環境資源配置優化中的公共政策創新研究

摘要：環境資源是一種特殊的商品，由于其外部性極強，需求過度和供給不足的現象非常嚴重，對于這種維持人類可持續發展的必需生產要素，政府必須利用公共政策對其加以規制。而博弈廣泛存在于人類生活的各個領域，在環境資源的配置和使用中，博弈的過程和博弈的規則直接決定了分配結果。因此，本文以經濟個體之間的博弈為出發點以公共政策的科學選擇為基礎，在日益惡化的環境形勢和經濟發展瓶頸中，尋求公共政策的突破和創新，實現中國經濟、社會和環境的可持續協調發展。

關鍵詞：環境資源； 配置優化； 博弈； 公共政策

中圖分類號：F062.1文獻標識碼：A文章編號：1000-176X（2009）05-0018-07

一、問題的提出

所謂環境資源［1］，一方面是指諸如土地、水、氣候、動植物、礦產等單個環境要素以及由它們的組合而形成的價值狀態；另一方面是指環境容納污染物的能力，也稱為“環境自凈能力”。隨著人類活動深化與拓展，特別是工業化過程對于自然干預程度的空前增強，環境問題日益成為困擾人類的一大難題，環境資源作為一種稀缺資源越來越受到關注，環境資源的生態價值日益突出。和所有的公共物品一樣，環境資源要確定個體的產權，具有非常高的交易成本，從而使市場將不可能實現環境資源的最優配置。

同時，環境污染、生態惡化是企業行為的外部不經濟性所造成的超過自然界容量限度的經濟負效應。由于外部不經濟性所引起的私人成本和社會成本的不一致，單純的市場調節機制對于解決污染問題基本不起作用。當資源耗竭、環境污染、生態惡化超出自然界的承載能力時，政府的強制作用就成為必要。

一、不同經濟主體在環境資源配置決策中的博弈

1. 環境資源需求角度的決策分析

（1）理論假設

①對環境資源的產品屬性假設

存在的資源統稱設定為E（包括水、土地、森林、礦產等），資源E符合經濟學對自然資源產品的特征定義，即就環境資源容納污染物的能力而言，它在個體之間存在不可分割性，從而使環境資源具有了公共物品的屬性。首先，環境資源在消費上具有非排他性。作為人類生存和發展的基礎，環境資源具有共享性，個體對環境資源的依賴和享用，并不妨礙他人同時得到相應的消費；其次，環境資源在消費上具有非競爭性，即公共物品每增加一個單位的消費，其邊際成本為零。也就是說，每增加一個單位的環境資源的供給，并不需要相應增加一個單位的成本。

②對經濟主體的假設

資源E存在于完全競爭的市場中，市場中的居民和企業均為理性的經濟個體（i），他們對資源的需求為qi（該需求包括對E的需求，同時也包括對污染等負環境資源的需求），總需求表示為：

Q=∑ni=1qi

③環境資源經濟均衡假設

在經濟均衡條件下，我們假設經濟個體獲取單位環境資源的平均成本（AC）與平均收益（AR）相等，則總成本C（Q）和總收益R（Q）相等，其中C（Q）是Q的增函數，R（Q）是Q的減函數，即C(Q)≥0，C″(Q)≥0而R′(Q)≤0，R″(Q)≤0。

（2）決策主體分析

在經濟領域的研究中，在很多問題上，人們關注的焦點都會放在政府統一決策多一點還是市場個體決策多一點的效率高低問題的分析上，對于資源環境這種特殊的產品，哪種決策方式、哪個決策主體更有效率呢？

