龐德的法社會控制理論對我國法治實踐的啟示

摘要： 美國社會學法學派的早期代表人物龐德是美國歷史上少有的而影響深遠的法學家之一，其法律思想將社會學的方法引入法學研究中，開拓了法學的新視野。社會控制理論是龐德法律思想的核心內容，它既表述了龐德的法社會學的實用主義思想，同時也貫穿了很強的社會功利主義法學關于社會利益的思想。同樣，該理論在我國當前建設法治國家、構建和諧社會的過程中也具有非常重要的影響和借鑒意義。

關鍵詞： 社會控制 社會利益 法治

1.引言

龐德作為現代社會法學派的創始人和主要代表之一，主要探討了法律的概念、法律的歷史發展、社會工程與社會控制、社會利益等眾多法學問題。而法律社會控制理論是其學說的核心，該理論產生的時代背景是壟斷資本主義國家對社會經濟生活的干預。20世紀以來，資本主義由自由競爭發展為壟斷，隨著壟斷資本在經濟利益和社會利益上的矛盾不斷加劇以及科技迅猛發展，人類對生存和自然資源的保護的社會公共事務劇增。因此，在這種大的社會條件下，資本主義國家的立法不得不關注勞動、福利、教育和經濟等社會問題。法社會控制學說應運而生了。法社會控制理論比較集中地闡明了龐德的基本觀點。其理論還包含著一些現代法治的原則和法治精神。本文通過社會控制的基礎“利益學說”的分析，對龐德的法社會控制理論的主要內容進行分析，并探討該理論在我國當前法治建設中的借鑒意義。

2.龐德與他的法社會控制理論

羅斯柯·龐德（Roscoe Pound，1870-1964年）是美國著名的法社會學家，是20世紀西方法學界較權威的人物，他一生著作甚豐，寫出了一系列在美國法學史甚至西方法學史上最有影響的法學著作。其社會法學理論主要體現在他的《社會學法學的范圍和目的》（1911-1912）、《法律哲學導論》（1922年初版，1954年修正版）、《通過法律的社會控制》（1942）、《法律的任務》（1944）及《法理學》（1959）等著作中。其中以《通過法律的社會控制》一書影響頗為深遠。

2.1文明與社會控制手段

社會控制作為一個社會學概念，它是由美國社會學創始人之一的愛德華·羅斯在1896年首次提出的。控制理論在社會學領域的運用，強調控制主體和控制對象的信息反饋和控制行為之間的關系。具體而言，就是通過各種手段，包括宗教、道德、法律等手段對人們的行為進行安排、對社會關系進行調整、維護社會秩序、最終服務于人類利益的控制方式。龐德是從社會控制的方式在文明發展的不同時期的不同表現這種歷史考察的角度得出法律的社會控制論。他指出：“文明是人類力量不斷地更加完善的發展，是人在對外在的或物質自然界和對人類目前能加以控制的內在的或人類本性的最大限度的控制。”“文明有賴于擯棄專橫的、固執的自作主張，而代之以理性。”毋庸置疑，人類就是一個逐漸擯棄野蠻和專橫，走向文明的歷史過程。在這一過程中，尤其當人類社會進入近代世界，“法律成了社會控制的主要手段”。（羅斯科·龐德，1984）在龐德看來，文明是各學科的基礎與出發點。當然，龐德也并非完全主張法律在社會控制中的全部作用，他也承認法律有它自身的局限性，因此他主張在運用法律進行社會控制的同時，應當發揮其他控制手段的作用。

