標準化與技術進步內在依從關系的實證研究

摘 要：本文利用1995—2005年中國通信設備制造業的面板數據，對技術進步與標準化內在依從關系進行了實證分析。經驗結果表明，通信設備制造公司開發出的新技術越多，政府部門頒布的技術標準就越少；同時，政府部門頒布過多的技術標準會影響通信設備制造公司開發新技術的積極性，阻礙技術進步。此外，分析結果還表明，增加新技術開發經費投入對技術進步有正面影響，但對行業的標準化影響有限。

關鍵詞：技術進步；標準化；依從關系；實證研究

中圖分類號：F062．4文獻標識碼：A文章編號：1000-176X（2008）12-0036-05

一、引 言

20世紀70年代，信息和通信技術的迅速發展使世界范圍內的經濟和社會環境發生了巨大變化。在這一過程中，許多里程碑式的事件都與標準密切相關，例如：IBM的個人電腦標準、微軟的操作系統標準以及辦公軟件標準和蜂窩移動電話標準等。這些標準的出現對新技術的普及和后續技術的開發起到了重要的推動作用。

與此同時，以Shapiro、Farrell和Saloner為代表的經濟學家開始對標準化以及技術進步等相關內容進行研究，其中一項重要發現就是，在這種新興的網絡經濟學范式中，同一網絡內部和不同網絡之間的兼容性是十分重要的。這種兼容性能夠對企業組織和市場結構等產生關鍵影響。事實上也是如此，與標準兼容性相關的決策已經成為除產量、質量和價格以外企業決策中的一個重要組成部分，在通信信息等高新技術行業尤為如此。

早期經濟文獻主要研究標準供給方面的問題，例如，在什么條件下競爭對手間會達成兼容性的標準，這些標準會對行業生產效率產生什么樣的影響，這種兼容性標準如何執行等。此外，經濟學家還從消費者角度分析標準化帶來的影響，核心問題是消費者在多樣性與低價格之間的權衡，消費者一方面偏好產品和服務的多樣性，另一方面又希望享受規模經濟帶來的低價格。在解決這一問題上，大多數經驗和研究表明，減少多樣性換取規模經濟是較容易被各方接受的選擇。在關鍵時點及時地采用標準化的辦法減少多樣性，有助于新的基礎性技術取得突破，有助于效率的提高，并且長期內可以保證產生更多的產品和服務種類。例如，全球移動通信系統（GSM）歐洲標準的開發，成為移動產業繁榮的起點。除了上述基于微觀個體的因素分析外，經濟學家還發現，標準化有助于減少市場不同主體的交易成本，同時可以作為糾正市場失靈的工具，譬如強制性的安全、環境和健康標準，用于糾正正負外部性和信息不對稱的問題。

從20世紀90年代開始，標準問題的理論研究進入一個停滯階段，但還是產生了一些重要的研究成果。Hawkins^[1]首次把標準作為技術進步或技術力量指數的可行性進行了分析，盡管分析深度較淺，但有較強的啟發性。同時，Swann等^[2]就正式標準對國際貿易的影響進行了定量研究。國內標準經濟學研究正是在這個時期開始的，雖然起步較晚，但研究成果相當豐富。林毅夫和潘士遠^[3]在內生經濟增長理論框架內，研究了最優技術進步率的問題，結論與國外的相關研究一致，最快的技術進步并不一定導致最優的經濟增長，需要通過標準化和專利制度進行約束。馮根福和李再楊^[4]運用博弈論研究了信息產業標準形成機制，并對該機制的效率進行了分析上，發現在是否存在網絡外部性兩種條件下，政府干預對標準形成的效率是不同的。

雖然標準經濟學文獻已經相當豐富，但是大多集中在理論分析上，實證分析較為缺乏，這與數據缺乏，無法對模型引申出的假設進行檢驗不無關系。為了彌補這個缺陷，文中使用計量經濟學方法規范地分析中國通信設備制造標準頒布與行業技術進步的依從關系，對相關理論進行驗證。在進行展開討論之前需要明確什么是技術進步和標準化，技術進步包括新技術和新產品的開發，以及這些技術融入市場的過程。而標準化則是由國家或行業協會通過正式頒布的標準，來規范行業生產或服務的規格、質量等屬性。

