現代化的動力：對外開放推動的經濟發展

摘要：本文系統總結了對外開放對中國國民經濟高速發展的推動效應。對外開放，引進了我們需要的資金；引進、學習、吸收、消化了國外的科學技術，并且在此基礎上進行了技術的再創新；也使我們學習和借鑒了國外先進的管理知識和經驗，以及現代的企業制度；而特區、沿海開放城市、經濟技術開發區和沿邊內陸開放，形成了我國全面開放的格局，這些開放地帶和這種開放格局，使我們內生了新的體制機構和新的生產力增長點；在經濟增長的因素中，通過加工出口貿易，我們將數億剩余勞動力這樣的劣勢轉變成了勞動力資源豐富這樣的比較優勢。這樣一些對外開放的方面和內容，是30年來強勁推動中國經濟高速增長因素的重要組成部分。而對于對外開放中出現的這樣或那樣的問題，我們需要歷史、客觀、符合規律、動態地看待。需要指出的是，對外開放的利，對于我們這樣一個民族，一個發展中國家，遠遠大于弊。

關鍵詞：對外開放；閉關鎖國；現代化；經濟發展

中圖分類號：F125文獻標識碼：A文章編號：1000-176X（2009）05-0003-09

隨著世界經濟的發展，不論每一個國家是否愿意，經濟的全球化似乎勢不可擋。從歷史上看，那些適應經濟在世界范圍內分工、協作、合作的國家，在其對外開放中獲得了利益；那些將自己封閉起來，則較少地獲得世界技術進展的擴散效應，不能發揮自己的比較優勢，不能在全球分工和協作中獲得自己應有的利益。當然，在全球經濟中，一個國家經濟實力、技術水平等等因素決定著其在全球分工中的主動程度和被動程度。對外開放，主動參與和應對經濟的全球化，應當是每一個國家的發展戰略和策略。

鄧小平同志講，“我們總結了歷史經驗，中國長期處于停滯和落后狀態的一個重要因素是閉關自守。經驗證明，關起門來搞建設是不能成功的，中國的發展離不開世界。當然，像中國這樣大的國家搞建設，不靠自己不行，主要靠自己，這叫做自力更生。但是，在堅持自力更生的同時，還需要對外開放，吸收外國的資金和技術來幫助我們發展。”［1］黨和國家將對外開放確立為基本國策，我們從引進外資、建立特區和實施沿海對外開放戰略等方面逐步實行對外開放，強勁地推動了中國經濟發展。

一、允許境外資本流入的增長效應

發展經濟學家經過研究證明，資本投入增長對經濟增長的貢獻在發展中國家要大于發達國家；資源配置效率的增長對經濟增長的貢獻在發達國家要大于發展中國家。因此，對于較為落后的發展中國家來說，以技術進步為核心的資源配置效率的提高對經濟增長的作用相對較小，而資本投入的增加則成為經濟增長最重要的源泉。

貧困惡性循環論認為資本稀缺是阻礙發展中國家經濟發展的關鍵。1953年，美國經濟學家R.納克斯在《不發達國家的資本形成問題》一書中提出，發展中國家在宏觀經濟中存在著供給和需求兩個循環。從供給方面看，低收入意味著低儲蓄能力，低儲蓄能力引起資本形成不足，資本形成不足使生產率難以提高，低生產率又造成低收入，這樣周而復始，形成一個循環。從需求方面看，低收入意味著低購買力，低購買力使投資引誘不足，投資引誘不足使生產率難以提高，低生產率又造成低收入，這樣周而復始又形成了一個循環。兩個循環互相影響，使經濟狀況無法好轉，經濟增長難以出現。貧困惡性循環有兩方面含義：(1)資本缺乏造成了低水平的供給，又造成了低水平的需求，突出了資本在消除經濟停滯和促進經濟增長中的特殊地位。(2)第一個循環側重資本存量、收入和儲蓄之間的關系，第二個循環側重市場容量、收入和投資之間的關系。把兩個循環聯系起來可看出：即使有了投資引誘，也缺少儲蓄可以用來投資；同時，即使有了儲蓄，也缺少投資引誘足以消化儲蓄。因此，這兩個循環很難打破，更難由向下的循環轉變為向上的循環，發展中國家的長期貧困、長期經濟停滯的局面難以改變。“貧困惡性循環論”對發展中國家的發展前景抱相當悲觀的態度［2］。中國在1978年時，如果沒有改革開放和引進外資，就會存在貧困的惡性循環。

1978年，中國資本積累與當時96 259萬人口的規模相比，固定資產與流動資產規模全部超不過5 000億元人民幣，當時全民所有制總資產為3 273億元，城鎮集體和人民公社資產占全部資產的35%左右。)人均資本積累只有520元。在改革開放后，我們擺脫了貧困的惡性循環，除了得益于中國居民高儲蓄習慣和政府動員和集中資源的能力外，一個非常重要的因素就是大規模引進外資，用國外直接投資來推動經濟發展。

利用和引進外國資本，對中國的直接經濟作用有二：一方面是提供外來的儲蓄來源，從而促進國內投資。由于國際資本的凈流入是用于進口中間投入品、機器設備和先進技術的，因此引進外資可以達到一舉兩得之效果。1979年第一家中外合資企業——北京航空食品有限公司的誕生，開辟了中國利用外資的新紀元。但是最初5年，外商直接投資的規模十分有限，每年批準的項目僅有300多個，年均實際投資金額不到6億美元。改革開放的歷程大大改寫了這一紀錄。30年來，為了彌補國內資金、技術、設備、管理以及人才方面的不足，利用外資迅速進入擴張時期，而且外資進入領域不斷拓展，貢獻也不斷提高。1979—2007年，中國實際使用外商直接投資7 602億美元，平均每年262億美元，2002年以來利用外資一直居于世界前三位。2007年實際使用外商直接投資748億美元，1983年為9.2億美元，年均增長20.1%。另一方面是提供外資支付手段(即外匯)，從而保證進口。1978年末，我國外匯儲備只有1.67億美元，到2008年12月末，國家外匯儲備余額為1.95萬億美元。

