影響經(jīng)濟收斂的因素

摘 要：發(fā)展經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域最具挑戰(zhàn)性的課題之一是嘗試理解落后國家是否可以以及如何追趕領(lǐng)先國家。本文從落后國家的最優(yōu)選擇以及其所面臨的外部約束來考慮經(jīng)濟趕超的機制。主要包括：模仿能力及成本；合適技術(shù)的選擇；對產(chǎn)權(quán)的保護；政府對經(jīng)濟的控制；儲蓄對收斂的影響。文章最后對有關(guān)“后發(fā)優(yōu)勢”和“后發(fā)劣勢”的爭論進行一個簡短的評論。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟收斂；后發(fā)優(yōu)勢；后發(fā)劣勢

中圖分類號：F061．2文獻標識碼：A文章編號：1000-176X（2008）12-0009-08

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落后國家是否能在經(jīng)濟發(fā)展上追趕較為領(lǐng)先的國家以及如何追趕一直是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)所面臨的最大問題之一。關(guān)于“后發(fā)優(yōu)勢”與“后發(fā)劣勢”的爭論由來已久。凡勃倫（Veblen，1915）曾提出面對不確定的世界，領(lǐng)先者會首先面對一些為止因素，進而會出現(xiàn)所謂“對工業(yè)領(lǐng)先者懲罰”的現(xiàn)象。通過比較英國和德國的工業(yè)革命，凡勃倫發(fā)現(xiàn)，作為后來者的德國之所以能以相對較快的速度進行工業(yè)革命，其主要原因在于，它能通過廉價的成本來模仿英國的先進工業(yè)技術(shù)，從而能以比此前的英國更快的速度來推進工業(yè)化。此后，格森科龍（Gerschenkron，1952）繼承并擴展了這種想法，并把它歸結(jié)為“后發(fā)優(yōu)勢”。格森科龍認為，通過引入領(lǐng)先國家的生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)組織方式，落后國家可以通過綜合利用先進國家的技術(shù)、資本和組織等方面的經(jīng)驗從而使其制造業(yè)達到高速增長。由于在這個過程中模仿成本相對于領(lǐng)先國家的創(chuàng)新所需要的成本較低，所以其增長速度也較快。

后來隨著經(jīng)濟理論的發(fā)展，對經(jīng)濟追趕問題的理論及實證分析都是在標準的新古典框架內(nèi)進行的。毫無疑問，新古典理論框架是一個較為理想的無摩擦的瓦爾拉斯世界，但是，事實上經(jīng)濟運行都要受到很多因素的約束。在這些現(xiàn)實的經(jīng)濟約束中，有些是不重要的，所以在進行模型分析時可以把它們忽略，從而抽象出一個對真實世界的近似。可以說，通過對抽象的模型分析進而折射出真實世界的方法是上個世紀以來經(jīng)濟學(xué)得以取得極大進步的一個主要貢獻力量。在分析具體的約束時，經(jīng)濟學(xué)家自20世紀70年代“理性預(yù)期”革命以來所取得的共識之一就是積極為所建立的模型尋找一個令人信服的微觀基礎(chǔ)。在當代的經(jīng)濟分析中，經(jīng)濟中的主體如家庭、廠商以及個人的行為方式正在成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點；與此同時，考慮模型中的制度約束也正在為人們所重視。

正像物理學(xué)家在考察真空狀態(tài)下物體的運動規(guī)律一樣，經(jīng)濟學(xué)家建立抽象的模型分析非常重要，但是為了更好地接近真實世界，我們需要在“真空”狀態(tài)中不斷加入新的“物質(zhì)”，從而考察事物變動的方向，以期能對經(jīng)濟現(xiàn)象進行更好的解釋和提出有益的政策建議。具體到經(jīng)濟增長理論來說，簡單抽象的理論得出很好的收斂結(jié)論，但是實證分析并不完全支持這種理論，那么一個自然而然的方向就是我們需要考察哪些方面才是影響經(jīng)濟收斂的主要因素。本文分別從以下幾個方面來分析。