二、技術進步與標準化理論分析及相關假設

（一）在技術進步條件下的標準化

近年的研究充分肯定了科學合理的標準制定在當前網絡經濟環境下所產生的積極作用。Besen和Johnson^[5]通過對廣播行業的研究認為，標準化一定程度上限制了產品的多樣性，通過限制消費者的選擇范圍，排除了特殊的個人偏好，為實現規模經濟奠定了基礎。可以很容易發現，標準化是具有一定排斥功能的，消費者和生產者必須要在一定范圍內進行消費和生產，特別是兼容性標準或接口標準，這種排斥功能尤為突出。Blind^[6]的研究則更為深刻，從標準供給者角度出發進行分析后認為，正式的行業標準能夠促進新技術和新產品的傳播。這是因為：（1）正式標準能在較低的價格下保證產品質量。（2）能夠提高不同供給者所生產產品的兼容性。（3）有助于產生規模經濟，實現低成本，從而降低價格。（4）使新產品的擴散過程更有效率。此外，標準化還有利于消費者降低信息搜尋成本和交易成本；通過標準化控制的產品研發過程便于降低市場風險，等等。

當今社會，信息技術和通信技術等系統的重要性不斷增強，對技術標準的需求也在不斷增加。如何在目前技術進步不斷加快的情況下，滿足企業對標準化的需求是標準制定組織和相關政府部門當前需要解決的關鍵問題之一。由于低效率技術進步的存在，制定科學合理的標準是一件十分復雜的工作。需要解決最優技術設計和標準制定時點選擇兩個主要問題。

首先，最優技術設計的選擇。來自不同國家不同行業的大量實踐經驗和研究結果均證明：最新的技術并不一定會帶來最高的生產效率，有可能會造成巨大的社會浪費。中國實際情況也證明了上述結論，以目前移動通信行業的發展來講，自主研發的第三代移動通信技術即將進入應用階段，但由于各種原因，進展十分緩慢，同時由于巨大的沉沒成本，又不得不繼續進行，嚴重影響了通信行業的技術進步，妨礙了生產效率的提高，這與當初未選擇好最佳技術設計不無關系。

制定最優技術設計的主要困難并不是如何開發出最新的技術，而是如何解決新舊技術的過渡問題。在考慮網絡外部性的條件下，下面的分析可以有效地說明新舊技術過渡的問題。在圖1中，新舊兩種技術是可比較的，用戶可以選擇使用新技術或繼續使用老技術，只有當老技術Told用戶行為發生改變，新技術Tnew才能被選擇，因此，總用戶參與數量ntotal由兩種技術共同決定（ntotal=nnew+nold=常數）。參與人數如縱坐標上所示。新技術的優越性通過更高的效用曲線Uinew來表示，在反向曲線Uiold和Uinew的交點得到臨界量。從分析中可以看到，只有足夠多和達到臨界量的用戶接受變革的時候，從舊技術向新技術的變革才會變得有吸引力。如何吸引盡可能多的用戶采用新技術，是解決新舊技術過渡問題的關鍵。

其次，標準制定時點的選擇也是十分關鍵的。相關研究認為過早地確定標準雖然會相對容易地形成規模經濟，但也大大增加發生技術鎖定的概率，如果標準化確定過晚的話，又會造成不同技術標準之間的競爭，產生以下嚴重的后果：（1）造成不同標準間的不兼容，市場被分割，不能充分利用網絡經濟^[7]。（2）造成新技術停留在較低的水平上，降低標準的質量^[8]。此外，如果標準化時點選擇不當的話，一些生產規模較大的生產者可能會利用標準提高行業進入門檻，造成市場壟斷。但科學合理的選擇標準頒布的時點絕非易事，目前如何具體確定標準化時點的理論尚不成熟，存在較大爭議，這與缺乏基于時間序列數據的經驗研究有一定關系。

（二）在標準化條件下的技術進步

技術進步，更確切地說是伴隨技術進步的生產創新，是經濟發展的重要保證。然而要使產品創新和流程創新能夠發揮出積極顯著的經濟影響，就需要使之走向市場，得以擴散。新技術和新產品的擴散是十分復雜的過程，所產生的不僅僅是經濟發展。