利用和引進外資的長期結果是加快經濟發展速度，建立國內生產部門，提高收入水平、出口水平和國內儲蓄水平。從中國成功的外資引進看，產生了多方面的經濟效應：(1)由于引進外資建設技術先進的工業部門，使國內經濟結構逐漸得到成功改造，為替代傳統出口產品，增加出口打下了基礎。(2)隨著先進技術和設備不斷增加，規模經濟效應逐漸明顯，降低了生產成本，增加中國產品在國際市場的競爭力，間接地刺激出口。(3)外資的引進，促進經濟發展，使國民收入增加，引起國內人均儲蓄能力提高，而國庫財政收入的提高也將提高公共儲蓄能力，從而整個國家的總儲蓄水平趨于上升。上述第一、二兩方面的效應增加儲蓄，縮小了中國改革初國民經濟儲蓄的缺口。

二、技術引進與經濟發展

技術是經濟發展最重要的推動因素之一。現代經濟發展證明，隨著世界經濟的一體化，隨著工業社會的深化，技術進步在經濟發展中起著越來越重要的作用，從一個長時期的跨度看，世界經濟的競爭不再是資源、資本、市場和國土的競爭，而是技術的競爭。因此，雖然在發展之初，資本對經濟增長的貢獻大于技術因素，但是，對于中國來說，一是建國初期由于輕視科學技術，忽視甚至敵視知識和知識分子，將技術人員和專家當作走“白專”道路的對象批判，中國科學技術不僅大大落后于發達國家，也落后于一些發展中國家，到文化大革命后期，技術進步對于經濟增長的貢獻率只有4%左右。迅速加快技術進步，對于保證和促進經濟發展有著非常重要的意義。二是改革開放后，隨著經濟發展的進程，資本的貢獻率將逐步下降，而技術對增長的貢獻率將日益上升，特別是在節能減排、調整產業結構、提高產業競爭力等方面，技術進步對經濟增長的貢獻率將越來越大。

改革開放后，國家提出“引進、消化、吸收、創新”的技術發展路線，這是一項非常重要的技術跨越戰略。1979—2005年，我國共對外簽訂技術引進合同近8萬項，合同總金額2 000多億美元。其中，“十五”期間，簽訂技術引進合同3.5萬項，合同金額近730億美元，占改革開放以來引進技術總額的36％［3］。2006 年，合同數量增長為10 538 項，合同金額從2001 年的90.9 億美元增加到2006 年的220.2 億美元。

從最近的許多文獻研究看，對中國技術引進多有責難，一是認為引進外資和技術，特別是市場換技術，沒有將國外技術換來，許多關鍵的技術仍然掌握在國外企業手中，特別是跨國公司手中。二是認為30年的技術引進，在某種程度上抑制了中國技術的自主創新，使中國自己的科研院所沒有發揮其應有的作用。三是30年的技術引進中，特別是前15年的引進中，硬件引進較多，關鍵的軟件技術引進較少。四是一些學者研究認為，國外投資中，資本引進對中國經濟增長的貢獻較高，而其技術外溢對中國經濟增長的貢獻不高。

改革開放以來技術引進方面我們確有許多這樣那樣的問題，但是，應當全面、歷史和客觀地看待中國技術引進的30年，技術引進的成就是主要的和巨大的，并且技術進步對國民經濟發展起了重要的推動作用。

1.技術引進使我們的許多技術從無到有

改革開放的30年，我們通過派留學生，引進專家，引進、吸收和消化技術，并且在此基礎上創新，基本上全方位改變了科學技術領域的空白，也提高了我國許多科學技術領域研究和開發的水平。

如果說改革開放30年的前半期，我們主要引進先進技術設備，那么，進入20世紀90年代中期以來，純技術引進(技術轉讓、技術許可、技術咨詢、技術服務)和與投資結合的技術引進( 合作生產、合資技術許可、合資技術設備入股、獨資技術許可)比重逐漸上升。與設備(成套設備與關鍵設備)結合的技術引進比重則呈現下降的趨勢。純技術引進的比重由1995年的13.69%上升到2001年的48.3%。2006年，純技術引進的金額已經達到147.6億美元，所占比重達到67%。純技術已經處于中國技術引進的主導地位，技術引進的質量有了明顯改善［4］。

2.縮短了我國技術進步的時間，節約了推進技術進步的成本

從科學研究，到技術開發，再到技術應用，最后到技術的產業化，需要一個較長的時期，并且需要大量的成本。中國機械行業從1978—1999年，共引進2 000多項先進技術，重點骨干企業基本上都引進了國外技術。通過消化吸收與自主研究開發，促進了產品的更新換代，提高了整個機械工業的技術水平，使機械工業在20世紀末，與世界先進技術水平縮短了近20年的技術差距［5］。日本在1950—1975年25年里，它通過引進吸收了全球半個世紀開發的先進技術，而支付的外匯總額不到60億美元。據日本自己測算，這種做法使其節約了2／3的時間和9／10的研究開發費用。結果使它在60年代與西方國家的科技差距縮短到10—15年，70年代大部分制造業部門的技術水平已接近歐美發達國家，到80年代其工業技術水平在國際市場已處領先地位［6］。我們引進技術的時間和成本節約效果雖不如日本，但是，毫無疑問，必定在縮短技術進步時間和節約技術研究開發成本方面也發揮了巨大的作用。