2.2龐德的利益學說

龐德的利益學說，在思想源流上受到了新功利主義法學派創始人耶林的重大影響。龐德把利益定義為，人們個別的或通過集團、聯合或親屬關系，謀求滿足的一種需求、愿望或期待。利益是法律的核心所在，它在古老的原始狀態就存在，是先于法律而存在的，法律只是對利益的一種承認和保障。在利益的分類上，龐德把利益分為個人利益、公共利益和社會利益三個部分。個人利益是包括在個人生活中并從個人的角度提出來的主張、要求與愿望。包括人格的利益、家庭關系方面的利益和物質利益。公共利益是包括在政治生活中并從政治生活的角度所提出的主張、要求和愿望。包括作為法人的國家的利益和作為為社會利益捍衛者的國家利益。社會利益是存在于社會生活中并為了維護社會的正常秩序和活動而提出的主張、要求與原望。社會利益的概念是龐德的利益學說極為重要的組成部分。它包括一般安全、社會組織安全、一般道德、保護社會資源、一般進步和個人生活。如何確定法律所要承認和保護的共同社會利益，龐德認為要遵循一種經驗的標準。人們可以從這種標準中尋找消滅或減少阻礙或浪費以實現最大社會效果的經驗。“法律是一個實際的東西。如果我們不能建立一個每個人所普遍同意的法律的價值尺度，那也不能由此得出結論。我們有著幾個世紀以來用法調整關系和安排行為的經驗。而且我們已

經學會了去發展這種經驗，并利用它去衡量和評價各種利益”。（羅斯科·龐德，1984）

3.法社會控制理論對我國現階段法治建設的影響

3.1法社會控制理論的法治精神

龐德的法社會控制理論對中國的立法、司法和法學理論有一定有益的作用，在他的理論中包含著一些法治的原則。

首先，龐德認為人有合作和個人主義的雙重性，合作的本能使他們組成社會，而個人主義的本性又使他們互相爭奪，只顧自己的欲望或要求，而不惜犧牲別人來滿足自己，因此，要使社會存續下去，就必須對人的這種擴張性進行控制。法社會控制理論強調通過法律來控制社會，遏制人本性中的擴張、私欲等劣性，走法治的道路，這一理念是現代法治精神，也是法治建設的思想基礎。

其次，龐德在批駁了自然法學派、歷史法學派，以及分析法學派的法律即權力的論述之后，提出了新的法律的概念。強調法律不但不是權力，而且還要控制權力。龐德反對“法律即權力”的觀點，提出通過法律遏制權力，控制權威，這是現代法治的核心目的之一。

再次，在龐德的三種利益中，他認為社會利益最為重要，同時，他對利益進行分類也是為了有效地利用法律對社會利益進行保護。龐德提出的通過法律保護社會利益的觀點，雖然沒有從本質上揭示法的本質，但是，它提示我們:法律具有保護社會利益的功能。

3.2社會利益學說對我國法治建設的啟示

龐德關于利益的分類，特別是關于社會利益的學說，是較為著名的。帕特森推崇地說，龐德的社會利益說，是他對法律哲學的“最重要的貢獻”。在社會控制理論的語境下，法律可以被概括成這樣一種制度，承認和保護經過經驗衡量后最為有利的利益，并由此達到社會控制的目的。事實上，社會利益學說可以適用于一切情形和所有復雜的環境。當前我國的利益沖突存在著利益主體的多元化和逐利行為的多樣性，以及滿足主體需要的社會資源和財富的稀缺性和有限性等特點。（陸平輝，2003）因此，以界定利益關系、規范逐利行為為主要內容的立法和保障各利益主體在一定的制度框架內平等有序地實現自己的利益的司法就成為控制當前社會利益沖突最理性的選擇。在立法和司法過程中，社會利益起著一種導引作用，而且是一種精妙、穩妥和廣博的導引。（吳燕萍，2005）