目前網絡經濟發揮著越來越重要的作用，網絡外部性是其主要特征之一。一個或多個經濟主體的行為影響了其他經濟主體的成本或收益，而無需支付相應的貨幣補償或不能取得相應的報酬，這就是外部性的問題。而就網絡外部性來講，主要是在消費過程中存在正外部性，因為使用網絡產品所獲得的收益直接依賴于其他消費者是否也使用同樣的商品，例如，移動電話和因特網等。簡單地說，這些商品最顯著的特征就是，使用的人數越多，為其用戶所帶來的收益就越大。在考慮技術進步因素后，由于消費者之間偏好的不同，并不是所有人都偏好新技術，根據圖1的結論，只有當采用新技術的用戶足夠多的時候，技術進步才最有效。換句話說，如果廠商在開發新技術方面做出了錯誤的決策，沒有吸引到足夠多的用戶，那么這種技術進步就是低效率的，銥星衛星通信系統的失敗充分說明了高技術并不代表高市場占有率。

Farrell和Saloner的研究認為，低效率的技術進步分為以下兩種情況：過度沖動和過度慣性。在過度沖動的情況下，新用戶和追求新鮮的老用戶偏好新技術。因此，堅持使用舊技術的用戶要負擔開發新技術的成本。與過度沖動相反的情況是過度慣性，新用戶和追求新鮮的老用戶不得不承擔開發新技術的成本，而之后的用戶卻不會對其進行補償，在這種情況下，當開發新技術的成本大于新技術所帶來的效用時，新技術就不會被開發。從技術變革時點選擇的角度講，過度沖動意味著技術變革過早而無效率，而過度慣性意味著技術變革過晚而無效率，惟有新技術和舊技術兼容才會產生新技術的選擇。因此，可以看到，新舊技術的兼容不僅是對標準化的要求，還是對技術進步的要求，兩者是相輔相成的。

除此之外，多種技術標準之間的競爭或者不兼容，也會導致技術進步的低效率，即正向的網絡外部性沒有被充分利用。Farrell和Saloner利用博弈論分析了上述情況，認為在不同技術之間達成同一的標準，并且所有廠商都轉向該標準時，這種低效率的技術進步就不會出現。但這種協議性的標準也是有一定局限的，當某一特定標準被某一家或幾家廠商把持的時候，將導致行業壟斷的出現。

基于上述理論討論，可以得出以下假設：

假設1（H1）：標準流量變化與技術進步成負相關。

假設2（H2）：技術進步與標準流量變化成負相關。

三、模型及數據

（一）檢驗模型

本文為了考察標準化與技術進步之間的關系，采用多元變量回歸模型。其中對非指數形式的數據做了取對數處理，模型如下：

t年份通信設備制造業申請專利的數量，invit作為控制變量，表示i地區在t年份通信設備制造業用于新產品開發的經費，μ是誤差項。

我們并沒有采用以往研究中經常使用的滯后變量，主要是由于以下三點原因：第一，由于數據年份較短，使用滯后變量模型會造成自由度一定損失。第二，中國通信行業標準體系中包括以下三項：技術報告（YDB）、參考標準（YDC）和正式標準（YD）。通常的情況是企業的技術部門先出臺技術報告，之后由行業協會再出臺參考標準，隨著技術成熟，最后才以正式標準的形式頒布下來，因此，通信設備制造廠商為了及早適應市場變化，在技術處在參考標準階段時，就已經開始應用于生產，正式標準出臺的時候，已經形成一定規模，這在一定程度上彌補了未采用滯后變量所帶來的損失。第三，通信行業設備制造業屬于技術變革較快的行業，技術專利轉化為產品的周期較短。

（二）數據說明

在以往類似的實證分析中，標準化變量通常采用標準流量或標準存量來衡量，而技術進步變量則通常選取與專利申請相關的數據來衡量。在這里我們采用同樣的方法來選取模型變量，需要說明的是，模型中通信標準指的是由中國通信標準化協會和信息產業部等權威部門發布的通信行業標準（YD），以區別于行業中的技術報告（YDB）和參考標準（YDC），帶有一定的強制性，更能反映與技術進步之間的關系。

本文采用的是中國1995—2005年中、東和西部東部地區包括：北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、福建、山東、廣東、海南；西部地區包括：四川、重慶、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內蒙古；中部地區包括：山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南。三個地區以及全國通信設備制造業的面板數據，不存在數據缺失，屬于平衡數據。其中，通信設備制造業申請專利的數量和通信設備制造業用于新產品開發的經費的相關數據來自于《中國高技術產業統計年鑒》，當年頒布的通信行業標準數量來自于通信標準與質量信息網通信標準與質量信息網：http://www．ptsn．net．cn。。