3.完善和提高了我國農業、工業和服務業等各產業的技術體系和整體水平

從改革開放初期看，在農業方面，雖然在育種技術方面有所突破，但是在基因等生物工程技術方面，在從石油化學農業向綠色生態農業轉變方面，技術仍然是空白；在工業方面，如冶金、機械、汽車、電視機、新材料等等許多技術方面，處于層次低、空白多、智能化低、技術集合性差的境地；而在服務業方面，鐵路、地鐵、移動通訊、信息處理等技術，層次更低，技術的集合能力更差。而改革開放以來的30年中，我們無論是在農業的生物工程、設施農業等方面，還是在工業的汽車制造、機械裝備、生物醫藥、航天航空、電視冰箱空調等方面，以及在服務業的移動通信、高速交通等方面，系統化、自動化、智能化、信息化、網絡化、生態化等方面的技術進展，與1978年相比，可以說發生了天翻地覆的變化。

4.許多引進的先進技術被我國生產、服務和消費領域所吸收和消化，并且許多技術創新是在引智和引進技術基礎上實現的

比如20世紀90年代初三峽工程設計安裝26臺70萬千瓦特大型水輪發電機組，而當時中國只有設計制造32萬千瓦水輪發電機組的能力，遠遠落后于世界先進水平。為此，于1996年6月宣布三峽左岸電站14臺70萬千瓦機組一次性進行國際招標采購，并且在引進設備的同時，要求和保證核心技術完全轉讓到位。國內有關企業又對引進技術消化吸收再創新，顯著提升了我國水電產業整體技術水平［7］。再比如，通訊數字程控交換機，20世紀90年代以前我們主要是引進設備和技術。在引進國外技術的基礎上，上世紀90年代中期，國內有關科研院所和企業通過將計算機技術與通信技術結合，進行局用數字程控交換機技術研發，先后成功開發出了HJD-04、IM-601、CC08、ZXJ-10和SP30等一系列大型局用數字程控交換機，實現了程控交換機產業的群體性突破。一舉打破了跨國公司對這一技術領域的長期壟斷，將產品價格由引進初期的每線數百美元降到了20—30美元，大大降低了電信運營企業的網絡建設成本。國產數字程控交換機的成功，大大提升了我國在世界通信技術領域的地位［8］。但是，如果關起門來，沒有在通訊方面的引知（學習國外先進知識）、引智（國外留學生回國和引入國外專家）、引設備（提供運行參照）、引技（購買引進有關技術資料）等等，我國在這方面的技術突破是不可想象的。

5.引進、消化和吸收國外技術，打下了我國自主創新堅實的基礎

在經濟全球化的大背景下，不僅要提高自主創新能力和集成創新能力，更需要在大量引進適用技術的基礎上，大力提高引進、消化、創新能力，堅持在發展的基礎上引進，在引進的基礎上消化，在消化的基礎上創新，從而實現技術快速進步，構造創新型國家。需要指出的是，科技自主創新不等于閉關自守。比如20年前，中國開始引入移動通信技術；經過移動通訊產業快速發展的20年后，中國移動通信已經形成了完整的產業鏈，成為世界上移動用戶最多的國家。而推動這一切的，正是在引進技術的基礎上自主創新移動通信技術不斷的發展。縱觀中國移動通信技術的演進，可以分為三個時期：模擬時期、數字時期和數據時期。20年間，中國走出引進、消化、吸收、創新相結合之路，在引進設備時同步引進生產技術，使中國的移動通信技術跨越了國外傳統的發展階段，最終趕上國際先進水平［8］。這個案例說明，我們需要開放，需要引進和學習國外的先進技術，將其模仿、消化和吸收，為我所用。更重要的是，在消化吸收的基礎上，進一步進行技術創新。即引進后學習，學習后應用和轉

化，應用后自主提高［7］。

三、先進管理和現代企業制度的引進

對外開放，對中國企業的管理及其企業制度的建立，有著非常重要的意義。其結果是，勞動者的勞動效率大大提高，企業形成了科學而又制衡的內部股權結構、治理結構和管理模式，使企業經營管理的效率提高，而決策和經營的風險下降。

1.過去政治代替對農村和企業生產經營的管理

1978年前的30年中，我們的城市城鎮工廠、商業企業和農村社隊及農場，對職工和社員的工作激勵和考核，對勞動、生產和經營的管理，雖然在管理實踐之中也創造了鞍鋼憲法、統籌工作法等較科學的管理辦法，但是，管理和生產單位的制度大體上表現為這樣一些特征：首先，是用革命和無私奉獻等思想意識的教育，使勞動者為共產主義事業而忘我工作，把自己的一切貢獻給社會主義和共產主義事業。對工作先進的，以大會表揚、帶紅花、評模范標兵、提升職級等等措施來進行表揚和獎勵。而對遲到早退的，上班不努力的，用寫檢查檢討、開斗私批修會，甚至可能以改造不好的人員進行處罰。其次，對工程建設，項目投資，只是要求大干快上、趕進度、趕速度，許多項目邊設計、邊勘探、邊施工、邊投產，不搞可行性論證。再次，企業經營管理，不講物質利益，沒有獎金，甚至要取消八級工資制；不講科學管理，西方的科學管理辦法被視為資產階級的辦法；不講成本核算，只講產值、任務，消耗和浪費很大。最后，城市企業和農村社隊及農場，先是被看做一級黨政政治的延伸組織，其結構按照軍事化的方式組織和管理，城鎮的工廠被看做是全國生產計劃的一個車間，生產隊和生產大隊實際上成了生產糧食等產品的準軍事保甲屯墾組織。這種整個國家的經營管理和生產單位組織制度，產生了以下后果：