①分散決策的環境資源需求

在分散決策前提下，經濟個體的目標是相對分散的，而經濟利潤應該是個體利潤的加總；依據前述假設，當理性經濟個體i消耗qi單位的資源環境時，其利潤wi為：

wi=qi［R(Q)-C(Q)］

則當存在n個理性經濟個體使用環境資源時，利潤最大化問題即可轉化為一個完全信息靜態博弈問題，即：

maxwi=qi［R(Q)-C(Q)］

S.T.Q=∑qi

（i=1，2，3，…，n）

wi/qi=0時，wi實現最大化，即理性行為個體i的最佳消耗量為q*i時，應滿足一階條件：

R(Q)-C(Q)+qi［R(Q)-C(Q)］=0 （i=1，2，3，…，n）

將n個一階條件相加得到：

n［R(Q*)-C(Q*)］+Q*［R(Q*)-C(Q*)］=

w*=∑ni=1w*i=Q*［R(Q*)-C(Q*)］

Q*、w*是當環境資源最佳消耗量為q*i時，各個理性經濟個體從自身利益出發，分散決策時所消費的資源總量和最大利潤總量。

②統一決策時的環境資源需求

統一決策時，n個理性經濟個體作為一個決策主體，他們將具有環境資源整體利用最優化的目標，此時的利潤函數為：

maxw=Q［R(Q)-C(Q)］

帕累托最優一階條件為：

w/Q=R(Q**)-C(Q**)+Q**［R′(Q**)-C(Q**)］=0

其解為Q**，所以帕累托最優利潤為：

w**=Q**［R(Q**)-C(Q**)］

比較上式，由于Q*>Q**，而依據前述的理論函數假設，則w*

2.環境資源供給角度的決策分析

（1）理論假設

①對環境資源的產品屬性假設

存在的資源統稱為E（包括水、土地、森林、礦產等），資源E的屬性同前。

②對經濟主體的假設

理性經濟個體i（i=1，2，…，n）對資源環境的供給量為（包括直接投資的資源環境，重新利用和再回收利用的資源環境，“三廢”治理等等方面），則總供給為S=∑ni=1Si。

③環境資源經濟均衡假設

提供資源環境的平均單位成本為pe；理性個體i的預算收入為Be，而對非資源環境商品（即私人物品）的消費數量為xi，其單位成本為px，則對私人產品的總供給為X=∑ni=1xi；個體的效用函數為：

Ui=Ui(xi，Si)

且私人物品和環境資源的邊際效用和兩者之間的邊際替代率都是遞減的，即：

2Ui/x2i<0，2Ui/S2<0，MRSSxi=Ui/SUj/xi是S的減函數。

（2）決策主體分析

不同經濟主體在環境資源配置決策中的博弈結果是，政府主導仍然是環境資源配置決策的主體。由于不論在環境資源的供給還是需求方面，個人的分散決策是缺乏效率的，甚至會出現需求過剩和供給不足的經濟現實，因此，雖然市場經濟是最優效率的資源配置方式，但是這個基本的經濟命題在環境資源這樣一種特殊的產品分配過程中，則發生了扭曲和失靈。雖然市場主體可以通過競爭的方式，實現既定資源的最大化產出，但是如何獲得適合的環境資源、合適的環境資源數量則必須由規制性的決策、監督來完成。歸根結底，人類的有限理性，環境資源的稀缺性、不可恢復性和難以再生性促成了以上命題的客觀存在。

二、環境資源配置中的公共政策選擇

Macfadden指出［2］，在經濟過程中，計劃經濟機制存在著信息失靈的問題，而市場經濟機制也同樣存在著失靈的問題。一方面計劃經濟機制失靈的原因在于國家對環境資源的消費者偏好信息缺乏，對其代理人的偏好信息也是缺乏的，無法設計出合理的激勵機制；另一方面市場機制的困難在于，環境的經濟價值難于測量，因此，環境資源的配置不能夠由個體根據價格信號進行自由配置。所以， 國家要參與環境資源的配置，同時，配置的過程還要強調市場本身的效率結果。在國家參與環境資源配置過程中，公共政策的選擇應該建立在什么樣的制度基礎之上，應該建立一個怎樣的政策系統呢？筆者將從環境資源需求過度和供給不足出發，分別從外部和內部治理機制的角度對公共政策的選擇進行理性分析。

1.環境資源需求過度的抑制

可持續發展要求最大限度地減少對不可再生資源的耗竭性開采和利用，以更少的環境資源投入實現既定的生產目的。

（1）外部治理機制。

在環境資源配置過程中理性行為個體和政府之間將面臨著對公共資源環境保護與監督的博弈。

我們假定：經濟個體合理利用資源環境需要付出的成本為C1，經濟個體不合理利用環境資源且被發現后得到的懲罰為C2，被發現并受處罰的概率為P；政府的監督成本為C3；經濟個體合理利用資源環境的概率為P1；政府實施監督的概率為P2。