一、模仿能力及成本

索洛模型以及其后的曼昆、羅默和威爾^[24]的“人力資本”模型中一個很重要的假設(shè)就是，在經(jīng)濟發(fā)展過程中，出于領(lǐng)先國家的先進生產(chǎn)技術(shù)和管理方式等由于交流的增多會成為一定程度上的公共知識，從而落后國家可以以很低的成本利用這些技術(shù)和管理方式。也就是說，知識或者先進的技術(shù)等因素存在著良好的外部性，這一點也為此前的凡勃倫和格森科龍所強調(diào)。但是，很顯然這里的一個重要假設(shè)是落后國家有能力獲得和利用先進的技術(shù)和管理方式。這里的問題是，在現(xiàn)在的世界溝通日益增多的情況下，獲得先進技術(shù)這一點不成問題，我們很容易地在一個發(fā)展中國家通過直接投資建設(shè)現(xiàn)代化的工廠，并把先進的生產(chǎn)設(shè)備引進，更一般地，還可以派出整個團隊來實施先進的管理方法。但是，是否能找到合適的工人以操控這些工廠中現(xiàn)代化的機器設(shè)備呢？雇用當?shù)氐墓と耸欠窈褪褂眠@些設(shè)備的受過更高教育的工人具有同樣的生產(chǎn)率？發(fā)展中國家的故事已經(jīng)告訴我們，這并不是一個可以忽略的問題。一個合適的考慮方向就是假設(shè)模仿是從最基本的技術(shù)開始的，并且模仿先進工業(yè)國的成本隨著所模仿技術(shù)難度的增加而增加。在這方面，巴羅和薩拉伊馬丁^[2-14]給出了一個有益的模型。

巴羅和薩拉伊馬丁首先定義了兩種類型的國家，即技術(shù)領(lǐng)先國家和追隨國家。并且定義它們在生產(chǎn)產(chǎn)品時的生產(chǎn)函數(shù)都采用標準的迪克西特-斯蒂格利茨^[19]形式，生產(chǎn)產(chǎn)品需要投入勞動力和中間產(chǎn)品。所有的創(chuàng)新都在領(lǐng)先國家進行，生產(chǎn)同一種產(chǎn)品創(chuàng)新所需要的成本較高，但是創(chuàng)新者可以擁有這種中間產(chǎn)品的壟斷權(quán)以獲取收益，使其有創(chuàng)新的激勵。而追隨國家不進行任何創(chuàng)新，它只模仿先進國家已經(jīng)創(chuàng)新出的產(chǎn)品。生產(chǎn)同一種商品模仿的成本比創(chuàng)新該產(chǎn)品所需要的成本要低。并且，隨著模仿產(chǎn)品種類的增加，追隨國家模仿的成本逐漸增加，其經(jīng)濟增長率則逐漸降低。從而在這種技術(shù)擴散模型中會出現(xiàn)追隨國家趕上領(lǐng)先國家的情形，但是這種收斂的結(jié)果只是在假設(shè)影響創(chuàng)新產(chǎn)品所獲得的收益的諸變量如政府政策等保持不變的情況下才成立。這與標準的新古典模型所預(yù)測的結(jié)果相似，因為模仿成本的增加就相當于新古典情形下資本的邊際報酬遞減。

這將導(dǎo)致兩種情況：第一種情況是當模仿的成本增加很微弱的情況下，追隨國會一直進行模仿，直到把領(lǐng)先國家所創(chuàng)新的產(chǎn)品全部生產(chǎn)，從而經(jīng)濟達到一個平衡增長路徑。在此時的平衡增長路經(jīng)上，經(jīng)濟的增長由起初領(lǐng)先的國家推動。第二種情況是模仿的成本增加的比較迅速，或者說創(chuàng)新國所生產(chǎn)的產(chǎn)品并不適合在追隨國家進行生產(chǎn)，以至于當追隨國家進行模仿時，會很快發(fā)現(xiàn)模仿的成本大于自己創(chuàng)新的成本。在這種情況下，經(jīng)濟就不會收斂到一個相同的平衡路徑上，在這種情形下追隨國家最終并不會與領(lǐng)先國家處于同一個平衡增長路徑上。

在上述理論分析的基礎(chǔ)上，巴羅和薩拉伊馬丁通過實證分析考慮了增長的經(jīng)驗決定因素。他們利用一個把真實的人均增長率和兩類變量聯(lián)系起來的框架。第一類是狀態(tài)變量，比如物質(zhì)資本存量和人力資本存量的初始水平，后者以受教育程度和健康狀況為其表現(xiàn)形式。第二類是控制變量，這包括政府支出占GDP的比率，國內(nèi)投資占GDP的比率等指標。這里的關(guān)鍵是狀態(tài)變量的選取，究竟用什么來代表人均資本存量呢？巴羅和薩拉伊馬丁使用的是李和巴羅（Lee and Barro， 1993）所構(gòu)造的“接受學(xué)校教育的程度”來度量。在上述分析的基礎(chǔ)上，可以把t期的一國人均增長率Dyt寫成如下的函數(shù)形式：