1.絕大部分勞動者沒有工作的積極性。因為對勞動者的考核是政治表現第一，并且工作的成績與勞動者所得的結果不一致，甚至少出力而政治表現好、政治成份好的，在利益的分配上多得；而多出力的，并不一定多得，甚至因為是教育、改造和專政的對象，連起碼的利益都得不到保障。在這樣的體制下，農村的社員和農場職工，雖然不遲到、早退，但是出工不出力，工作的責任心不強，勞動的質量較差；城鎮企業的職工，則也是出工而節約自己的體力，不出智力，也不學習提高自己的智能和技能，勞動的效率較低質量也較差。

2.大量的工程項目投資大、效益低，甚至報廢，給國民經濟造成了巨大的損失。許多項目，因地質條件不明，水電和礦產等資源不配套，交通不便利、技術工藝不過關等原因，或者在建期間就成了報廢項目，或者投資之日就成了虧損項目，或者產品質量低下，或者規模不經濟等等，建國前的30年，不按照科學技術和經濟規律搞建設，給國民經濟造成巨大損失。

3.企業和生產隊及農場管理粗放，經營管理者和勞動者的行為沒有經濟利益的刺激作用。對生產工序的統籌、合理的庫存、優化的運輸等等科學的管理方法，在大多數的工廠和農村沒有得到應用；在產出講生產數量，講社會總產值，不講消耗，特別是企業內部，投入產出、成本效益觀念淡薄，更談不上要考慮時間成本和機會成本等這樣的成本意識；而在工作和勞動管理方面，只是計日制，可能3個人的工作5個人甚至更多的人做，顯性和隱性的出工不出力和怠工現象非常普遍，勞動效率越來越低。

2.國外先進管理知識和經驗的引進和借鑒

首先，在意識形態上，我們逐步承認了物質利益對勞動行為的刺激作用，放棄了用政治掛帥和第一的方式，恢復按勞分配，實行計件工資，并且工資獎金與工作質量和工作績效掛勾，極大地調動了勞動者工作的積極性，增強了勞動者工作的責任心。這點不再贅述。

其次，我們從引進外資和其管理知識中，學習了其科學的管理方法。從管理知識講，古典管理、行為科學和現代各種管理理論和方法，都是改革開放以后我們從西方各國的管理文獻中學習到的。從管理方法和方式看，企業的預測與決策、戰略、人力資源、生產經營、財務、投資、風險控制、庫存等等軟件，以及計算機控制系統，都為節約管理時間，節約管理人員、提高管理效率等等，提供了先進的手段。而從外資企業中，我們比較了中外企業各個管理方面的巨大差距，看到了日本和歐美等外資企業對勞動紀律的嚴格管理，看到了港臺資企業在成本和財務方面的精細管理，看到了各國外資投資者在投資可行性研究、協議談判、知識產權保護、合同簽訂等方面的程序化和嚴密管理。如此等等，對外知識窗口的打開和外資的進入，確實使我們學習和借鑒了許多西方科學的管理知識和經驗，使我們的國有、國有控股和民營企業都從中受益。

再次，從國外企業的治理結構來看，我們學到了現代的企業制度，即將企業作為黨政單位和工廠，轉變為現代公司體制。企業要有明確的出資人，而且，一個稍有規模的企業，出資來源要多元化，以分散風險和形成資本規模，并且大都為負有限責任的公司，以控制企業法人與自然人之間因經營方面而形成的風險轉移；我們學習了在出資人明確的條件下，企業內部要決策、執行和監督三分離，以形成有效的制衡，防止經理層形成內部人控制；我們學習了大中小各個不同規模的企業，在財務、總部和工廠、總公司和子公司、經營銷售等方面應當選擇的合適的管理模式，包括財務、風險控制等方面的管理模式。

在農村，解散了人民公社和社隊核算分配的制度，為適應農業生產較為簡單的特點，將農田承包到戶，基本上形成了家庭經營的生產組織形式。

總之，對外開放，我們了解、學習、借鑒和吸收國外先進的符合經濟性的生產組織和管理的理論和經驗。無論是農戶，還是城市中的企業，與30年前相比，其管理的科學性和效率大大提高，成為國民經濟健康發展的工作、生產和經營基礎。不能不說對外開放是我國30年來，企業經營和投資建設損失減少、成本降低、效率提高，進而推動國民經濟成長的重要原因。

四、特區、經濟開發區、區域開放與經濟成長

中國政府在中國沿海，包括一些內陸地區建立的特區、保稅區、經濟開發區、高新技術園區等等，實行的是特殊的行政和經濟體制，有的特區，如深圳，還有自己的一定的立法權；并且中央在其開始創立和吸引外資時，在稅收等方面也給予了一些優惠政策。在政府行政機構設置上，特區實行“小政府，大社會”的原則，政府的機構數量要比其他地區的政府少，特別是經濟技術開發區，一般有幾種管理模式，如政府開發公司管理模式，委托非政府開發公司管理模式，政府派出開發區管理委員會模式，以及后來的上海浦東等一級政府的管理模式。無論是特區政府，還是開發區和高新技術區的管理，都本著高效、統一、快速的辦事原則，設置機構和行政程序。在這里，企業注冊、征地、投資、建設和投產驗收等等方面的時間，要比其他地區快一倍到數倍。目前，許多特區、開發區及高新技術區，除了管理機構小而精外，還從大廳式集中辦公、一站式行政、電子政務、統一執法監督等四個方面，進行了提高行政透明度和效率的制度建設。