對于政府而言，資源環境的監督與否期望收益為：

EG（P1，P2）=P2［（-P1C3）+（1-P1）（PC2-C3）］+（1-P2）［（P1×0）+（1-P1）×0］

=P2［（-P1C3）+（1-P1）（PC2-C3）］

EG/P2=-P1C3+（1-P1）（PC2-C3）=0

對于經濟個體而言，資源環境的使用合理與否的期望收益為：

EP（P1，P2）=P1［（-P2C1）-C1（1-P2）］+（1-P1）［-P2PC2+（1-P2）×0］

=P1［（P2C1）-C1（1-P1）］+（1-P1）（-P2PC2）

EP/P1=-P2C1-C1（1-P2）+P2PC2

=P2PC2-C1=0

可得：P*1=1-C3PC2 P*2=C1PC2

上面的分析結果表明，當政府監督的概率P2>C1/PC2時，經濟個體會選擇合理利用資源環境；而當政府監督的概率P21-C3/PC2時，政府的最優策略是不監督；當個體選擇合理利用的概率P1<1-C3/PC2時，政府的最優策略是監督。因此，在缺乏政府監督的市場環境下，經濟個體出于對自身利益最大化的追求，他們會選擇過度的使用環境資源；而存在政府監督的環境下，特別是當懲罰力度越大、個體過度使用的機會成本越高、監督越嚴格，經濟個體自動合理使用環境資源的概率也就越大。這一結論也說明，為使經濟活動可以適應有限的自然資源，政府必須通過監督處罰的外部機制來約束理性個體的行為選擇，在公共政策的設計和供給方面，可以通過加大懲罰力度，提高監督的效率，降低監督成本等措施使經濟個體自覺合理地利用資源環境。

（2）內部治理機制。

所謂環境資源的內生治理機制是基于明晰產權基礎上的一種自主治理機制。產權［3］不是指人與物之間的關系，而是指由物質的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。產權安排確定了每個人相應于物質使用的行為規范，每個人都必須遵守他與其他人之間的關系，或承擔不遵守這種關系的成本。產權會產生激勵從而影響個人的行為，這是產權的一個基本功能。產權的排他性激勵著擁有財產的人將它用于帶來最高價值的用途，有權決定如何使用他的財產，以及有權要求侵犯他的權利的人進行賠償。

我們假定，環境資源的產權是清晰的，個體可以根據自身利益最大化做出合理的選擇。兩個理性個體A、B，每個理性個體都面臨兩種自主的選擇——合理利用環境資源和不合理利用；A、B同時合理利用環境資源的時候，兩者的受益組合為（Rs，Rs）；當A、B有一方選擇合理利用而另一方選擇不合理利用的時候，兩者的受益組合為（R′s，Ru）或者(R′u，R′s)；而當A、B兩者的選擇都是非合理利用時，收益組合為(R′u，R′u)。

由于面對環境資源數量的硬約束條件，在一方合理利用的條件下，另一方是以一方的利益損失為代價而獲得比雙方都合理利用時更高的收益，因此，Ru>Rs，此處(Ru-Rs)即為不合理利用環境資源的激勵報酬。而由于當兩者都選擇不合理利用決策時，會造成經濟結果的兩敗俱傷，因此：

R′u

在以上假設的前提下，我們會發現，在靜態博弈中，納什均衡會存在于A、B兩者采取不同策略的狀態下，即受益組合為(R′s，Ru)或者(R′u，R′s)；而在現實中，往往會出現隨著時間變化不斷進行的動態博弈，而且兩者決策是同時進行的，也即完全信息的靜態重復博弈，此時，雙方會約定合理利用環境，不合理利用者就需要支付給合理利用者一個成本（C）。只要這個C的設定滿足：

Ru-C

即不合理使用者的環境資源使用支付成本要高于其不合理利用資源的激勵報酬，就可以使不合理利用者選擇合理利用。參與人無需通過外力的作用，而只是通過參與人之間的相互制約就可以達到帕累托最優，但是前提一定是可以使這種支付成本實現，而其實現的前提就是環境資源的產權明晰。

2.增加資源環境供給的激勵機制

如前分析，在完全競爭的市場經濟中，環境資源的供給會出現不足的現象，為了可持續發展的目標，政府應該在公共政策設計過程中使用正確的制度安排和有效的激勵機制，以實現擴大資源環境供給的目標。在抑制過度需求的公共政策分析過程中，我們分別分析了外部和內生的治理機制，其在防止過度需求的同時，也間接的增加了供給，因此，這樣的兩種激勵機制思路在增加環境資源供給的目標實現上，也是同樣適用的。

