SISS案例在中國(AMT典型案例)——證券行業的知識管理

億華證券公司內部知識積累、知識共享的文化開始慢慢形成。在AMT顧問的幫助下，投資銀行部和資產管理部分別整理出了約100多個高價值的知識點，建立了20多個類別的知識地圖，為員工的成長與學習提供了豐富的內容，提升了新員工的學習速度。在規劃指導下，信息部門開始部署新的辦公與知識管理的系統，全面滿足監管“留痕”的要求，同時相關知識地圖的建設也使得內部的制度、流程可以快速更新。通過知識管理，內部的一些最佳實踐得到有效的應用，比如營業部的一些營銷方式、店面的布置、人員培養的做法得到了全國70多家營業部的深入應用。在知識管理的推動下，客戶服務相關的內容得到了有效的整理，建立了完善的支持體系，有效提升了客戶服務特別是經紀業務的服務水平。

本文關鍵字 金融行業 證券公司 知識管理 共享 最佳實踐

項目背景

億華證券公司是一家綜合性的大型券商，經過十多年的發展，其各項業務和綜合實力均進入國內十強。在應對市場競爭和滿足客戶需求的過程中，發現知識的流失和共享應用的缺乏已經成為業務進一步發展、核心能力進一步提升的一個瓶頸。XX證券希望通過知識管理促進客戶服務水平的提升、人才的培養和業務的創新，建設百年老店。

AMT解決方案

AMT顧問與億華證券戰略發展部密切合作，在廣泛調研的基礎上對當前的知識管理現狀進行了分析和評估，進而對知識管理進行總體規劃。并在總體規劃的基礎上，對試點部門的現有知識進行梳理，設計知識目錄、文檔屬性、文檔命名規則等，同時針對隱性知識的梳理，制定知識管理工具導入計劃，同時制定知識管理的制度和知識管理系統需求分析。

工作成果

億華證券公司內部知識積累、知識共享的文化開始慢慢形成。在AMT顧問的幫助下，投資銀行部和資產管理部分別整理出了約100多個高價值的知識點，建立了20多個類別的知識地圖，為員工的成長與學習提供了豐富的內容，提升了新員工的學習速度。在規劃指導下，信息部門開始部署新的辦公與知識管理的系統，全面滿足監管“留痕”的要求，同時相關知識地圖的建設也使得內部的制度、流程可以快速更新。通過知識管理，內部的一些最佳實踐得到有效的應用，比如營業部的一些營銷方式、店面的布置、人員培養的做法得到了全國70多家營業部的深入應用。在知識管理的推動下，客戶服務相關的內容得到了有效的整理，建立了完善的支持體系，有效提升了客戶服務特別是經紀業務的服務水平。

AMT 咨詢產品體系SISS(Business Strategy Implementation Supporting System)，即戰略執行保障體系，是AMT 咨詢對所有研究成果的一個概括。AMT 咨詢提出戰略落實需要三層體系保障:

第一 :以戰略分解、會議管理、經營分析，預算考核為基礎建立企業以計劃、執行和控制為目標的戰略控制系統。

第二:以業務流程、崗位描述、績效測評為基礎架構對采購、銷售、生產財務等各職能領域構建穩定的業務運營系統。

第三:以ERP，CRM，SCM，PDM，KM，EIP，EAI 等不同的信息系統為基礎構成的技術支持系統。