Dyt=F(yt-1，ht-1，…)

其中，yt-1代表初始人均GDP，ht-1代表初始人均人力資本，函數(shù)中還包括其他一系列控制變量。經(jīng)驗研究時，在增長方程中把人均GDP的初始水平處理為對數(shù)形式，這可以使該變量的系數(shù)代表收斂速度即增長率Dyt對初始人均GDP的比例變化的反應(yīng)程度。這種情形只有在時間是連續(xù)的情形下才使用。不過如果數(shù)據(jù)的時期間隔長度可以忽略不計，這種處理就是一個可以接受的近似。詳細的論證見巴羅和馬丁（1995）附錄2A。

技術(shù)擴散理論通常假定更多的人力資本會提高吸收新技術(shù)的能力^[26]，在具體的追趕模型中，如果人力資本的增加降低了模仿成本，那么模型就會預(yù)測到收斂的結(jié)果。這一效應(yīng)意味著更高的人力資本水平提高了增長率對人均GDP初始水平降低的反應(yīng)程度。也就是說，越高，對對數(shù)的反應(yīng)程度就越大。而通過對1965—1975年間成年男性所受中等和高等教育程度的分析，巴羅和薩拉伊馬丁發(fā)現(xiàn)該變量和收斂速度之間的相關(guān)性是高度顯著的，這也從一個方面說明了人力資本對追趕效應(yīng)的重要性。

二、合適技術(shù)的選擇

落后國家對領(lǐng)先國家的模仿有一個技術(shù)選擇問題。對落后國家來說，是模仿領(lǐng)先國家生產(chǎn)可能性邊界上的技術(shù)還是邊界內(nèi)的技術(shù)較為合適？在給定約束的情形下，這一點可以通過對落后國家的最優(yōu)行為分析得出。在現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)理論中，合適技術(shù)的思想首先由阿特金森和斯蒂格利茨^[11]引入新古典貿(mào)易理論，他們提出了“局部干中學(xué)”的概念。阿特金森和斯蒂格利茨認為傳統(tǒng)的有關(guān)技術(shù)進步的文獻主要的假設(shè)是，技術(shù)進步的結(jié)果是把生產(chǎn)函數(shù)整體向外推進，如圖1所示圖1及圖2轉(zhuǎn)引自阿特金森和斯蒂格利茨（Atkinson and Stiglitz ， 1969）。。在這種情況下，技術(shù)進步被假設(shè)為可以增加每一種技術(shù)可能下的人均產(chǎn)出。但是，這種思想毫無疑問忽略了新古典框架對生產(chǎn)函數(shù)的假設(shè)，那就是生產(chǎn)函數(shù)并不是一個平滑可導(dǎo)的曲線，其上面每一點都代表不同的生產(chǎn)過程，相應(yīng)地，對應(yīng)于每一個生產(chǎn)過程，都有特定的生產(chǎn)技術(shù)來從事該生產(chǎn)。這種情形所導(dǎo)致的結(jié)果就是，技術(shù)進步的結(jié)果只是改變了與該技術(shù)較為接近的生產(chǎn)過程的生產(chǎn)方式，技術(shù)進步并不是把生產(chǎn)函數(shù)曲線整體向外推進，它有“局部化”效應(yīng)，只是使生產(chǎn)函數(shù)局部向外推進。該圖表明了一種極端的情況，即技術(shù)進步只是局限于一種特定的技術(shù)上面，沒有對其他技術(shù)有任何溢出效應(yīng)。事實上，可以認為一項技術(shù)進步可以對其相關(guān)的技術(shù)產(chǎn)生正的外部效應(yīng)，如果更進一步假設(shè)一項技術(shù)進步可以對所有相關(guān)技術(shù)都有外部效應(yīng)，那么就會得出傳統(tǒng)的技術(shù)進步理論所得出的結(jié)論。也即是說，圖1所示的傳統(tǒng)的技術(shù)進步理論只是阿特金森和斯蒂格利茨所述的“局部化”技術(shù)進步理論的一種特殊情況。