（1）外部治理機制。

政府可以通過財政政策等外部機制給予環境資源供給者補貼，若個體i每提供單位個環境資源，政府給予ΔBie的補貼，那么政府的補貼量的規模是怎樣的呢？

① 分散決策時的環境資源供給。n個理性個體提供資源環境E的數量的個體最優化問題變成n個理性個體的完全信息靜態博弈問題，則個體的最優戰略供給組合(x*i，s*i)應該滿足：

maxUi=Ui(xi，si) S.T.Bi=pxxi+pesi

得邊際替代率：

MRSsixi(s*)=Ui/siUi/xi=PePx

② 統一決策時的環境資源供給。

若將n個個體看成一個整體，從整體出發來考察供給問題，則此時整體帕累托最優供給滿足：

maxUi=∑ni=1δiUi(xi，S) S.T.∑ni=1Bi=px∑ni=1xi+peS

其中，δi表示個體的效用在總效用中的權重，δi>0，∑δi=1，建立拉格朗日函數：

Li=∑ni=1δiUi(xi，S)+λ(∑ni=1Bi-px∑ni=1xi-peS)

即 MRSsxi(S**)=Ui/SUi/xi=PePx-∑nj≠iUj/SUj/xj

由于MRSSxi(S**)=Ui/SUi/xi=PePx-∑nj=1Uj/SUj/xi

MRSSX（S**）=Ui/SUi/xi

=PePx-∑nj=1Ui/SUi/xi

=Pe-ΔBiePx=MRSSXi(S*)

S*等于S**時，可以解得：

ΔBie=Px∑nj=1Uj/SUj/xj=px∑nj=1MRSSXI(S**)

所以，政府為了鼓勵理性個體提供資源環境，政府應該給理性個體一個相當于ΔBie=Px∑nj=1MRSSXI(S**)的補貼。

（2）內部治理機制。

我們用n個理性個體的環境資源供給量對第i個個體的效用的彈性影響來衡量個體的偏好，這個偏好可以用權值εi來表示，即：

εi=Ui/UiS/S

因為第i個個體對環境資源的供給偏好程度越高，他越希望有更多的環境資源供給量，且其效用隨著供給量的增加而增加。也就是說，資源供給量的變化對個體效用的彈性影響越明顯，彈性越大，個體的偏好水平越高。把εi=Ui/UiS/S代入前式得：

MRSSXi(S*1)=Ui/SUi/xi=εiUiS*1#8226;Ui/xi=PtPx，所以，S*1=εiUiPxPe#8226;Ui/xi。

從上式可以看出，納什均衡的環境資源供給量會隨著偏好水平的增加而增加，所以，偏好水平越高，納什均衡的環境資源供給量就會與帕累托最優時的供給量越靠近。因此，從公共政策的設計角度，我們應該從公民的環境保護和可持續發展意識的培養上入手，建立理性的環境資源偏好，才能從內部治理機制的角度對經濟內部形成有效的激勵。

三、我國環境資源配置優化的公共政策創新

1.加強政府監督力度，加快監督方法創新

（1）完善法律制度。

一個缺乏有效而完整的法律體系的市場很難說是高效率的市場，對此，美國著名經濟學家布坎南曾說，“沒有合適的法律和制度，市場就不會產生體現任何價值最大化意義上的‘效率’，如果我們真的能談到‘市場’的話，因為法律和制度包括明確受尊重和強制執行的私有財產和保證實行契約的程序。”［4］法律在市場經濟中的作用，主要在于通過為經濟活動主體制定明確的法律規則提供必要的權益保障，并規定該權益適用的范圍。我國目前所實行的《中國人民共和國環境保護法》，仍然是1989年修訂的版本，應該說該法中的很多內容和規定都已經不能適應目前中國所面臨的緊迫的環境資源形勢。另外，雖然我國針對資源使用和保護也陸續推出了一些新法，如《中華人民共和國循環經濟促進法》，但是，很多環境資源保護的相關法律之間缺乏有機的聯系和系統性，這就導致法律執行效果欠佳、法律漏洞問題頻發。因此，在不斷修正原有法律、推出新法的同時，最重要的就應該是注意相關領域法律的連貫性、一致性和系統性。

