確保案件質量管理的實踐路徑

劉玉生

案件質量是檢察工作的生命線，質量管理則是檢察業務管理的最根本任務。近年來，鄭州鐵檢分院緊緊圍繞檢察業務創新工作，始終堅持“盤活管理資源，用足管理機制，確保案件質量”的工作思路，狠抓案件質量管理，取得顯著成效：自偵案件的有罪判決率始終居于河南省檢察系統前列；無無罪判決案件、無超期羈押案件、無涉檢上訪案件等。鄭州鐵檢分院在短短的三年時間內先后兩次被最高人民檢察院榮記集體一等功，被河南省人民檢察院榮記集體二等功，獲得河南省查處大要案先進單位等榮譽稱號。筆者就如何做好在案件質量管理談談鄭州體檢分院在這方面的主要做法。

一、案件管理中心：在過程中動態控制質量

鄭州鐵檢分院信息化建設一直處于全省檢察機關前列，如何盤活信息化資源，實現網絡與規范機制的有機結合，建立把握、控制、提高案件質量的系統管理機制，是分院黨組始終在思考和摸索的課題。現有體制中。檢察隊伍建設由政工部門來管理，行政事務建設由辦公室來管理，檢察業務建設并無獨立專門部門承擔。作為綜合性業務部門的研究室，如果充分挖潛其崗位職能。發揮其業務性和綜合性優勢，完全可以承擔檢察業務建設的任務。經過探索、實踐和借鑒，我們于2005年成立了案件管理的專門機構——案件管理中心，作為研究室的一個重要內設機構。賦予案件管理中心七項職責：對案件的各個訴訟環節進行程序監督；對案件事實、證據和法律適用進行把關；對重點案件進行個案監督檢查；對規定案件進行專項復查點評；對發現的質量問題備案并提出處理意見；對發現的違法違紀辦案情形交由紀檢監察部門調查處理；對案件質量進行定期分析，為檢委會、檢察長提供科學決策依據等。

案管中心由專人負責，實行網絡化辦公。一是動態掌握辦案情況。在案件管理軟件系統中設置“案件管理”視窗，案管人員通過該視窗直接進入包括“偵查監督系統”、“審查起訴系統”、“反貪污賄賂系統”、“反瀆職侵權系統”、“控告申訴系統”和“民事行政檢察系統”等在內的所有檢察業務管理系統，隨時監控各類案件的辦理流程。二是對案件質量進行同步管理。案件管理的核心工作是對案件質量的管理，為案件質量的提高把好關、服務好。三是案件管理與領導決策同步。案件管理中心結合案件質量管理情況，通過深度工作，為領導決策提供基礎依據，將案管工作與服務領導決策有機結合起來。

二、檢察委員會：從個案嚴把質量關

檢委會是檢察機關的重要議事決策機構，其主要職能是討論決定重大、疑難案件和業務建設重大事項。如何發揮檢委會在案件質量建設中的作用，我們進行了深入探索和有效嘗試，取得了較好的成功經驗。

一是規范檢委會議案標準。要求對提請檢委會討論決定的案件，屬于法律適用問題的，應當事實清楚，證據確實充分；屬于事實、證據認定問題的，應當提供認定的事實、爭議的事實以及正反兩方面的基本證據。對各類案件的書面報告要求內容齊全、說明清楚、爭議事項明確。對議案格式、內容、意見及問題表述客觀、明了。所有提交檢委會討論的案件，書面材料必須提前一周提交檢委會辦公室，經檢委會辦公室認真審查后，提前三天送交每位委員，委員對案件事實或證據有疑問的，由辦案部門隨時提供或解釋。議案標準的明確，確保檢委會委員對所討論案件相關事項或問題了然于心，討論具有針對性，發表意見具備觀點明確性，保證了所討論研究的案件處理質量高。

二是拓展檢委會研究討論案件深度。分院檢委會對所研究討論的案件，在對提請事項有明確意見的同時，還要深入研究剖析該案件質量問題。一般情況下，提交檢委會討論的案件都是爭議較大、處理較難的案件，這類案件多是證據上存在瑕疵，或者是性質認定存在分歧。分院檢委會在研究討論案件時，除對提請事項有明確意見外，還要對案件質量進行剖析，特別是對自偵案件，案件質量剖析更要深刻，并對案件質量存在的問題，提出明確的指導意見。如公訴部門提交檢委會討論的案件，在研究是否構罪、構成何罪等問題上形成檢委會意見的同時，對該案件質量進行評析。造成案件爭議的原因是偵查部門取證不力、取證方向有誤或突破案件能力不高等問題，還是公訴部門存在認識片面、證據取舍有誤或對法律理解不準確等問題，檢委會要進行深入研究討論，明確指出問題癥結，提出改進意見。對檢委會就案件質量提出的意見建議，責任部門要制定或健全提高案件質量的具體措施，提交檢委會研究通過后下發執行。