特區、經濟和技術開發區，其實行特殊的體制和政策，有這樣幾個作用：

一是阻斷中央和省級政府各部門對地方改革和創新的制約。從中國的改革開放來看，動力和突破基本上來自于地方，并不來自于中央各部門積極主動的改革和放活。而且，中央各部門對地方進行了許多改革和開放舉措，大多都按照部門的文件、規定等等，加上要向地方行使其權力，都予以程度不同的否定和干涉。制度變遷的特點為誘致性的而非強制性的。從中國改革的歷史看，每一次改革，都是由“違規”起步的，先是由諸多的議論，部門頻繁的檢查和批評；當改革出了成績，并為學術界、社會輿論、管理各部門的政府、黨組織直至中央領導肯定，有關政府管理部門才有可能轉變看法。因此，給特區和開發區在機構設置、變通法規和行政審批等方面以較大的權力，才能突破中央和省級政府各部門的不利于改革開放的常規性管理，使改革開放能進行下去。

二是引進、學習、消化和吸收國外先進的行政和經濟管理體制，并形成與國際慣例和規則等接軌的條件。改革開放初期，我們實行的是計劃經濟體制，所有制方面也是一大二公。在這樣的體制下，從政府對投資和企業的管理講，企業有主管部門，生產和銷售要有計劃，土地是無償劃撥的，沒有企業法等等；我們自己管理的企業，要么是國有企業，要么是集體企業，還沒有管理過外資企業，也沒有搞過中外合資企業。而國外來注冊和投資的企業，包括與中國企業合資，其適應的是國際通行的企業體制。這種局面下，需要特區、保稅區和開發區等，按照國際上市場經濟、通行法律規則等等，去建立沒有特區，以及后來的保稅區和開發區等等，按照產權清晰和市場經濟的要求，注冊登記企業；按照市場經濟體制下政府管理企業的規則，取消企業的主管部制；按照政府監督管理的規則，成立對市場和企業的監督管理部門；按照市場經濟的要求，形成企業、市場、監管等法律和法規，比如合同法等等，最早普遍應用于特區。

三是隔離了當地政府各部門和行政性事業機構對特區和開發區發展經濟的約束。對一個區域改革開放和經濟發展的約束，除了來自于中央政府和省政府各部門外，也來自于管理開發區域政府的各部門。而開發區特殊的行政管理體制的優勢在于：首先，提高行政效率。在行政審批上實行統一行政，防止了一個項目投資、一個企業注冊等等，需要到許多個部門報批，并且時間極長的現象發生。其次，阻止政府各部門和各行政性事業機構對企業的收費和罰款。甚至有的開發區，區內企業受到保護，不允許政府各部門和各行政性事業機構到開發區去收費和罰款。這是為什么特區和開發區企業投資經營發展成本較低的一個重要原因。

四是其體制和經驗，包括經濟發展，產業的成長，對非特區和開發區，以及全國形成試點、示范、擴散、帶動、關聯等效應。從特區，到保稅區，再到經濟和技術開發區，從國家級經濟技術開發區，到省市級經濟和技術開發區，其政府在特殊區域和園區內的體制和政策，逐步地從點到面、從沿海到內地、從中央級開發區到地方級開發區試驗和推廣。這樣的改革和開放格局，極大地解放了生產力，加大了產業的擴散性和關聯性，由于分工協作、產業延伸，生產配套等等，加上物流集散，發展帶動了珠三角、長三角、渤海灣的經濟發展，也帶動了中西部地區產業、交通等方面的發展。樊綱在談到特區在體制改革示范的作用時認為，開始改革的一個大問題就是缺少信息、缺少知識，而作為改革開放前沿的特區，當仁不讓地充當了迅速吸收消化引進各種關系、制度和信息的一個重要機制。要理清各種制度之間的相互關系，推動改革順利進行，這就需要在一個區域內做全方位的改革去獲得這方面的信息。為全國的改革先行先試獲得全方位的知識、信息、經驗和教訓，然后用于指導全國的改革，為全國做示范、做樣板。這就是經濟特區的重要意義和重要作用所在［9］。

綜上所述，鄧小平同志搞特區，就是要在中國的大地上，學習國外先進的體制和機制，新生出一種新的現代的企業和政府體制；就是利用國外的資金、技術和先進管理，形成新的產業體系，把國民經濟搞上去，極大地解放生產力。對外開放，特區、保稅區、沿海大開放、經濟技術開發區，以及后來的內陸區域及沿邊開放，功不可沒！

五、對外貿易與勞動要素的比較優勢

1978年以后，在經濟的對外關系上，中國采取什么樣的發展道路呢？是依靠人口多、內部市場大，自力更生發展自己工業，走進口替代式的工業化道路，還是積極參與國際分工，利用自己的比較優勢，走出口導向，在積極出口的同時提升本國產業水平的工業化道路？30年來，中國選擇了后一條道路。

20世紀瑞典經濟學家赫克謝爾和俄林提出了國際貿易的資源稟賦學說。這一學說是發展了的比較利益學說的復雜形式。該學說認為，不同的商品生產要求不同的要素比例，而不同的國家在生產要素的供給上賦有不同的條件，由于各國生產要素供給的稟賦不同，生產要素的相對價格就不相同，生產要素的配合不相同，而生產商品的相對價格也就不相同。由此得出的結論是：對于任何國家來說，都應輸出在生產中需要較多的該國家資源豐富的生產要素的商品，輸入在生產中需要較少的該國資源稀缺的生產要素的商品，充分利用國際貿易之便，揚長避短。