（2）加強制度化管理。

可以考慮建立強制性再生資源名錄，其規定責任者的范圍和再利用、回收或再循環產品或材料的類型或種類以及收集、運輸、儲存和循環利用名錄中再生資源所應遵循的方法措施，以此促進環境資源的節約和再利用。還可以考慮利用環境業績評價制度來約束企業的行為，該制度包括資源消耗減量指標、環境損益減量指標、“三廢”處理率、清潔生產工藝采用率、生態環境修復率、生態環境保護率、生態監測系統完善度等多方面內容的評價。此外，市場準入制度也是一個可以加強行政監管水平的有力工具，由于環境資源的回收利用涉及到國家的資源安全和生態安全，因此，從事再生資源回收利用的企事業單位或個人，必須在資金、技術、設備、環境影響評價結果以及產品的性質等多方面符合國家的相關規定，對這些方面能進行控制的最有效的方式就是實行經營許可證制度，要想獲得經營許可證，必須通過專業資質認定，嚴禁不符合條件的企事業單位或個人從事該業務。

2.在制度框架內完善環境資源的產權制度改革

容量資源作為日益重要的、稀缺的經濟資源，理應得到有效的配置［5］。但由于容量環境資源產權的自然模糊以及由此帶來的資源使用中的外部性，傳統市場配置必然出現過度使用的現象。為了控制污染、遏止環境惡化的趨勢，人們提出了總量控制的想法，即控制污染物排放的總量，以此限定容量資源使用的程度。總量控制是將某一控制區域（例如行政區、流域、環境功能區等）作為一個完整的系統，根據區域的環境質量目標，確定該區域所有污染源在一定時間內允許排放的總量，并采取措施將排入這一區域內的污染物控制在允許排放的總量之內，以滿足該區域的環境質量要求。為實施總量控制，政府根據一定的規則，將區域允許排放的總量分解并以排污許可證的形式合理分配到各個污染源，作為各污染源允許排放的總量。而排污許可證是實施總量控制的重要手段，它明晰了環境產權（使用權），實現了稀缺的環境容量資源的初始配置。但應當認識到，許可證只是完成了環境資源的初始配置，遠未實現環境資源的最優配置和有效利用：

首先，如何界定這種權利的性質？容量資源在現代經濟過程中，已經成為一種重要的生產要素，排污權事實上成為企業實施經濟活動的重要資產，因此，排污權首先應該是一種產權；而且市場交易的前提在于建立可以實施的財產權，所以作為交易的客體，排污權必須具備財產權的屬性。但在實踐中，容量資源產權的法律性質可能成為許可證交易體系的一個主要爭議。經濟學家一再強調，為了保證對污染控制投資的激勵，許可證應被視為一種安全的“產權”，任何侵犯產權的行為都會損害整個體系的效果。相反，環境界則堅持認為，環境是屬于全體公眾的，不應成為“私人財產”，不應將公眾的權利轉變為私人權利，公眾有獲得一定程度清潔環境的權利。美國解決這種爭議的辦法就是對許可證持有者賦予足夠的（但不是完全的）安全性，同時澄清許可證并不是產權。美國《清潔空氣法》規定：“本條款所規定的許可是對于排放二氧化硫的有限授權……它不構成一項產權”，既保證許可證持有的安全性，又明確規定不屬于“私人財產”。這就意味著管理者不應隨意侵犯這種權利，而應該承認并確保污染控制投資的安全，但管理當局仍有權根據情況的變化改變對污染控制的要求，而無須因為收回一部分排放權支付補償費。二者在實踐中并不容易協調，通常要求提前規定控制要求的時間表，以便企業安排污染控制投資計劃(注：美國正在面臨這個問題。新的科學研究結果表明，必須在原來確定的削減量基礎上再削減70%，才有可能實現保護生態系統的目標。)。

其次，值得關注的是許可證所規定的“產權”的內涵，對于個體廠商來說，是否僅僅意味著可以使用容量資源進行排污呢？一般來說，私人對經濟物品最基本的決策就是：自己使用，還是用于交換？擁有這一決策的權利是私人產權最基本的特征。如果排污許可證只能自己使用，充其量只意味著有限的產權，有限產權無法形成市場效率所需的激勵，只能導致低效率的結果。排污權交易政策則通過允許排污許可證交易，賦予其較完整的經濟權利，使容量資源可以像私人物品一樣通過交換實現有效率的配置。排污權交易框架下，排污許可證的“產權”包括使用權和基本的交換權(注：產權的要素應包括所有權、使用權、轉讓權等，但在已有的排污權交易實踐中，很少將環境物品的所有權賦予私人；同時，“基本的交換權”意味著不是完全的，是特定市場規則限制下的轉讓權。)。