考慮到在大部分情況下，技術(shù)進步要么來源于“干中學(xué)”（learning by doing），要么來自于刻意的研發(fā)投資，這里首先考慮“干中學(xué)”的情況。如果通過工作所學(xué)到的知識被局部化在一個特定的范圍內(nèi)，那么它所造成的技術(shù)進步將會被局限在該經(jīng)濟所運作的范圍內(nèi)。這反過來又意味著，當一個企業(yè)決定采取哪種生產(chǎn)技術(shù)時，它必須考慮到該決定將會對未來生產(chǎn)可能性有什么影響。考慮一家代表性企業(yè)，它通過“干中學(xué)”所得來的知識是內(nèi)生的并且在兩種技術(shù)之間選擇，一種是勞動密集型，一種是資本密集型。如果該代表性企業(yè)選擇勞動密集型生產(chǎn)技術(shù)，這意味著通過“干中學(xué)”，該勞動密集型技術(shù)的生產(chǎn)率將得到提高，而資本密集型技術(shù)的生產(chǎn)率則保持不變。需要強調(diào)的是，當該企業(yè)選擇采用何種生產(chǎn)技術(shù)時，它不僅僅需要考慮現(xiàn)期生產(chǎn)要素的價格，還需要考慮改變技術(shù)可能帶來的未來收益會隨知識的增加而增加。換句話說，企業(yè)選擇合適的生產(chǎn)技術(shù)需按照以下原則，即選擇能使收益減去成本達到最大值的技術(shù)。例如，即使目前該項技術(shù)的要素成本可能很高，但是如果代表性企業(yè)認為該項技術(shù)的未來收益足夠大，它仍然會選擇該項生產(chǎn)技術(shù)，只要它能使企業(yè)獲得最大化的收益。比如一家汽車生產(chǎn)企業(yè)，它可以選擇采用大量工人和少量自動化設(shè)備進行生產(chǎn)，也可以選擇采用少量工人和大量自動化設(shè)備進行生產(chǎn)。企業(yè)所面臨的情況是，在現(xiàn)階段使用工人的成本較低，而采用大量的機械化設(shè)備需添加大量的設(shè)備，成本較高。但是，如果該企業(yè)認為采用大量機械化設(shè)備從長遠來看可以帶來更多的收益，即使現(xiàn)實成本較高，也會選擇該項生產(chǎn)技術(shù)。

上面的論述隱含著一個重要的假設(shè)，即通過“干中學(xué)”所帶來的收益被限定在特定的企業(yè)內(nèi)部，不存在外部性。正像阿羅^[6]所指出的那樣，當存在外部性時，需要政府的介入以使投入和產(chǎn)出達到最優(yōu)水平。這就需要考慮有意識的研發(fā)對生產(chǎn)技術(shù)的影響。在這種情形下，當技術(shù)進步被局限在一種生產(chǎn)技術(shù)時，一個重要的問題就是，哪種技術(shù)需要改進？研發(fā)活動可以促進每一種技術(shù)進步，但是一旦一個研發(fā)項目被實施，它就只能對特定的生產(chǎn)技術(shù)產(chǎn)生影響，所以這里仍舊是一個選擇問題，企業(yè)的最優(yōu)化問題在這里同樣發(fā)揮重要的作用。但是，值得注意的是，這方面的理論還沒有進一步的模型化，所以對這類模型引進一個更為細致的微觀基礎(chǔ)，可能會為合適技術(shù)理論帶來更大的發(fā)展。

對合適技術(shù)與增長的關(guān)系更進一步的討論由巴蘇和威爾^[15]等人提出。在巴蘇和威爾的模型中，技術(shù)進步采用阿特金森和斯蒂格利茨所述的“局部化”形式，技術(shù)的擴散在國家間緩慢進行，而知識的擴散是及時的，并且不存在采納技術(shù)的成本。巴蘇和威爾用資本密集度來替代技術(shù)，這里的資本定義包括實物資本和人力資本。一種技術(shù)僅僅對應(yīng)于一種資本勞動比率，在它們的模型中，技術(shù)的擴散不是立即進行的，因為落后國家需要花費時間達到一定的發(fā)展水平以很好地利用先進國家的技術(shù)。由此，他們得出結(jié)論，如果落后國家能夠通過增加儲蓄來增加資本存量，就有可能獲得較高的增長率。在上述論證下，通過強調(diào)合適技術(shù)的使用和技術(shù)擴散，巴蘇和威爾的模型取得了比新古典增長模型和內(nèi)生增長模型更好的條件收斂的預(yù)測結(jié)果。通過上述分析同樣可以看出，在落后國家追趕先進國家的過程中，合適技術(shù)的選擇會對追趕過程產(chǎn)生重要影響。

