中小企業技術創新中的專利策略研究

[摘要] 技術創新是企業持續高效發展的不竭動力，本文通過對中小企業技術創新特點的分析，提出中小企業應根據自身特點，有針對性地采取有效的專利策略，以成功的專利策略促進企業技術創新的可持續發展。

[關鍵詞] 中小企業 技術創新 專利策略

隨著知識經濟的不斷深化和科學技術的迅猛發展，技術創新已成為企業競爭成敗的決定性因素。企業要生存和發展，必須加強技術創新。中小企業作為我國經濟發展的充滿活力的一支重要力量，其技術創新的水平和效率，尤其是發揮專利制度在其技術創新過程中的重要作用，已成為企業界、學術界普遍關注的課題。

一、專利對中小企業技術創新的重要意義和作用

專利作為技術創新的重要成果表現形式，已日益受到中小企業的重視。將技術創新與專利策略緊密地結合起來，以專利手段促進企業技術創新，加速企業新產品開發，具有十分重要的意義。在激烈的市場競爭中，運用專利武器，攻城掠地或積極防御，已成為很多中小企業廣泛采用的手段之一。

專利制度對于中小企業技術創新的作用主要體現在以下幾個方面:

1.為企業技術創新注入新的動力。專利權作為一種法律制度，其法律目標是激勵創新、維護公平競爭、促進科技進步等，只有取得專利保護，企業的技術優勢才能很快轉化為產品競爭優勢、市場優勢，進而才能獲得豐厚的利潤。專利制度對技術創新成果的保護，為中小企業技術創新活動的持續開展注入了動力。

2.為企業降低技術創新成本。專利信息的充分利用，既可以避免低水平重復研究和侵犯他人專利，又可以了解和把握國內外最新技術創新水平和動向，從而提高中小企業的創新起點和效率，有效縮短技術創新周期，大大節約技術創新成本。據世界知識產權組織統計，充分利用專利文獻提供的技術情報，可以縮短 60%的科研周期，節約 40%的科研經費。

3.可提升中小企業整體創新實力，增加與競爭對手的談判籌碼。專利權的獲得，將使企業科技創新能力在世界公認的創新體系中得以確認和保護，從而與競爭對手在專利交叉許可、專利實施、轉讓，以及資產重組、收購、兼并等活動中取得重要的話語權，并取得有關談判的主動權。

二、中小企業技術創新中專利管理的主要問題

與大企業相比，中小企業在技術創新中的專利管理方面存在著一些不足，主要反映在以下幾個方面：

1.缺乏有效的專利管理機構和管理辦法

中小企業由于規模、資金、人力資本的制約，通常沒有設置專門的專利管理部門，而是由人事、技術或行政管理等部門的人員兼職，多數中小企業沒有建立起專利管理制度；未與職工簽訂專利保護協議或條款；未將專利工作納入職工的績效考核指標之中。

2.不善于利用專利信息，不重視專利的價值評估

許多中小企業在技術創新過程中，缺乏對專利文獻重要性的了解，也缺乏掌握專利信息的手段，從而易出現低水平重復研究或觸發專利侵權或被侵權現象，降低了創新的效率和質量，嚴重削弱了企業創新能力的培養和提升。在聯合攻關或合作開發等創新活動中，部分企業也會出現因為不注重對自己專利技術的合理評估和保護而造成企業無形資產的白白流失，甚至出現被合作方索取高額專利實施或使用費的現象。

3.企業專利使用效率低下

許多中小企業在技術創新過程中雖然獲得了一些專利成果，但是卻缺乏對專利有效利用的意識和辦法，造成專利使用效率低下，具體表現在以下方面。

(1)重申請，輕實施。一些中小企業出于申報高新技術企業的需要或為了取得其它政策優惠而積極申請專利，一旦短期目標實現，專利的實施便遙遙無期，從而造成專利資源的浪費。

(2)視野狹窄，顧此失彼。一些中小企業缺乏國際視野，雖然專利實施取得了較好的經濟效益，但由于只申請確了中國專利，而忽視了國外專利的申請，結果自己的專利在國外被侵權，卻無法取得法律保護，造成專利效益流失，也造成國外市場的喪失。

(3)缺乏長遠規劃，造成專利權的喪失。一些中小企業由于缺乏長遠專利戰略或企業財力所限，因不愿交納專利年費或轉讓不出去等原因，中途放棄了不該放棄的專利，從而造成了專利效益的流失。

三、中小企業技術創新中專利策略的運用

中小企業的技術創新風險相對較大，有效的專利策略是中小企業規避創新風險，獲取技術創新價值的有效途徑。 企業專利策略按企業市場競爭地位及主動性劃分，可分為進攻型專利策略、防御型專利策略。對于具有較強技術創新實力，在行業處于領先地位的企業，通常采取進攻型專利策略；而技術創新實力較弱，在行業中不具有壟斷優勢的企業，通常采取防御型專利策略。

由于目前大多數中小企業專利申請量很少，在專利競爭中地位微弱。專利策略的運用總體上應以防御為主，以積蓄力量，改善競爭被動地位。工作的重心應從兩個方面入手，一是如何防止侵犯他人專利權；二是如何防止自身專利權被侵犯。為避免上述情況的發生，中小企業應建立自己的專利管理體系，在日常經營中提高專利保護意識，綜合運用適應中小企業特點的多種策略防止被侵權與侵權情況的發生。