最后，容量資源產權的初始分配并不等于最優分配，除非管理者清楚地知道每個企業的污染物邊際削減成本曲線，因此，再分配是容量資源優化配置的必要途徑。

排污權交易政策下，排污權的再分配是通過市場機制實現的。或者說，在排污權交易市場中，法律決定排污權的初始分配，市場決定排污權的最終配置。通過產權的界定，明確規定了與擁有容量資源相應的經濟權利，容量資源像其他經濟物品一樣自然進入企業相關經濟行為的決策中，至少在理論上消除了外部性的主要根源。通過交易，排污權被分配到對它支付意愿最高者的手中，排污權的生產（污染削減）則由最低成本的生產者提供（即以成本實現減排），容量資源實現了高效率的配置。排污權的交易使排污權成為一種經濟物品，并事實上建立了這種物品交換的市場。

3.稅收優惠與政府補貼

（1）稅收優惠。

首先，我國應該在適當的時機開征環境保護稅。環境保護稅應該包括水污染稅、大氣污染稅、污染源稅、噪音稅、生態補償稅等一系列專項稅目。借鑒國際經驗，首先要做的就是要盡快制定《中華人民共和國環境稅法》，分期分批開征環保稅。一是應對排污的收費改為對污染征稅，解決水污染、大氣污染，其中涉及大氣污染的主要包括二氧化碳、二氧化硫、氮氧化合物等子稅目；二是對工業廢棄物和城市生活廢棄物的征稅；三是在時機成熟時對噪音等行為征稅。根據國際標準，環境保護稅是國家為了促進環境保護而根據“污染者負擔”原則而開征的專門性目的稅，其稅收收入通常作為專用基金，全部用于環境保護。我國應將目前的各種有關環境污染的收費項目進行整合，開征環境保護稅。環境保護稅的納稅主體應包括直接向自然環境排放污染物的所有單位和自然人。

其次，加強在流轉稅方面的改革。從增值稅來看，我國已經完成了從“生產型”向“消費型”的轉型，促進企業技術進步和設備更新，提高環境和資源的社會經濟效益；同時，我們還應當增加對企業購置的用于消塵、治污等方面的環保設備允許抵扣進項稅額；嚴格減免稅管理，對高消耗、高污染的企業不能給予減免稅優惠。從消費稅來看，主要是進一步調整稅種和稅率結構，將那些用難以降解和無法再回收利用的材料制造、在使用中會造成重污染的包裝物品、一次性電池及氟里昂等產品列入消費稅的課征范圍，并采用高稅率，通過對相關的產品征收消費稅的方式，提高其生產成本，進而達到提高個人消費成本的目的，通過價格機制限制損害生態環境和資源的消費，鼓勵保護資源環境的“綠色消費”。

（2）財政補貼。

目前來看，我國在政府購買性支出項目的預算安排中，已經開始注意加大對清潔生產、可再生資源和新能源開發等項目的支持力度，并整合資金，重點用于支持與發展與節能減排有關的科技研發、技術推廣和重大項目建設示范，加大對污染防治、生態建設、環境保護試點示范及其監管能力建設的資金投入。中央政府及各部門可以考慮建立環境資源保護的特定領域的基金。例如，專門用于污染控制、綠化和風沙治理、特定能源的約束或鼓勵使用等。當前，已有一些部門建立了政府環境保護基金、污染源治理專項基金等。該類資金的來源主要可以考慮財政撥款、國債項目安排，也可以考慮面向社會，發行環境資源保護彩票等。

（3）政府采購。

我國《政府采購法》對綠色采購已有原則性規定。我國《政府采購法》第9條明確規定了政府采購的保護環境目標：“政府采購應當優先采購高科技和環境保護產品，促進環保企業的發展，保證經濟的可持續發展”。目前，我國的政府采購法實施4年多，面對國際國內的經濟環境變化和資源環境的緊張，政府采購應該發揮更大的公共政策作用。