四、實證結果及分析

在采用面板數據結構構建模型時，需要對模型的設定形式進行判斷。首先，使用協方差分析檢驗判斷模型系數形式。分別計算出模型1的F1和F2值為7．29和5．98，模型2的F1和F2值為14．66和9．23，查顯著性水平為1%的F檢驗臨界值，F(12，28)=2．90、F(9，28)=3．12，由此，可以判斷出模型1和模型2都應采用無約束模型。其次，使用檢驗方法判斷采用是固定影響模型還是隨機影響模型。經過檢驗，最終確定模型1和模型2采用的是固定影響無約束模型。在此需要說明的是：盡管模型2的檢驗顯示需要使用隨機影響模型進行回歸分析，但是由于數據缺陷，文中仍然采用的是固定影響模型。這是因為，一般情況下，即使隨機模型更優時，待估的解釋變量使用固定模型不會影響估計量的一致性，并且當數據出現缺陷時，使用固定影響模型也可以得到有效的估計量。回歸結果參看表1和表2。



從表1中可以看到，模型1中全國及各地區標準變量的系數均為負，通過了顯著性水平為5%的檢驗，說明標準的供給增加會導致申請專利數目的減少。此外，從估計結果中可以看到標準供給對不同地區的影響也不同。作為控制變量的新產品開發經費則與預期一致，系數為正，并且通過了顯著性水平為1%的檢驗，表明資本投入對于技術進步的推動作用是十分明顯的。

從表2中可以看到，模型2中全國及各地區專利變量的系數均為負，通過了顯著性水平為10%的檢驗，這表明技術進步會減少標準供給。在模型2中，除了全國的開發經費變量通過顯著性水平為10%的檢驗外，其他各個地區的開發經費變量均未通過檢驗，說明資本投入對于標準供給的影響比較有限。

綜上所述，可以看到在中國通信設備業，技術進步與標準化之間是互為負相關的。技術的發展會延緩標準化進程，而標準化進程的加快又會影響新技術的開發。因此，政府在進行政策選擇時，要特別注意利用這種均衡關系進行產業政策的制定。此外，值得注意的是，西部地區的專利變量與標準變量之間沒有聯系，這可能與該地區經濟發展水平較低，通信設備制造業尚未形成規模有關。

五、結論與啟示

經過上述實證分析，本文可以得到以下幾點結論：

首先，技術進步與標準化之間的確存在一種制衡關系。從實證結果和當前的政策實踐看，這種制衡起到的并不是負面的而是正面的影響。政府可以充分利用這種制衡關系，通過控制標準化的速度，影響行業技術進步，達到調控行業發展的目的。

其次，經費投入對于技術進步有很強的推動作用。從實證結論可以看到，經費投入與申請專利數量之間存在較強的正相關。政府在一方面通過標準化政策進行調控的同時，另一方面加強對新技術開發經費的管理也能發揮一定作用。

再次，技術進步與標準化的制衡關系需要產業在具有一定規模的基礎上才會出現。從實證結果可以看到，中國經濟比較發達的東部，這種制衡關系較為明顯，而經濟基礎比較薄弱的西部，這種制衡關系就不是很明顯。

由于在全球化時代，技術進步的速度和重要性在日益增加，因此，政府在制定標準化戰略時需要將技術創新置于優先地位，使得標準存量和流量能夠適應技術的發展。這就要求標準化過程更加貼近創新過程。換句話說，標準化的選擇要以當前科學與技術發展的狀況為引導，密切地與技術進步聯系起來。但同時也應該注意到，盡管技術標準并不是技術進步的嚴重障礙，但是如果控制不當，特別是出臺標準時點選擇不當，會造成嚴重的后果，影響行業發展。這也是政府制定產業政策時需要解決的問題。此外，除了技術進步外，影響標準化的原因還有很多，如消費者需求和新商業模式等，逐步將這些因素納入到研究中來，使標準經濟學研究以更為系統的方式進行也是目前亟待完成的工作之一。

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Empirical Research on the Inherent Relationship between 

Standardization and Technical Progress

CHEN-ChangShiLIU-ChenHui

(Research Academy of Economic Social Development DUFE DaLian 116025)

Abstract：Based on panel data of communication equipment manufacturing industry in the period 1995-2005， this paper make an empirical research on inherent relationship between standardization and technical progress．Experience shows that more technologies been developed， the less standard issued by government departments．Moreover， excessive technical standards from government department have passive effect on development of new technologies．Furthermore， the result of analyze shows that an increase in technique development funds exert a positive effect on technical progress， but has limited effect on standardization．

Keywords：Technical Progress；Standardization；Inherent Relationship；Communication Industry

（責任編輯：劉 艷）

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文。”