三、對產(chǎn)權(quán)的保護

產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟學(xué)中的一個重要概念，它既反映人與物之間的關(guān)系，又反映人與人之間的關(guān)系。由于產(chǎn)權(quán)問題的復(fù)雜性，所以經(jīng)濟學(xué)家對其定義也不盡相同，不同的經(jīng)濟學(xué)家強調(diào)產(chǎn)權(quán)的相應(yīng)方面。在產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)代表人物之一的阿爾奇安看來，產(chǎn)權(quán)是一個社會所強制實施的選擇一種經(jīng)濟品的使用的權(quán)利。私有產(chǎn)權(quán)則是將這種權(quán)利分配給一個特定的人，它可以同附著在其他物品上的類似權(quán)利相交換。私人產(chǎn)權(quán)的強度由實施它的可能性與成本來衡量，這些又依賴于政府、非正規(guī)的社會行動以及通行的倫理和道德規(guī)范。可以看出，阿爾奇安的產(chǎn)權(quán)定義強調(diào)的是“強制實施”，這也是被廣為接受的一種定義。科斯則把產(chǎn)權(quán)定義為財產(chǎn)所有者的權(quán)利，即財產(chǎn)所有者可以選擇做什么和不做什么的權(quán)利。科斯認為：“我們說某人擁有土地，并把它當作生產(chǎn)要素，但土地所有者實際上所擁有的是實施一定行為的權(quán)力。土地所有者的權(quán)力并不是無限的。對他來說，通過挖掘?qū)⑼恋匾频狡渌胤揭彩遣豢赡艿模m然他可能阻止某人利用‘他的’土地，但在其他方面就未必如此。” ^[16]

我們知道科斯是在考慮外部性問題時引入他有關(guān)產(chǎn)權(quán)的看法的，科斯的產(chǎn)權(quán)理論的重要性在于，他在揭示傳統(tǒng)的理論錯誤的同時，提出了權(quán)利的界定和權(quán)利的安排在經(jīng)濟交易中的重要性。這一點也為莫特森^[9]所認同，莫特森認為，在社會生活中，由于外部性的存在，一個個體所采取的行動會對其他個體產(chǎn)生影響。比如，一個開車的人可能會因為汽車尾氣的排放而對周圍的人產(chǎn)生負的外部性；在另一種情形下，一個書法愛好者寫了很好的一幅作品，周圍看到這件藝術(shù)品的人由于看到美好的事物而產(chǎn)生快樂，這種情況下會產(chǎn)生正外部性。在非合作行為方式的假設(shè)下，除非產(chǎn)權(quán)被很好的定義，否則這些外部性總是存在。在汽車排放污染物的例子中，如果開車人并不要求對其所造成的污染進行賠償，那么他就不會有足夠的激勵去減少污染物的排放。

考慮一個“創(chuàng)新競賽”（innovation race）的情況，一定數(shù)量的公司都努力發(fā)明一項技術(shù)。每一個公司成功發(fā)明該技術(shù)的可能性取決于該公司的研發(fā)投入量。眾所周知，除非有良好的產(chǎn)權(quán)制度保證發(fā)明該技術(shù)的公司擁有該技術(shù)所帶來的潛在收益的索取權(quán)，否則沒有一家公司愿意選擇創(chuàng)新。在獨家的專利權(quán)保護下，最先成功發(fā)明該技術(shù)的公司獲得該技術(shù)所帶來的所有潛在的收益，但是勞利^[23]在非合作博弈的框架內(nèi)證明了這種“創(chuàng)新競爭”會導(dǎo)致整個社會超出帕累托最優(yōu)的研發(fā)投資量。

另一位經(jīng)濟學(xué)家德姆塞茨雖然也是從外部性的角度來定義產(chǎn)權(quán)的，但他更強調(diào)產(chǎn)權(quán)的功能和作用。德姆塞茨首先指出，只有當交易發(fā)生時，產(chǎn)權(quán)的界定才有意義。在魯濱遜的世界里，產(chǎn)權(quán)是不起作用的。在德姆塞茨這里，產(chǎn)權(quán)是作為一種制度安排出現(xiàn)的，它用于規(guī)范人們的行為，減少外部性的影響，也就是說，與阿爾奇安強調(diào)產(chǎn)權(quán)的“強制實施”不同，德姆塞茨主要強調(diào)的是產(chǎn)權(quán)的工具性。德姆塞茨認為：“產(chǎn)權(quán)是一種社會工具，其重要性就在于事實上它能有助于幫助人們形成那些當他與他人交易時能夠合理持有的預(yù)期。這種預(yù)期通過法律、習(xí)俗以及社會道德等等表達出來。”^[18]