首先，可以建立綠色采購標準、發布綠色采購清單。可以根據目前的環境標志產品認證等制度，選擇政府采購所涉及的優先領域，分行業、分產品，制定綠色采購標準和清單。從國際經驗看，環境標志產品是各國制定綠色采購產品標準和指南的重要基礎。為了核查和審計的方便，許多國家都將環境標志產品與政府綠色采購產品掛鉤，政府綠色采購產品指南的制定都以環境標志產品為依據和基礎，要求政府采購環境標志產品，如德國的藍色天使標志、日本的生態標志等。因此，環境標志產品認證成為推動政府綠色采購的重要配套制度。

其次，通過經濟手段扶植綠色采購發展。由于政府采購活動在本質上是一種經濟行為，因此，采用經濟手段推行綠色采購是經濟活動規律的客觀要求。為此，一方面，可以實施價格補貼，政府在采購時可為綠色產品支付額外的費用，或者對生產綠色產品的企業實施價格補貼。實施價格補貼是西方發達國家推行綠色采購的一條成功經驗。這要求財政部門在進行政府采購預算時，對進入綠色清單的產品的購買要給予一定的“價格補貼”，以此來保證采購人購買綠色產品的資金來源。另一方面，可以實施財政補貼。對綠色產品生產企業和開展綠色產品開發的企業給予必要的財政補貼，對于更新、改造生產設備和工藝手段的資源消耗型企業也給予必要的財政補貼。通過財政補貼以補償生產企業對環境的治理費用和保護稀缺資源，鼓勵更多的企業從事綠色生產。

（4）保證金/還款制度的建立。

保證金／還款制度要求為潛在的損害行為預先支付一定費用（保證金），并且保證在損害行為不發生時返還這筆費用（還款）。該市場手段將污染收費的激勵特性與控制監控成本的內在機制結合在一起。總之，保證金／還款制度的目的在于彌補廢物不恰當處置帶來的私人成本和社會成本之間的差別。其最著名的應用是鼓勵對飲料包裝的正確處置，其他保證金／還款計劃旨在促進合理處置廢舊輪胎、廢舊汽車以及鉛酸電池。我國在應用時，也可以選擇與個人消費領域關系比較密切的一些產品展開試點，如飲料包裝、廢舊汽車回收以及電池回收等方面。重要的是我們要設計合理的保證金標準以及還款方式和具體的實施部門。我們可以通過在產品銷售過程中，即在價格制定環節考慮保證金的額度，產品完成銷售以后，以稅收或者費用的形式由企業根據銷售額或者銷售數量將隨產品售價一同交易的保證金上交給政府財政；當產品獲得有效回收時，再由財政統一撥付給回收企業或者部門相應的還款，再由回收部門或者企業將該筆資金返還給消費者。

4.環境公民社會構建

我國的環境公民社會應該是由個別的公民參與和所有的非政府組織參與，以及外部環境的監督和相應的規則共同構成。因此，中國的環境公民社會對環境的治理主要是從個人參與和組織參與兩個方面來發揮作用的。

（1）公民個人的參與。

傳統的公民參與形式包括環境信訪、通過人民代表大會以及政治協商會議提議等。但是僅僅依靠人民代表的提案抑或是公民個人的信訪，是很難完全實現環境公民社會環境治理目的的。政府在處理信訪來信的過程中需要嚴格遵照信訪辦法的有關規定，而且由于信訪所反映的問題分散、信訪信件的真實性和可靠性也需要注意核實，極大地降低了信訪的效果和效率。因此，公民以個人為單位的參與是必要的，但是公民以新的組織形式——社區為單位進行向政府的上訪和與企業的環境溝通，是提高信訪質量、加快信訪處理速度的一個有效辦法。

近年來，一些新的公民參與形式也不斷出現，如對重要的投資項目環境影響評價聽證會，媒體和網絡的信息公開發布，對環境機構不作為或者不公正的行政訴訟，通過法律來解決污染企業問題的民事訴訟以及專家對政府環境相關政策和決定的介入等等。但是無論是傳統的信訪制度，還是新出現的聽證會制度以及政策介入，相關利益公民所組成的社區組織，將代表公民個人行使越來越多的公民權利、履行更多的公民責任。