包括亞當#8226;斯密、李嘉圖、俄林等主流學派的經濟學家極力贊揚自由貿易對世界經濟發展的好處。他們認為自由貿易可以帶來以下好處：第一，自由貿易會促進國內的經濟增長。由于貿易可以使一個國家超過生產可能性邊界去獲取資本和消費品，以較低價格得到在本國稀缺而昂貴的原料、其他新產品以及技術知識等等，從而為工業生產的持續而范圍擴大的增長創造有利的條件。第二，自由貿易降低商品的價格而且使各國有更廣闊的消費選擇范圍，可以增加消費者福利。第三，在一個開放的貿易體系中，一個國家進口它以相對高成本才能生產的商品，出口它以相對低成本生產的商品，資源從低生產率部門轉移到高生產率部門，可以獲得利益，并使消費和投資水平提高，而且進口競爭趨向于提高國內生產者的生產效率。第四，按照要素稟賦理論，出口將傾向于提高豐裕、便宜的生產要素的報酬，而進口則會降低昂貴、稀缺生產要素的報酬。由于在自由貿易的情況下，豐裕要素享有的貿易利益的比重比稀缺要素大。因而自由貿易會使收入分配不均的狀況有所改善。因此，傳統的國際貿易論者積極主張，為了促進經濟發展，各國應當積極地參加國際貿易，采取外向的政策，撤銷貿易壁壘并完全開放商品和勞務的國際市場［10］。

中國的國情是，人口眾多，1978年時，達到95 809萬人，到2008年時，達到132 500萬左右；而人均耕地、淡水、礦產資源、能源、森林、國土面積等等指標，都在世界平均水平的1/5—1/2，一些指標的人均占有水平甚至更低。對此，周也進行過研究：中國最核心的比較優勢為：勞動力資源豐富，勞動力要素成本便宜，勞動密集制造業產品競爭力較強；比較劣勢為：國土人口密度大，生產和生活的環境容量較小，人口眾多、勞動力就業壓力較大，土地、淡水、石油和其他礦產資源人均水平較低，適宜于農業的土地和氣候條件較差，產業的技術水平較低，產品的品牌效應較弱，技術、資本和土地等資源型產品的競爭力也較弱。人均物質資源相對貧乏和勞動力資源相對豐富并且素質較低，是中國最重要的國情。而且，1978年時，中國的人均GDP只有224美元，處于世界各國和地區的倒數第幾名之中。在這樣一個起點上，打開國門看世界，要與世界經濟交往，在最初向外開放的格局下，究竟走怎樣的工業化道路，確實需要探索。

美國等發達國家的比較優勢為：土地、淡水和礦產等資源豐富，資本密集，技術水平較高，產業和產品的品牌效應較強，國土人口密度較小，環境容量較大，技術、資本和土地等產品競爭力較強。比較劣勢為：勞動力要素成本昂貴，一般制造業（特別是勞動密集程度高的）產品競爭力相對較弱。

從發展經濟學和國際貿易理論的角度看，全球經濟中，各個國家都有自己的劣勢和優勢，通過相互的貿易，生產并出口自己有比較優勢的產品，少生產甚至不生產并進口自己處于比較劣勢的產品，這樣在不同的發展階段中，各國形成適當的分工和協作，可以使各國雙邊和多邊都在相互貿易中的利益最大化。

因此，從中國和發達國家的比較優勢和劣勢看，中國應當利用勞動力資源豐富和便宜的比較優勢，發展勞動密集型制造業，向美國等發達國家出口制造業產品，美國等發達國家進口這些產品，消費者會覺得產品便宜；而美國等發達國家則勞動力價格昂貴，供應國內消費者會覺得很貴，向中國出口制造業產品，中國消費者也會覺得很貴。而美國等發達國家則可以向中國出口自己具有優勢的高技術及資本密集型產品，土地資源密集型的糧食等產品，中國可以彌補技術和糧食產品供給的短缺，降低其價格；中國短期內自己生產高新技術產品，一是技術水平還相對較低，無法生產，二是即使生產，可能價格太高，消費者無法承受；而隨著農村居民生活水平的提高，農業勞動力的成本也將逐步上升，用很多的人，在相對少的土地上生產糧食，來全部供應國內需求，也是極不合算的；中國進口高技術產品，是對自己一定階段上技術不足的彌補，而適當地進口美國的農業產品，實際上是進口土地、淡水、化肥等資源，從比較利益方面講是合算的［11］。

有的學者認為，中國用大量的勞動密集型的低附加價值的產品，在國際貿易中換取了少量的技術、知識和品牌產權含量高的產品，是不合算的。但是，這是中國改革開放后，整個國家的技術水平和勞動力素質決定的，而且技術水平和勞動力素質的提高，是一個漸進的過程，并非一日之功。中國與發達國家的比較優勢決定了中國必須參與這樣的國家分工，才能在世界經濟交往的格局中獲得自己的利益。而且，在農業剩余勞動力規模很大的國情下，想急于求成，將出口貿易調整成為技術和品牌產權含量很高的結構，結果只能使大量的勞動力閑置和失業，使國民經濟的損失更大。