有了上面的規(guī)定以后，我們可以認為所謂私有產(chǎn)權(quán)、公有產(chǎn)權(quán)和國有產(chǎn)權(quán)，實質(zhì)上就是將資源的使用與轉(zhuǎn)讓以及收入的享用權(quán)界定給了一個不同的個體。在區(qū)分了不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)后，我們所需要考慮的就是各種產(chǎn)權(quán)安排是否具有效率，而一種產(chǎn)權(quán)安排有效率與否，主要是看該產(chǎn)權(quán)安排是否能為人們提供將外部性較大地內(nèi)在化的機理。現(xiàn)代經(jīng)濟理論研究表明，在公有產(chǎn)權(quán)情形下，由于每一成員都有權(quán)平均分享所有權(quán)利，所以會造成談判成本；在國有產(chǎn)權(quán)的情況下，由于權(quán)利是由國家所選擇的代理人來行使，所以會產(chǎn)生“委托—代理”問題；而在私有產(chǎn)權(quán)的情況下，上述兩種由外部性問題所帶來的成本就會內(nèi)部化。產(chǎn)權(quán)理論的分析表明，當產(chǎn)權(quán)作為一項保證經(jīng)濟交易過程中的“強制執(zhí)行力”和保證效率的“工具”時，對正常的經(jīng)濟運行起著非常重要的作用。在產(chǎn)權(quán)空缺的情況下，我們生活的社會將變成所謂“霍布斯叢林”，正常的經(jīng)濟交易將不會發(fā)生。在巴羅和馬丁有關(guān)技術(shù)擴散和收斂的文章中提出了一個重要的觀點就是，如果不能很好地保護知識產(chǎn)權(quán)，那么先進國家就沒有足夠的創(chuàng)新激勵，而落后國家則有很強的模仿需求，這種情況會造成增長的持續(xù)進行很難維持。也就是說，在產(chǎn)權(quán)得不到很好保護的情況下，模型所預(yù)測的收斂結(jié)果就不會出現(xiàn)。賈德^[20]在一般均衡的框架內(nèi)考慮了現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)的一項重要制度安排即專利的功效。

四、政府對經(jīng)濟的控制

在前文所述巴羅和馬丁的分析框架內(nèi)，特別強調(diào)的一點就是在政府的政策以及其他變量不變情形下才存在著落后國家追趕領(lǐng)先國家的現(xiàn)象。不過現(xiàn)實生活中顯然政府這只“看得見的手”在經(jīng)濟生活中發(fā)揮著重要的作用。歷史數(shù)據(jù)表明，不同的政府政策與經(jīng)濟增長之間關(guān)系密切。政府消費在GDP中所占份額較多的國家平均而言比其他國家增長率要低，^[12]政府投資較多的國家似乎比其他國家增長率要高。庫茲涅茨（Kuznets， 1988）總結(jié)了日本、臺灣地區(qū)和韓國成功地實現(xiàn)經(jīng)濟增長的共同特性，他的結(jié)論表明它們均采取了鼓勵公司和企業(yè)發(fā)展的政策，并取消了對商業(yè)活動的管制和限制。政府的作用不僅在于制定相關(guān)政策法規(guī)以促進和引導(dǎo)經(jīng)濟的發(fā)展，更重要的是，政府作為一個強制的第三方在保護私人產(chǎn)權(quán)和監(jiān)督合約的實施方面也發(fā)揮著重要作用。在傳統(tǒng)的政治學(xué)分析框架內(nèi)，主要考慮的問題包括政府的起源及其功能等方面。20世紀70年代以來，隨著以布坎南為代表的公共選擇學(xué)派的興起，對政府本身的分析方興未艾。在公共選擇學(xué)派的分析框架內(nèi)，政府同社會中的其他行為主體如企業(yè)和個人一樣有其自身的利益追求。在不同的組織形式下，由于政府的偏好不同，不同類型的政府對經(jīng)濟的控制也不盡相同。比如，在傳統(tǒng)契約論思想影響下建立的國家一般對政府的權(quán)力有很強的限制，政府就是簡單的如亞當#8226;斯密所謂“守夜人”角色，相應(yīng)地，在這種情況下政府對經(jīng)濟的控制也較小；與此不同，在傳統(tǒng)的社會主義思潮影響下，社會主義國家通常對經(jīng)濟有較多的控制。政府對經(jīng)濟的控制對經(jīng)濟收斂的速度會有何種影響呢？顯然為了可能進行實證分析，我們需要尋找合適的工具來度量政府對經(jīng)濟的控制。陳志武認為，一個可以接受的替代是用國有企業(yè)產(chǎn)值占GDP的百分比來表示政府對經(jīng)濟的控制程度。^[12]