（2）環境NGO的參與。

在我國，國家和市場之外的制度安排中的各種環境利益的結合則遵循著完全不同的軌跡，環保非政府組織（NGO）在推動我國經濟的環境治理方面發揮的作用還很小。雖然有像北京環保組織和中國環境基金會等一類政府組織的非政府組織，在環境治理中發揮了比較重要的作用，它們通過自己的專業知識和與政府決策者的緊密聯系把環境利益帶入到國家和市場體制中，它們這樣做有助于在公民社會、環境非政府組織與政府之間架起溝通的橋梁，但是，我國完全由民間組織的NGO在環境治理方面發揮的作用卻不盡人意。

（3）企業參與。

對于企業環境信息的公開模式，國際上采用比較多的是兩種：正規模式和非正規模式。所謂正規模式，就是由政府的相關組織和機構對企業的環境信息進行搜集、整理和監控，并且通過各種媒體的形式向公眾進行信息的披露；所謂的非正規模式，是由一些環保NGO替代政府部門履行企業環境信息的采集和公開職能。相對比較而言，前者更體現了數據的權威性和全面性，而后者更注重公平性和準確性。

在我國現實狀況下，一個完整的環境治理體系中，不僅僅需要有政府部門對企業環境相關信息進行有效的監督，來自于民間的力量也很重要。政府可以提供指導性的指標體系和數據參考，并且通過各種渠道進行環保相關知識的普及和宣傳；而一些具有能力和資質的NGO可以發揮其專業的知識和卓越的能力，進行企業環境信息的采集、整理和評級的工作。將整理的結果通過網絡等形式公開，并且提供企業環境影響的評級標準和參考結果。公眾可以根據官方和非官方的數據進行比對，一方面加強了公民組織對政治環境的監督和制約；另一方面，公眾也可以根據數據結果，通過用腳投票的方式選擇自己的居留地，從而有效地將公民的環保治理意愿反饋給政府有關部門，政府有關部門利用行政或者經濟的手段對企業加以治理，而企業通過改進生產工藝、提高治污水平來反饋給所在地區的公民。因此，企業信息的有效披露和合理評級，是公民有效行使其基本權利并作用于環境治理的一個有效途徑。

此外，這種企業環境信息的披露方式，還可以有效地提高城鎮布局的效率。污染嚴重的企業的坐落地，一般由于公眾的認知度較高，通過市場機制就自發地減少了住宅類產品的供給水平；而生態環境良好的地區，也可以根據企業的歷史環境資料而采取拒絕該類企業入侵的行為的發生，從而保持良好的人居環境。

（4）社區參與。

在當前歐美一些國家中，社區建設發展相對完善，社區自治性、社區參與率都比較高。在美國、英國等國家，其居民的社區參與率是相當高的，參與內容涉及社區建設的各個層面，參與層次也比較深。特別是在環境治理方面，社區的參與發揮了至關重要的作用。公民個人的訴求能力有限，特別是在我國，公民社會尚未完全形成的時候，公民的個人環境權利訴求往往不能得到解決和滿足，此時，社區參與就是一種最好的表達途徑和活動載體。現階段，想要更好地發揮社區的環境參與作用，社區環境組織的建設是比較重要的，正如城市社會學著名學者索爾#8226;D#8226;阿林斯基所說，社區認同和自豪感，對政治、經濟事務的參與，這些都需要一個工具性的組織進行持續的監督和干預，不能依靠“看不見的手”。這句話形象地概括了社區組織的作用，它促使居民參與各類社區事務，增強社區認同感和歸屬感，這種工具性的組織也是將居民個人意志上升為組織、群體意志的一種有效的途徑，而這種環境組織還需要環境NGO的指導和支持才能更好地實現。

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Study on Public Policy Innovation in Efficient Allocation

of Environmental Resources

Lv Dan

(Public Management Institute Dongbei University of Finance and Economics Dalian Liaoning 116025，China)

Abstract:Environmental resource is a kind of special goods that has a superior externality.It has a short of supply and an abuse of demand.So the government must institute the utilization of the resource by the public policy.However，the game theory exists in many fields of human life，so it plays an important role in the allocation of the environmental resource.Thus，this paper started from gambling among different economical individual，which based on scientific decision of public policy，and seek for the innovation of public policy for a sustainable development among economic，society and environment.

Key words:Environmental Resources; Efficient Allocation; Game Theory; Public Policy

（責任編輯：楊全山）