合同成立、有效、生效及強制執行力之區分

[搞 要] 本文針對現實中常將合同成立、有效、生效及強制執行力混淆的情況，對它們進行了區分，認為僅業已成立的合同才存在是否有效的問題;合同有效，并不意味著該合同就生效了;在我國的合同概念下，合同有效且生效了，也并不必然意味著該合同具有強制執行力。

[關鍵詞] 合同成立 有效 生效 強制執行力

一、問題之提出

設甲公司與運動員乙于2007年約定，乙如獲得2008年北京奧運冠軍，將贈與乙100萬元。問:雙方的約定是否成立?是否有效?約定是否于約定當日生效?如果乙獲得北京奧運冠軍后，甲公司食言，約定是否具有強制執行力?以下即從合同的成立、有效、生效、強制執行力的邏輯關系，及合同的成立、有效要件和合同生效的情況展開討論。

二、合同的成立、有效、生效與強制執行力

1.合同的成立與有效

合同成立，指當事人意思表示一致，達成合意。上例中甲公司與乙約定，乙如獲得2008年奧運冠軍，將贈與乙100萬元，雙方已經就贈與事項達成合意，合同成立。

合同有效，是指合同成立后，能夠產生締約當事人預期的法律效果。合同有效是與合同無效相對應的一個概念。因此，合同的無效，即指合同不能產生締約當事人預期的法律效果。判斷合同是否有效，以合同已經成立為前提。若合同沒有成立，雙方并沒有達成合意，就不存在合同有效無效的問題。但合同成立并不等于合同有效，業已成立的合同，可能有效，也可能無效。例如一個15歲的學生花3000元錢買了一部手機，且其法定代理人拒絕追認該合同的效力。顯然，該合同已經成立，但由于該合同欠缺有效要件，合同最終無效。

2.合同的成立、有效與生效

關于合同乃至法律行為的有效與生效，大多數學者不做嚴格區分二者。有的學者稱當事人具有行為能力、意思表示真實等要件為法律行為的生效要件，有的稱之為有效要件，有的交替使用有效要件與生效要件。 在一些學者看來，合同以及其他法律行為有效即生效，生效即為有效。

本人認為，合同的有效與生效雖有著密切聯系，但仍然是兩個不同的概念，應區分使用。合同生效，指的是依法成立的合同現實地發生當事人預期的法律效果。從以上合同有效及合同生效的含義可知，一份有效的合同，并不必然能夠生效，而是可能生效，也可能不生效。判斷某合同是否生效，以合同已經成立并且有效為前提。在上例中，甲公司與乙達成合意，合同成立，而且有效，但由于該合同附有合同生效條件（若乙獲得奧運冠軍），所以該合同并非于締約當日就生效。對合同的有效與生效的區分，無論在合同理論還是合同實務上都有重要意義。

3.合同的有效、生效與強制執行力

有疑問的是，合同有效、無效與生效的“效”，到底是什么含義呢？此“效”與一般所說的“合同的效力”是同一概念嗎？對于合同有效之“效”，有學者認為，它指的是“合同依意思表示所追求發生的法律上的效果”。 如前述，合同的效力是指合同的拘束力、強制執行力。看來二者并非一個意思。在前文設例中，合同已成立，且有效，而且該合同應當是在乙獲得北京奧運冠軍時開始生效。如果甲公司在乙獲得北京奧運冠軍后，信守諾言，交付100萬元給乙。那么，該雙方意思表示所追求的法律上的效果就順利實現了。可是，如果甲公司違背其諾言，不向乙贈與100萬，依合同法第186條之規定，乙不得請求強制執行本合同。由此，依我國合同法所指合同概念看來，合同生效并不一定都具有強制執行力。即一般說來，只有存在對價關系的合同才在合同生效后具有強制執行力。概言之，在我國的合同概念下，合同有效不一定就意味著合同生效了，而合同生效也并不一定就具有強制執行力。

三、合同的成立要件、有效要件及生效

1.合同的成立要件

合同的成立要件，可分為一般成立要件和特別成立要件。一般成立要件是一切合同所共通的要件。它包括:(1)具有兩方以上的當事人;(2)有合同標的;(3)當事人意思表示一致，即相互之間就合同標的達成合意。關于合同成立的要件——意思表示一致，到底是指雙方當事人表示意思的一致，還是真實意思的一致，學說上還存在爭議。本文認為，意思表示一致應當是指當事人表示意思的一致。當事人的意思是否真實，及其對合同產生的影響，應屬于合同效力范圍內的問題。即意思表示不真實，并不影響合同成立。一般情況下，滿足以上三個要件的，合同就成立。但要物合同以及要式合同的成立還有其特別成立要件，即要物合同須交付標的物，要式合同須履行一定的方式。

2.合同的有效要件

合同有效與否是一個價值判斷問題，法律通過規定合同的有效要件，作為判斷標準。對符合有效要件的合同，按當事人的合意賦予法律效果。合同的有效要件包括：

(1)行為人具有相應的締約能力。締約能力，指合同行為主體據以親自締約的法律資格。當事人訂立合同，應當具有相應的民事權利能力和民事行為能力（《合同法》第9條第1款）。可見締約能力包括權利能力和行為能力。行為能力主要是針對限制行為能力人和無行為能力人而言。合同法關于行為能力要件的規定，目的在于保護未成年人和精神病人的權益，避免因其自身意思能力的欠缺而導致利益受損。

