制度對經濟增長作用研究

曹俊勇

[摘 要]人們通常認為，經濟增長是由資本、技術、勞動力等生產要素的投入帶來的，不考慮或很少考慮經濟增長的制度因素，而只是把它作為研究經濟增長的已知的、既定的前提或外生的變量。然而，制度創新卻能在物質生產要素不變尤其是技術不變時提高生產率，促進經濟增長。制度因素對經濟增長起著客觀的制約作用。因此，研究經濟增長不能撇開制度因素。

[關鍵詞]經濟制度 經濟增長 效率

一、制度的定義與變遷

關于制度有很多種不同的定義，諾思(Douglas s C. North) 給出的定義是： 制度是一系列被制定出來的規則、守法程序和行為的道德倫理規范， 它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。林毅夫則將制度區分為兩種： 制度安排和制度結構。制度安排是指管束定行動模式和關系的一套行為規則。它包括正式的和非正式的制度安排。正式的制度安排有： 家庭、企業、工會、醫院、大學、政府、貨幣、期貨市場等； 而價值、意識形態和習慣就是非正式的制度安排的例子。經濟學家在使用“制度”這一術語時， 一般情況下指的是制度安排。第二個概念是制度結構， 它被定義為一個社會中正式的和非正式的制度安排的總和。在新古典經濟學中， 制度被看作是一個獨立于經濟發展過程的外生變量， 經濟發展是通過市場的良好運行得以實現的。在我看來制度指的就是激勵和約束人們行為的一種規則。他們是為決定人們的相互關系而人為設定的一些制約。制度構造了人們在政治、社會或經濟方面發生交換的激勵結構。

我們不可能看到、感受到或 接觸到制度，我們甚至也無法衡量制度；制度是在人們的頭腦中形成的，但是即便是最令人信服的新古典經濟學家也承認他們的存在，他們一般也暗含地或明確地將其作為模型的參數。

不過我要揭示的是，制度在社會中起著更為根本性的作用；他們是決定長期經濟績效的基本因素。行動者對信息的處理是交易費用的結果，它是制度形成的基礎

二、制度在經濟發展中的作用

在經濟發展過程中， 制度的作用無所不在。正如諾思所言：“制度提供了人類相互影響的框架， 它們建立了構成一個社會， 或更確切地說一種經濟秩序的合作與競爭關系。實際上， 制度是個人與資本存量之間， 資本存量與勞務產出及收入分配之間的過濾器。”有效的制度能夠保證市場經濟有序地運行，從而促進經濟更快地發展。具體來說，制度在經濟發展中的作用包括以下幾個方面：第一，制度通過確立明確的規則，增加了資源的可得性， 提高了信息的透明度，因而減少了經濟活動的不確定性和風險，降低了信息成本和交易成本，從而促進市場更好地運行；第二，制度可以通過明確界定的產權，促使個人的經濟努力轉化成私人收益率接近于社會收益率的活動，從而為經濟發展提供更強的動力；第三，制度通過對財產權利和知識產權的保護，可以促進技術創新和大批企業家的涌現，從而為經濟發展打下很好的微觀基礎； 第四， 制度是“矯正價格”、“矯正政策”的核心，只有通過建立起適應市場經濟發展需要的制度結構，才能夠真正“矯正”由市場或政府所造成的價格扭曲或政策扭曲；第五，作為非正式制度安排的意識形態是一種節約信息費用的工具，因而可以減少其他制度安排的費用， 而且成功的意識形態可以克服“搭便車”的問題，有利于維護社會的穩定；第六，制度通過建立社會活動的基本規則， 擴大了人類在經濟、政治、法律、文化等領域的選擇機會，從而進一步豐富了經濟發展的內涵。總之，有效的制度能夠使一個國家的經濟發展進程大大加快。相反，無效的制度則會嚴重地阻礙經濟發展。因此，追求經濟發展的政府應該根據本國的具體情況，建立并不斷完善符合自身需要的、有利于市場機制良好運行的制度結構。

在相當長的一段時期內，制約我國經濟增長與經濟發展的關鍵因素是制度，尤其是使經濟效率得以提高的產權制度與市場制度。人們經常地談到要提高我國的科學技術水平和勞動力的素質等等，其實這些因素的提高極大程度地依賴于隱藏在其背后的制度根源。由此看來， 制度在促進經濟增長方面確實具有重要作用， 這種作用來源于制度的基本功能。①制度可以降低成本。在新古典經濟學中，有效率的市場只有在交易成本為零的情況下才存在，并使總收入達到極大化。當交易成本存在時， 制度就會起作用。②制度所執行的功能具有經濟價值，它能為經濟提供服務。每一種制度都有其特定的功能和經濟價值。③制度為實現合作創造條件。如果說競爭能夠給人們帶來活力與效率的話， 那么合作能夠給人們帶來和諧與效率。從這個意義上講， 制度就是人們在社會分工與協作過程中經過多次博弈而達成的一系列契約之總和。制度為人們在廣泛的社會分工中的合作提供了一個基本框架。同時把阻礙合作得以進行的因素減少到最低限度。④制度提供激勵機制。社會是為人們提供一個偶然的不確定的刺激機制還是一個持續的制度化的激勵機制， 是事關經濟增長的大事。有效率的經濟組織能夠把個人的經濟努力不斷引向一種社會性活動，使個人收益率不斷接近社會收益率。在一種制度環境下人們之所以努力工作，不斷創新， 正是因為高效率的制度給這個組織里的人提供一種持續的激勵。

經濟制度對經濟增長的作用雖然不可低估，然而，經濟制度對經濟增長所起的推動作用也很難像數學計算一樣進行精確地評估和衡量。盡管在投入和技術不變的條件下，通過經濟制度創新也能提高生產率和促進經濟增長，但經濟制度對經濟增長的作用始終是和其他生產要素結合在一起共同發生的。其次，由經濟制度引起的經濟增長不單純只是一種經濟數量的擴張，而且也會引起經濟制度自身的變化，促進整個社會的發展。因此，我們這里研究的經濟增長與經濟發展是內在統一的。這些因素在我們具體研究和分析經濟制度對經濟增長發生作用時都將考慮進去。經濟制度創新既能改變經濟中使用的資源效率，又能改變收入分配，因而可以塑造出新的激勵和動力機制，調動人們的生產積極性，從而促進經濟增長。

經濟增長穩定如何是衡量經濟制度效績的一個很重要的標準。經濟增長的穩定性是一個非常具有實際意義的問題。一個由于周期性的不穩定而不能在各個時點上發揮其潛力的經濟制度，不能期望它在整個時期中會實現其潛在的經濟增長率。而任何一個時點上潛在產出的損失都是永遠無法彌補的，這種浪費的代價很明顯，例如失業、通貨膨脹等。由此可見，在現代市場經濟體制制度因素條件下，如何充分發揮政府的宏觀調控作用，保證和維持宏觀經濟運行的順暢，對于經濟的穩定增長非常重要。

三、結言

通過上述對制度功能的概括分析，可以窺視出制度在經濟增長中的作用。特別是在缺乏有效制度的后發國家，或者在一國處于新舊體制轉軌時期，此時此地制度效率是最高的。同時，在制度創新中經濟增長率也較高。

參考文獻

[1][美]道格拉斯·C·諾斯著 劉守英譯《制度、制度變遷與經濟效益》上海三聯出版社 1994年9月

[2]劉世錦，經濟體制效率分析導論[M] 上海：上海三聯書店，1993