在新近一篇有關(guān)政府管制和收入機會的文章中，陳志武首先根據(jù)一個國家“是否具有代議制政府”和“是否具有充分的自由市場經(jīng)濟”，將國家形態(tài)分成四種類型：第一類國家擁有代議制政府又是市場經(jīng)濟，典型的如美國、英國和澳大利亞等發(fā)達國家。第二類國家擁有代議制政府但是非市場經(jīng)濟，意大利、法國、日本和印度近似于這一類型。第三類國家有非代議制政府，但卻是市場經(jīng)濟，這種類型現(xiàn)在少見，但在現(xiàn)代民主政治產(chǎn)生之前許多傳統(tǒng)社會，包括不同朝代的中國都屬于這一類。第四類國家擁有非代議制政府同時又是非自由市場經(jīng)濟，當今的中國、前蘇聯(lián)和從前的社會主義國家都屬于這一類。

在人們的印象中，如果說市場這只“看不見的手”總是可以導(dǎo)致效率，那么政府這只“看得見的手”則意味著公平，因為政府總是可以通過對資源的再配置來調(diào)整各地區(qū)經(jīng)濟之間的不平等程度。可是，通過對不同國家的地區(qū)間收入水平差距的實證分析卻表明，人們的直覺可能并不總是指向事實的真相。巴羅和薩拉伊馬丁計算了美國50個州在1880—1890年間和日本47個縣在1930—1990年間的收斂速度和方差系數(shù)，結(jié)果表明，美國的貧困州在1880—1890年間以每年1．7%的速度縮短它們和全美平均水平的差異；日本各縣之間的收斂數(shù)值則達到了2．79%，這意味著日本只需要25年左右的時間就可以使貧困地區(qū)與全國的收入差距縮小一半。與此相反，第二類國家如意大利、德國和印度的趨同速度則相對較慢，收斂數(shù)值分別為1%、1．4%和1．4%。這意味著意大利需要約69年的時間才可以使貧困地區(qū)的收入水平與全國的平均水平縮小一半。為了證明政府對經(jīng)濟的控制會對經(jīng)濟收斂的速度產(chǎn)生影響，陳志武以英國、美國、法國和日本等國為樣本，用1978—1991年間各國國有企業(yè)產(chǎn)值占GDP的百分比做橫軸，地區(qū)間人均GDP差距的趨同速度作為縱軸做一個回歸，結(jié)果清楚地表明，在二者之間存在著顯著的負相關(guān)特征。

這看似與常識相悖的現(xiàn)象其實可以用經(jīng)典的索洛增長模型來解釋。在索洛的增長理論中，地區(qū)間人均收入增長之所以不同，是由于不同經(jīng)濟中資本與勞動力比率的不同所造成的。在典型的新古典瓦爾拉斯世界中，資本總會流向得到最高回報率的地區(qū)，從而使勞動力和資本達到最優(yōu)的配置比率。在這里，市場力量會促使勞動和資本這兩種生產(chǎn)要素的自由流動，當資本勞動比在各地區(qū)達到平衡時，地區(qū)間的人均收入也趨于相同。當然，這種趨同所必須依賴的前提是勞動和資本這兩種生產(chǎn)要素的自由流動。也就是說，為了保證新古典增長理論的假設(shè)條件，政府不得通過立法等手段限制生產(chǎn)要素的流動。

五、儲蓄對收斂的影響?yīng)?/p>

斯蒂格利茨^[27]考察了在個體不是在最優(yōu)儲蓄的條件下經(jīng)濟如何收斂。在假設(shè)經(jīng)濟中的個體不選擇最優(yōu)儲蓄的情況下，其研究表明，如果所有的個體都把其收入的固定比例作為儲蓄，那么最終貧窮的國家將追趕上富裕的國家，即收斂發(fā)生。Kemp， Murray and Shimomura^[21]則證明了當經(jīng)濟中的個體選擇最優(yōu)儲蓄（即只關(guān)心消費）時，追趕情形不會發(fā)生。但是當把相對財富作為一個變量引進模型中的效用函數(shù)，并對它賦予一定的權(quán)重，則在個體選擇最優(yōu)儲蓄的情形下追趕效應(yīng)同樣可以發(fā)生。為什么要引入相對財富呢？因為正像亞當#8226;斯密所認為的那樣，對非市場類商品（non-market goods）的追求可能是人類的本性。亞當#8226;斯密在其《道德情操論》中寫道：