①自然人。自然人締結合同，原則上須有完全行為能力。限制行為能力和無行為能力人不得親自締約，而由其法定代理人代為締結。但存在如下例外：其一，可獨立締結純獲法律上利益的合同，如接受獎勵、贈與、報酬等純獲利益，或被免除義務的合同；其二，可獨立締結與其年齡、智力而滿足其日常生活、學習需要的合同。即必需合同，如購買食物、學習文具、搭乘公交車、利用自動販賣機等。需要說明的是，合同法第47條實際上只規定了限制行為能力可以獨立締結以上兩類合同。根據我國《民法通則》及《合同法》的規定，無民事行為能力人所締結的合同一律無效。但本人認為，鑒于民法上關于自然人締約能力制度的設立目的主要在于保護行為能力欠缺人的利益，而且，由于純獲法律上利益的合同僅使行為能力欠缺者純獲法律上的利益，而必需合同又是無行為能力人學習、生活中所必需的，因此，應當承認，無行為能力人同樣可以獨立締結以上兩類合同。

②法人及其他組織。按照我國原來的法律規定及理論，法人締約嚴格受其宗旨、目的 、章程及經營范圍制約，超過經營范圍的合同無效。這種做法受到學說上的批評，實務上已有相當數量的判決改變了立場，認定合同內容不違反強行性規范時為有效。法人的分支機構，在得到法人書面授權后，可以自己的名義締約。合伙企業、法人的籌備組織等其他組織有資格獨立締約。

(2)當事人的意思表示真實。這是指締約人的表示行為應真實地反映其內心的效果意思。它作為合同完全有效的要件，是意思自治原則的當然要求。合同作為最重要的法律行為，實質是對民事主體意志的尊重，是實現私法自治的重要工具。故意思表示必須是真實的。僅在行為人意思表示真實的前提下，法律賦予其意思表示以私法效力，才符合私法自治的本意。意思表示不真實，對合同效力的影響視具體情況而定。有的不真實情形使合同無效，有的使合同得變更或撤消。

(3)不違反法律、行政法規的強行性規定及公序良俗。契約自由原則確認締約當事人有著充分的締約自由和決定合同內容的自由。但若合同違反法律、行政法規的強行性規定，就不能再允許合同依當事人的意思發生效果，即合同因此而無效。這里所指的強行性規定，是指全國人大及其常委會通過的法律以及國務院頒發的行政法規中的強行性規定。除了法律、行政法規的強行性規定外，合同還不得違背公序良俗。依此判斷合同是否有效時，其基準不是具體的法律規范，而是存在于法律本身的價值體系（公共秩序），或法律外的倫理秩序（善良風俗）。

3.合同的生效

有效合同的生效有以下幾種情形：

(1)合同成立時即生效。如果法律上沒有特別規定，當事人之間也不存在特別約定，合同依法成立即可發生當事人預期的法律效果。這是合同生效的一般規則。

(2)法律對合同生效另有規定的，依其規定。《合同法》第44條第2款規定，“法律、行政法律規定應當辦理批準、登記手續生效的，依照其規定。如依《中外合資經營企業法實施條例》第14條規定，合營企業的協議、合同等須經審批機構批準后生效。

(3)當事人對合同生效另有約定的依其約定。依《合同法》規定，當事人可以對合同生效附條件或附期限。附生效條件的合同，自條件成就時生效；附生效期限的合同自期限屆至時生效。

或有人會提出，合同因欠缺有效要件而無效與合同未生效，其結果還不是一樣嗎?筆者認為，合同是否生效屬于事實判斷問題，而不是價值判斷問題。即導致合同生效的合同成立、法律規定的事實、所附條件的成就和所附期限的屆至，都屬于法律事實。而合同是否有效卻是一個價值判斷問題。在上述第2、3種情形中，合同不具備法律規定的或當事人約定的生效條件時，合同只是沒有生效而已，并不存在法律對該合同做出“無效”的否定性評價。可見，合同的有效與合同的生效存在明顯的區別。另外，在某些情況下，合同雖然未生效，但法律卻賦予其一定的法律拘束力。如、依《合同法》規定，附條件的合同，當事人不得為自己的利益不正當地阻止條件的成就或促成條件的成就。相反，在合同無效的情況下，法律并不賦予這種拘束力。

四、結論

以上分析表明，一份合同是否成立，有效，生效和具有強制執行力，是既有聯系又彼此不同的問題。合同成立與否關鍵看當事人的表示意思是否一致。僅業已成立的合同才存在是否有效的問題;不應將合同不成立與合同無效相混淆。同時，合同有效也并不意味著合同就生效，故不應將合同未生效當作合同無效對待。在我國的合同概念下，合同有效且生效了，也不必然意味著該合同具有強制執行力。

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