1.聯盟策略

我國相當一部分中小企業還存在技術創新力量薄弱，科技投入不足等問題。完全依靠企業自身的技術力量開發專利技術，往往有時力不從心。由于勢單力薄，有的企業只能眼睜睜的看著原本屬于自己的市場被別人利用專利或相關產品分割或搶占。在這種情況下，中小企業必須跳出固步自封的狹隘觀念，走出去，請進來，加強企業間聯合或產學研合作，與擁有專利的同類企業以及大學和科研機構結成專利聯盟，重視與大學、科研機構開展專利技術的有償轉讓、互惠許可、交叉許可甚至聯合辦企業，從而通過強強聯合，壯大自身實力，搶占市場先機，贏得競爭主動權。

2.市場導向策略

中小企業應在激烈的市場競爭中，應把握技術創新的方向，始終堅持以市場導向的原則，從專利的實效性出發，在專利產品開發過程中始終把可制造性作為重點關注的問題，例如，考慮制造的可實現性（含毛坯選擇、機械加工工藝、可裝配性等)；加工的經濟性問題(成本與費用)；開發周期與效率以及質量問題，在開發過程中，及時淘汰缺乏可制造性的設想或工藝，修正技術創新的方向，同時也縮短了開發周期，節省了開發成本。這種專利的市場化策略將有效地提高中小企業技術創新的效率，通過與市場的“無縫對接”，減少創新產品進入市場的壁壘，加快專利創新產品上市進程，從而為企業盡快形成新的利潤增長點創造條件。

3.全過程管理策略

為保證專利市場化策略的成功實施，中小企業在技術創新過程中應加強對專利的全過程管理，從項目的可行性分析、立項、產品開發到市場推廣，建立基于專利目標管理的績效考核平臺，結合中小企業的業務運作體系，對企業技術創新管理控制流程進行分解，優化專利開發和利用過程，從而提高專利管理的績效水平。通過全過程的專利管理策略，把申請專利、利用專利和保護專利作為一個整體考慮，并借助專利產權交易等策略實現企業資本擴張與市場壟斷，將專利管理與利用轉化為對中小企業創新和發展的動力源泉。

4.引進策略

中小企業應適時根據企業技術開發的能力及經濟性的原則，對超出企業自身技術創新水平，或出于專利戰略儲備的考慮，或為了加快市場開拓的步伐，對一些成熟的專利技術及時引進，化為己有，能夠讓企業以最小的代價，取得最佳的效益。在專利引進的過程中，應充分考慮中小企業的生產能力和實施的可能性，重點考慮能較好地適應小批量和多品種生產的專利技術。如果是出于專利戰略儲備的考慮，則應重點關注引進專利與企業技術創新方向的契合度，或防止競爭對手通過占有這些專利阻滯企業發展的可能性。

5.迂回策略

中小企業在技術創新過程中，經常會發現許多技術領域已被競爭對手的基本專利占領或封鎖，如果競爭對手的專利權十分牢固，且對本企業發展構成制約和威脅，則可以采用迂回策略，實行繞過障礙專利策略。主要的方法有開發不抵觸的技術、使用替代技術，或積極開發外圍專利技術，通過吸收、改進競爭對手的基本專利來取得技術創新，并對基本專利進行包圍，限制競爭對手的發展，再利用交叉許可的規則，取得對基本專利的使用權。這樣做可以避免相互間的侵權，從而減少競爭成本。日本就曾成功地運用了該策略，改進了不少美國專利，使其技術得到迅猛發展．并少走了很多彎路。

除了以上專利策略外，中小企業還可在研究開發工作開始前采取專利檢索策略以提高創新效率；在競爭者對本企業構成威脅時，采取排除妨礙策略，利用競爭對手專利上的漏洞、缺陷或不符合專利條件的情況，申請對方專利撤銷或無效，以達到以攻為守的目的；為阻止競爭對手申請、獲得專利，可采取專利公開策略，公開一些技術信息來破壞專利申請的新穎性，以保護自身的技術創新和市場競爭能力；由于篇幅所限，不一一例舉，中小企業可結合企業技術創新的不同階段，針對性地采取適合自己的專利策略加以有效運用，以提高技術創新效率，保護技術創新成果。

四、結語

綜上所述，中小企業在技術創新過程中，應結合企業自身特點，從戰略發展的角度，充分發揮專利制度在促進技術進步，保護創新成果方面的法律效力，采取以守為攻的專利策略有效地保護自己的知識產權和創新成果，并通過建立企業專利技術管理能力，建立技術壁壘，促進創新的持續性。相信中小企業在以技術創新為途徑的新的競爭理念引導下，合理選擇與自身企業相適應的專利策略，在激烈市場競爭中一定能夠伴隨著勝利逐步成長壯大。

參考文獻:

[1]馮曉青:企業知識產權戰略[M].北京:知識產權出版社， 2002

[2]華鷹:企業專利戰略研究[J].學術交流， 2001， (5)

[3]莫守忠等:中小企業無形資本保護與管理法律問題研究[M].北京:中國科學技術出版社，

[4]李誼民:企業技術創新與研究開發探討[J].中國質量，2003，(3)

[5]王晨楊晨:中小企業技術創新與管理的專利化策略[J].現代管理科學，2003.4