經過近30年的改革開放，前面已述改革開放初期，進出口貿易總額占國內生產總值為9.7%，30年后，2007年我們提高到66.8%，提高57.1個百分點；貿易規模從改革初的世界各國第29位躍升到第3位，僅次于美國與德國；占世界貿易總額的比重也從0.8%提高到7.7%。林毅夫和李永軍研究了1981—2000年國內生產總值對出口變動的彈性。他們發現，在20世紀90年代該彈性數值大致在0.1 左右（平均值0.105），即出口每增長10%可以促進國內生產總值增長將近1個百分點。該彈性的數值在80年代則相對較低。這可能主要是因為出口占國內生產總值的比例隨著時間的變化有增長的趨勢。80年代早期，出口占國內生產總值的比例低于10%（比如1979 年為5.1%），90年代后期則基本上穩定在20%左右（比如2000 年為22.9%）。出口占國內生產總值比例的增加必然增加出口變動對經濟增長影響的程度。證明了出口增長對我國經濟的重要性［13］。2001年以來，許多學者認為，出口對

經濟增長速度的貢獻在1/3左右。

六、對引起爭論的一些問題的看法

雖然對外開放對中國的經濟發展起了巨大的推動作用，但是，對于1978年以來的對外開放，學術界及輿論在勞動密集出口是不是值得，市場換技術沒有換來，跨國公司并購影響產業安全，銀行吸收國外戰略投資者有股份被賤賣，外匯升值使得我們外匯儲備和投資的債權和股權貶值等等方面，也有這樣和那樣的責難。那么，怎樣理性、平心靜氣和歷史及客觀地看待這樣一些問題，并認真總結經驗和教訓，是未來我們更好地進行對外開放的前提。

首先，我們應當全面地看待對外開放，將它帶來巨大的利益和其伴隨的有關問題相比較，要肯定其成就遠遠大于發生的問題。在過去對外開放的30年中，我們沒有選擇拉美曾經以借債為主投資企業的模式，主要采取了吸收外資進入的中國的辦法，使外商進入中國辦企業，投資的風險由其承擔，市場由其開拓，我們在市場開拓、技術研發等方面付出的成本較小，而且發展經濟的風險也較小。前面已述，我們通過外資的進入，引進、學習、吸收、消化和創新了我們的管理方式和企業體制，使我們國有工商企業、銀行和民營企業等等，在管理和企業治理結構方面的現代化方面有了顯著的進展。也使我們各個產業方面，包括行政管理、生活消費等方面的技術，與改革開放前相比，發生了天翻地覆的變化，使我們在許多科學技術領域中的水平往前追趕了20—40年，有些科學技術，我們已經站在世界的前沿。我們將技術進步對經濟發展的貢獻從20世紀70年代不到5%的貢獻率，提升到了2008年的40%以上。從未來看，正是有過去30年對外開放中我們學習國外先進的科學技術知識，正是我們引進、學習、吸收、消化和再創新，奠定了我們下一步建立創新型國家的條件，在這樣一個基礎上，我們才能將我國從制造業大國建設成為有競爭能力的技術強國。而對外開放，根據我國自身勞動力豐富的比較優勢，參與國際經濟分工和協作，出口有比較優勢的產品，獲得比較利益，占我國經濟增長的1/3。可以說，對外開放，改變了中國，中國是對外開放戰略的最直接的受益者。

其次，應當歷史地看待對外開放過程中發生的一些問題。其一，需要指出的是，對外開放是一個學習和積累經驗的過程。我們從清朝實行閉關鎖國國策后，洋人用炮艦打開了我們的國門，中國人民共和國建國后，由于帝國主義的封鎖和與前蘇聯關系的破裂，到1978年之前，我們在經濟、科技、文化等交流上又幾乎重新關起了國門。怎樣引進外資，怎樣引進技術，怎樣學習國外先進的科學知識，怎樣學習國外先進的管理，并且為我所有和所用，從清朝起，到文化大革命結束，我們并沒有成熟的經驗，與中國的國情相比，也無相同的經驗照搬，是一個全新的需要探索和學習的過程，這個過程不出一點問題是不可能的。其二，對外開放初期，我們的經濟實力、技術實力和外交實力較弱，與外商，特別是一些跨國公司談判，讓其成本較低和毫無保留地轉讓技術，轉讓知識產權，一般來說可能性較小。并不是我們用市場一點技術也沒有換來，只不過市場換技術，在不同的領域，換取的程度不同而已。如彩電（從顯像管到液晶顯示）、冰箱、空調、洗衣機等技術，就是從讓市場中完全換來的。從開放的后期來看，越來越多的外商，特別是跨國公司，將越來越多的技術轉讓給中國企業，其研發總部遷往了中國，或者將其研發的一部分設立在中國。當然，由于科學技術進步需要大量的投入，要有知識產權的保護，知識產權轉讓，特別是一些關鍵的技術，一是要擁有方同意，二是需要一定的成本，三是入股也要分紅。這是財產權利制度和市場經濟使然。