首先，在立法過程中，必須對利益進行選擇和分配。龐德對利益進行了分類，并且對利益的價值判斷提供了標準和途徑。但是，利益的價值并不是一成不變的，而是根據時間和地點不斷地變化著的。在我國十一屆三中全會以前，由于意識形態的影響，利益具有一致性，個人利益必須絕對服從于集體利益和國家利益。但是，經過多年的改革開放，我國社會利益主體和利益關系呈多元化發展，社會利益開始分化。這是市場經濟發展的必然要求，也是國家轉型時期的必然產物。（何海兵，2003）中央與地方之間，區域之間，階層之間，城鄉之間，職業之間的利益分化，雖然使各利益主體的權利意識得到增強，卻也更加加劇了彼此之間的利益沖突。所以，產生了用立法手段建立合理利益分配制度，保障各利益主體合法地位的需要。實現法律對利益的合理選擇是建立合理的利益分配制度的前提。其次，在司法過程中，必須有效地解決利益沖突。利益理論雖然提供了一定的標準和途徑，但終究不是一個嚴謹的邏輯理論，在實際的法律實踐中仍然存在著模糊和不明確。在立法過程中某些利益受到了法律的承認和保護，從而上升為合法利益。當合法利益和非法利益相沖突的時候，合法利益成為司法者的首選應無疑義。然而由于社會的多樣性，合法利益之間的沖突不可避免。在司法中解決這一利益沖突需要法官來進行利益衡量。法官在尊重相關法律規定的條件下，探詢立法者在此種場合下可能作出的價值選擇，通過法律解釋對沖突利益進行的一種取舍和調和。此時法官所應遵循的基本原則是“兩利相權取其大，兩害相權取其輕”，也就是龐德所說的“盡可能滿足多一些利益，同時使犧牲和摩擦降低到最小程度”。（吳燕萍，2005）法律作為社會控制的最有效的工具，其任務就在于使人的合作本能與利己本能之間保持平衡。最終以法律權利的方式實現最大多數人的最大利益。

再次，龐德認為在諸多的利益主張中，法律作為社會控制的一種手段在最小的成本消耗下獲得整個社會利益的最大化，即要優先考慮社會利益。由此可見，西方近代以來形成的個人本位與國家本位兩個極端經過沖突和碰撞后，最終趨向了社會本位。我國于2006年1月1日起施行的新《公司法》首次將公司的社會責任納入公司的責任范疇，便是我國在法治實踐中對社會利益的關注。但值得注意的是雖然我們今天也在逐步接受西方法社會學的社會利益本位觀點，但是，中國近代以前乃至今天一直是以國家主義、國家利益為本位的，個人毫無地位可言，最近幾年個人利益才得到真正的重視。我認為，社會利益的重視是建立在個人利益的基礎之上的，只有當個人權利實現之后視角才能轉向社會利益，否則何談社會利益！所以說，結合我國的國情，個人利益向社會利益的轉變需要一個過渡的過程。其次，龐德認為社會控制的手段主要有三種，即道德、宗教和法律，而文明社會的發展使得“在近代世界里，法律成了社會控制的主要手段”，但是法律治理也有其自身的局限性。這就告訴我們，在建設法治國家、構建和諧社會的今天，要充分認識法律這種控制手段的重要性，同時我們也要重視并發揮道德、宗教、教育等其他手段的作用。龐德的社會控制理論告訴我們應在肯定法律的確定性和操作性的基礎上，從法律目的的理想角度承認道德（宗教）對法律運行各個環節的影響作用。龐德對于法律與道德（宗教）關系的理論模式無疑可以為我們重新思考、討論這個古老的問題打開新的思路。（許偉華，2008）

綜上所述，龐德的學說在中國有著如此廣泛而持久的影響，其中一重要原因是龐德的法學理論形成于19世紀末20世紀初這一重要歷史時期。龐德對利益進行了分類，強調了社會利益的重要性，并且對利益的價值判斷提出了自己的標準和途徑。運用龐德的利益學說來指導我國的立法與司法制度的構建是十分現實而可行的。作為西方法律重大發展成就的總結，以此為背景而提出的社會學法學，正應和了以實現工業化為目標的現代中國社會發展的需要，特別是社會利益學說與今后我國的法律秩序有著密切的聯系，它們可為中國的依法治國提供富有啟發意義的基礎理論。

參考文獻：

［1］［美］羅斯科·龐德著.沈宗靈，董世忠譯.通過法律的社會控制.商務印書館，1984年版.

［2］陸平輝.論現階段我國社會利益沖突的法律控制.政治與法律，2003年第2期.

［3］吳燕萍.龐德社會控制理論對我國現階段法治建設的啟示.江蘇警官學院學報，2005年11月第6期.

［4］何海兵.當代中國社會利益分化研究綜述.上海行政學院學報，2003年第4期.

［5］許偉華.法律與社會控制——龐德的社會控制理論解讀.法制與社會，2008.02（上）.