息技術領域，雖然微軟、英特爾等跨國公司在很多發展中國家建立了分支機構和研究所，但涉及軟件開發、芯片等核心技術的研發活動只可能在其美國的總部進行，在我國的研究機構僅僅是針對產品使用和服務方面的技術支持。

2.一些行業產生技術依賴。由于我國一些行業在引進技術的過程中忽略了對其消化吸收，造成了嚴重的技術依賴現象。有的使用了“用市場換回的技術”卻廢掉了自己原來的技術，不僅市場讓出去了，就連當初換回的核心技術也沒有學到。最終被外資鎖定在技術陷阱里。例如目前中國汽車表面上形成產銷兩旺的局面，但在表面繁榮的背后卻隱藏著深層次危機：市場讓出去了，原有技術也丟了，新的技術又沒有掌握，真正成了依附型的汽車工業。

3.拉大了內、外資企業的綜合能力差距。與內資企業相比，跨國公司不僅在技術、資金、管理、規模、品牌、銷售網絡等方面具有明顯優勢，還獲得了我國政府在稅收、土地出讓等方面提供的各種政策優惠，這些因素加在一起，更加拉大了內外資企業的實力差距，使跨國公司在產品市場和要素市場上都具有很強的競爭優勢。就產品市場而言，目前外資企業在電子通訊設備制造業、交通運輸設備制造業、儀器儀表制造業、文教體育用品制造業等產業的市場占有率已超過50%，在軟件、感光材料、照相機、手機、輪胎、汽車等行業甚至形成壟斷；就要素市場而言，越來越多的外資企業通過各種優越條件吸引我國優秀人才，造成我國內資企業面臨著嚴峻的人才流失和短缺，在人才市場處于劣勢。另外，在土地市場和資金市場上，外資企業也同樣享有很優越的條件，而國內企業尤其是民營中小企業卻遭到冷落。

三、結論與反思

根據以上分析可知，改革開放30年來，通過“市場換技術”雖然我們取得了一些成績，外資產生了一些溢出效應。但一個不容忽視的問題是，“市場換技術”戰略實施的結果卻是外資、合資企業對于我國制造業的強大擠出效應和替代效應，使得我國相應的加工制造業喪失大片市場，我國工業制造業本身并沒有獲得業內的核心技術或者關鍵技術。甚至企業不但沒有因合資而掌握跨國公司的先進技術，反而連原有的技術研發中心也相繼消亡，喪失了核心產品開發平臺，陷入了完全依賴國外核心技術，為國外產品設計本地化應用的境地。

“市場換技術”的痛心現狀不得不引起我們深刻的反思，在造成我國“市場換技術”不成功的外部和內部因素中，外部因素雖然很重要，但最重要的還是內部因素。具體的講，在引進技術的過程中，我國企業不太注重培育自身的技術基礎和技術能力，不太注重形成促進自身技術發展的制度、機制、條件和環境，更重要的是對技術引進沒有很好的消化、吸收，對自主創新重視不夠。一般來講，技術引進方并不如技術轉讓方熟悉所轉讓技術的內部復雜結構及其運行規律，有時只了解所轉讓技術的淺層結構或對其一無所知。很多時候，被引進的技術具有明顯的本土化特征，這更增加了消化吸收的難度。因此，用于消化吸收的投入一般要大于引進的投入，這樣才能保證消化吸收的效率。日本和韓國技術引進與消化吸收的比例大致保持在1∶3的水平，而中國大中型企業工業技術引進與消化吸收的比例為1∶0．08，中國的500強企業這一指標也只有1∶0．3，差距較大。這種消化吸收投入不足的現象表面上看來節省了消化吸收的成本，實際上企業不僅容易被鎖定在“重復引進”的陷阱里，技術受制于人，而且會由于引進與消化吸收不協調所形成的“木桶效應”而造成資源的巨大浪費。

因此可以說，技術引進和消化吸收處理的好壞決定了一個國家能否充分利用全球技術，提升產業競爭力。為處理好二者，首先，我們在引進技術的同時，必須加大投入，以便于充分的消化吸收。其次，就是要改變原來政府在技術引進中的主導地位，從市場出發引進技術。具體的講，一方面要樹立引進技術是市場行為，而非政府行為的觀念。就是說，企業引進的技術只要符合市場競爭的規律，應該就是合理的。而在其中政府則提供服務，通過政策、法規來鼓勵自主創新；另一方面政府要認真分析國內外發展趨勢，適時調整技術引進政策，制定地方中長期技術發展戰略。最后，我們也必須明白，跨國企業不會把花長時間、大價錢的核心技術引入中國。這從兩個方面可以看出，一是根據弗農(Vernon)的產品周期理論，只有產品到了成熟階段之后，跨國公司才會向發展中國家轉移生產，這就從整體上決定了其在中國投資企業不可能采用最先進的技術；二是市場和技術本身是一個博弈的過程?？鐕镜挠拘詻Q定了它們只能是先進技術的封鎖者，而不可能充當先進技術的推廣者，其在中國生產經營過程中的所謂“技術溢出”十分有限?？傊?，企業要在引進技術的同時，把戰略重點轉移到自主創新上來，將吸收外資與技術引進、消化吸收和創新結合起來，在引進中消化吸收，在消化吸收中創新，以便提高企業自身的消化吸收能力和自主創新能力。在這方面，政府的功能是不斷創造條件，加速技術外溢進程，以達到建立更多自主知識產權和自主品牌的目的。［4］□

參考文獻：

［1］趙增耀.市場換技術的意圖、可行性及其局限性［J］.上海：學術月刊，2007（3）:84-85.

［2］王洛林.中國外資報告［M］.北京:中國財政經濟出版社，2000.

［3］江小涓.中國的外資經濟［M］.北京:中國人民大學出版社，2002.

［4］吳麗娟，王波蘭.市場換技術的前世今生［J］.深圳特區科技，2006（1）：28.

責任編輯：浩 宇