再次，應當客觀地看待對外開放過程中發生的一些問題，特別是要正視我們對外開放的國情。對大量的勞動密集產品換取少量的技術密集產品，引起了一些學者，包括輿論的憂慮，甚至反對。但是，中國的國情是，從統計上看，有3億多從事農業的勞動力，而耕地只有18億畝，每個勞動力不到6畝；并且第一產業中就業的勞動力高達40%，而第一產業創造的增加值則為10%左右，試想40%的勞動力，54%的農業人口，由于農業稅取消后，10%的農業增加值幾乎都留給了農村和農業，即使這樣，如果僅分配10%的增加值，其收入只能為城市人口的1/3。一個出路，就是要將大量的剩余農業勞動力從農業領域轉移到非農業領域。而這樣多的農業剩余勞動力所創造的產品，國內需求是消化不了的，需要國際市場加以消化。而國際市場對勞動力成本較為便宜的中國產品的需求，使剩余的勞動力有工作機會，使剩余的勞動力資源不閑置，使其因文化知識水平所限不能創造高端產品，但是能在技術規范和管理下，創造體力和技能性的產品，這是中國這樣國情下比較優勢的發揮，是剩余勞動力的一個利用出路。而將大量的數以億計的勞動力棄之不用，而要全部追求高知識和高技術勞動力創造高端和高附加價值的產品，以此來進行國際貿易，實施這種戰略是不現實的。而在對外開放中，我們確實出現了一些引進設備中吃回扣，引進了一些質次價高、技術水平低的設備，以引進設備為由出國考察，對外部信息掌握不及時不準確，光引進設備而沒有引進技術，出讓國有資產時價格過低等問題。這些問題的產生，不能歸因于對外開放的基本國策上。其發生的原因，與我們過去的傳統的國有企業體制有關，與我們過去僅僅為政治，而不注意收集經濟信息的外交工作觀念和方式有關，與我們對外經濟交往中國家公職人員經濟犯罪的監管和打擊不力有關，與我們財政體制對公務人員和國家事業人員出國這樣的公務行為和開支管理不力有關。我們需要的是改革和完善體制，強化法律和司法體系，加強管理和監督，自覺堵塞對外開放中的各種漏洞，而不是責難對外開放這一重大戰略。

最后，應當從市場經濟原則、經濟規律、經濟變動客觀趨勢等角度看待我們對外開放過程中出現的一些問題。市場經濟是講經濟人行為準則，講產權，講博弈、講競爭力，講信息的掌握程度，在博弈、競爭中進行合作。比如，中國貿易的對外依存度太高問題，它是國民收入國家分配比率高，而居民分配比率低，因而國內消費相對不足，而國家和企業分配多，投資企業生產出來的物品，如果在國內消費不了，就必須出口來平衡，因此，國內對外貿易依存度高，是國內國家、企業、居民分配結構和投資與消費的比例失調的結果；而并不是對外開放造成了中國國民經濟對外依存度過高結果。再如，中國人民幣升值導致中國外匯儲備貶值損失的問題，也被議論。由于同樣效用產品在發展中國家和發達國家的價格不一，隨著后發展國家的經濟發展和參與國際分工與協作，后發展中國家的貨幣逐步地要升值，這是一個不可抗拒的趨勢。東亞一些后發展中國家相對美元，普遍在過去的幾十年中升值了100%—200%。從中國的出口看，人民幣相對于美元便宜，對我們出口產品的競爭力有利。但是，人民生活水平提高，勞動力價格上漲，同樣效用的產品要在世界上趨于價格平衡，從長期看，這些都要強勁地推動人民幣相對美元和其他發達國家貨幣升值，人民幣的匯率走勢不可能逆這種趨勢而動。

還比如，如何看待關于銀行股被賤賣的議論。中國的各國有商業銀行，在20世紀中期時，資本充足率很低，呆壞賬率很高，由于大量的債權是國有企業的貸款，而國有企業整體效率較差，因此，金融體系的風險極大。中國的貨幣發行在國家的手中，20世紀90年代中期以來，國家采取了各種措施，補充了銀行體系的資本金，剝離了大量的不良資產，并且通過引進戰略投資者和上市，包括國外的戰略投資者，又補充了有關商業銀行的資本，改善了其資本結構。實際上，銀行股改，需要資本多元化，而國內當時私營資本的規模還較小，并且意識形態方面對私人資本過多地參與銀行有顧慮，采取了引進國外戰略投資者做法，從目前看，我們不能否認，中國銀行體系中風險得到降低和控制，與引進國外戰略投資者，改善資本結構，引進先進的銀行管理有著密切的關系。

國有企業資產在購買中被流失，中國企業的品牌被國外跨國公司兼并，中國的稀缺的土地和礦產等資源被低價進入產品后出口，并且將污染和排放留在了中國，也是對外開放被責難較多的話題。國外企業家到中國做生意，一定是本著經濟人的原則行事，一定會討價還價，將自己的利益最大化。我們需要從自己的處境和條件看，也要建設和強化討價還價的體制、信息、方式和能力。也許有的國有企業的資產放在中國傳統的管理模式下，資產會真正被消失，而外商購買后，我們還能獲得稅收、就業等利益。至于民族品牌，需要中國的企業自己珍惜。

進入21世紀以來，我們強調科學發展，一些地區在對外招商和引進外資方面，嚴格了起來，土地不再被低價出售，硬要山青水秀也不要污染的GDP，已經成為許多地方官員的發展理念，污染較嚴重的企業不再被輕易引進，一些早期招商的外資，包括內資企業，其結構也在調整，其污染排放被控制和要求治理，雖然程度不同，珠江、長江、太湖、黃河的水質，這幾年都有所改善，并且還在采取措施，將進一步改善。

總之，通過對外開放，我們這樣一個民族，學習了國外領先的科學知識，引進、吸收、消化和創新了國外的技術，并且更可貴的是，我們學會了如何與國外在經濟方面打交道；我們這樣一個國家，在30年的開放過程中，引進了我們最為稀缺的資金，并將自己的剩余勞動力這樣的劣勢通過加工出口貿易，轉變成了比較優勢，強有力地推動了國民經濟的高速發展。盡管在對外開放的歷程中，我們遇到了這樣或那樣的問題，遭受過這樣或那樣的挫折，但是，我們打開國門，對外開放，海納百川，與世界打交道的方向是正確的，我們在對外開放中獲得的利益，遠遠大于閉關鎖國而經濟發展遲緩造成的損失。退回去，閉關鎖國，是沒有出路的，也根本不可能。

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（責任編輯：劉 艷）