三是延伸檢委會對所討論案件監督空間。對經檢委會研究討論的案件，在處理結果上，實行檢委會跟蹤督導，提高案件質量。如公訴部門提交檢委會研究討論的案件，經檢委會研究討論，決定提起公訴。公訴部門提起公訴時，要將該案的起訴書、出庭預案、答辯提綱等提交檢委會辦公室。檢委會辦公室審查后，分發每位委員，委員對出庭支持公訴提出書面意見建議。案件開庭時，檢委會委員旁聽庭審，庭后進行評議，指導公訴人提高公訴能力。再如偵查監督部門提交檢委會研究討論的不捕案件，檢委會研究討論決定不捕的。偵監部門在決定不捕時要根據檢委會要求，制作翔實的不捕說理分析，確保不捕案件質量。

三、風險評估機制：以結果求質量

鄭州鐵檢分院“案件風險評估”是指規定案件擬作出某一處理意見時，對其可能產生的后果進行全面分析、預測風險，從而對其可行性進行評定。目的是保證作出正確處理決定，防止因處理不當而引發新的社會矛盾，以提高辦案質量，實現辦案的法律效果與社會效果的統一，執法辦案與化解矛盾的統一。

案件風險評估主要由研究室牽頭，偵查監督、公訴、控告申訴、紀檢部門負責人參與。風險評估的適用范圍為兩級院所辦理的擬作出以下處理意見的普通刑事案件：

(1)適用無逮捕必要而不予逮捕的案件；

(2)在檢察工作環節改變逮捕強制措施的案件；

(3)適用刑事和解辦理的案件；

(4)辦案部門負責人認為有必要進行風險評估的其他案件。

兩級院凡出現上述案件，必須在做出決定前適用案件風險評估。根據訴訟流程由提請部門于案件辦理時限期滿前三天填報《評估表》(審查逮捕案件可以于期滿前兩天填報《評估表》)，提供案件具體情況報研究室，不得瞞報、漏報、遲報，研究室負責及時通知相關部門參與，安排會議、評估意見的收集和反饋。要求部門提供的案件情況包括案件事實、證據材料、案件辦理部門處理意見。評估人員主要就處理意見是否符合法律規定和寬嚴相濟的刑事政策精神、是否引起社會矛盾等內容進行評估，并填寫評估意見。風險評定有重大分歧的，由檢察長決定或檢察委員會討論決定。

基層院的案件風險評估，要求評估后將案件風險評估表于作出意見三日內報分院研究室。研究室每季度通報兩級院風險評估情況。

分院將風險評估范圍案件的質量作為全年業務績效考核的一項重要內容。同時，也作為辦案人員個人的績效考核、業績檔案依據。

案件風險評估機制通過評估實現案件的程序審查、實體把關，對案件質量進行科學的評定，效果較好。

四、案件點評制度：對問題案件集中提高質量

分院研究室作為綜合業務部門，承擔著對辦案情況的宏觀管理、跟蹤監督、質量評估和問題預警等案件質量管理工作。在著力提高案件質量的同時，我們對可能出現的質量不高案件，實行點評制度。

兩級院下列五類案件是質量不高案件，屬于案件點評對象：

(1)捕后撤案的案件；

(2)捕后存疑不起訴的案件；

(3)捕后作絕對不訴的案件；

(4)無罪判決沒有抗訴或抗訴后維持原判決的案件；

(5)對不批準逮捕、不起訴案件經偵查機關(部門)提起復議、復核后改變原決定的案件。

兩級院凡出現上述案件，案件最后訴訟環節的辦案部門必須在作出決定后的次日起三日內將案件事實、證據材料、案件辦理部門的自查報告(含問題分析和整改措施)等報分院研究室。研究室組織相關部門人員或檢委會委員對案件進行深入點評，剖析問題，找尋對策。必要時，研究室可直接調卷復查。點評結果以《案件點評通報》形式向兩級院公開通報，同時以《案件點評專報》形式向院領導匯報。

這一制度推行后，引起了各業務部門的高度重視，各業務部門均制定、完善了一系列關于提高案件質量的硬性規定和具體措施。如分院公訴處實行“三書會審”機制，要求基層院提起公訴的案件，在收到一審判決書2日內將案件的起訴意見書、起訴書、判決書向公訴處備案，公訴處指定專人通過比對三書，審查起訴是否正確。判決是否適當法律監督是否到位等。