人們忙碌和辛苦是為了什么？…并不是空虛感使我們這樣做…人追求的并不是財富，而是侍候財富的報酬和那種滿足感。

生物學(xué)的研究表明，追求更高的社會地位的意識普遍存在于人類和其他動物之間。為什么在一個動物的世界中個體會追求更高的社會地位？愛德華茲（Wynne-Edwards， 1962）認為這是生育下一代的憑證。阿克羅夫^[9]考察了人們對所謂社會地位追求可能造成的負面后果，他認為人們對社會位地過度的追求會造成浪費，阿克羅夫稱之為“惡性競爭”。科爾^[17]等人則證明了把財富引入效用函數(shù)的必要性。肯納德（Kenrad， 1992）則認為，在一個存在兩種代理人的經(jīng)濟中，那些只關(guān)心自己消費的人會因為那些關(guān)心他們的相對財富的人存在而受益。在這種情形下，社會作為一個整體可能會出現(xiàn)過度積累資本的情形。后來Ngo Van Long and Koji Shimomura (2004)又證明，當把相對財富作為一個變量引進模型，并對它賦予一定的權(quán)重，則在個體選擇最優(yōu)儲蓄的情形下追趕效應(yīng)同樣可能發(fā)生。在他們的模型中，相對財富用個人財富和社會平均財富之比來表示。在標準的增長模型中，當考慮家庭的情形時，若用C（t）表示每一家庭成員的消費，u(#8226;)表示即期效用函數(shù)，則即期效用函數(shù)的形式可以表述為：

U(C(t))=C(t)1-θ/(1-θ)

這一效用函數(shù)被稱為相對風(fēng)險回避系數(shù)不變的效用函數(shù)，因為這一效用函數(shù)的相對風(fēng)險回避系數(shù)為θ，與C無關(guān)。相對風(fēng)險系數(shù)為-CU″(C)/U′(C)=-C(t)(-θ)C(t)-θ-1/C(t)-θ=θ。在引進相對財富后，效用函數(shù)則變?yōu)椋邯?/p>

U(ci，ki/k)=u(ci)+θv(kk/k)

這里ci代表個體消費，ki表示個體i的財富，它被定義為其未來收入總合的現(xiàn)值。k則代表社會財富平均水平，θ為相對財富在效用函數(shù)中的權(quán)重。當θ等于零時，則模型簡化為標準的拉姆齊-卡斯模型。

Ngo Van Long and Koji Shimomura的文章主要有兩方面的貢獻：（1）強調(diào)了追求社會地位在內(nèi)生增長理論中的作用，即把相對財富變量引進增長理論。（2）對能發(fā)生追趕情形的具體條件的分析。在他們的內(nèi)生AK模型中，當賦予個體在相對財富方面一定的權(quán)重時，Ngo Van Long and Koji Shimomura證明了在一個包括封閉經(jīng)濟的環(huán)境中，如果一個國家的個體對他們的相對財富賦予越大的權(quán)重，那么這個國家在長期內(nèi)將會有一個較高的經(jīng)濟增長率，也就是說追趕效應(yīng)將出現(xiàn)。這為不同國家長期內(nèi)的不同增長率的差異提供了一個可以接受的解釋。

六、“后發(fā)優(yōu)勢”或者“后發(fā)劣勢”

理論模型所預(yù)測的完美的收斂情形依賴于嚴格的假設(shè)。事實上現(xiàn)實生活中很多國家經(jīng)歷長時期低速增長或零增長，這樣，部分落后國家與先進國家的差距非但沒有呈現(xiàn)出收斂態(tài)勢，在一定程度下反而出現(xiàn)發(fā)散的情形。當然這并不是意味著理論模型的錯誤，因為畢竟現(xiàn)實經(jīng)濟是一個面臨復(fù)雜約束的統(tǒng)一體，當這些約束因素對理論模型賴以成立的假設(shè)條件有很大影響時，收斂的情形將不會出現(xiàn)。于是經(jīng)濟學(xué)家轉(zhuǎn)而從制度方面的因素來考慮影響經(jīng)濟收斂的因素。薩克斯、胡永泰和楊小凱^[6]指出，落后國家可以很容易地模仿先進國家的技術(shù)，但是對制度的模仿則不像模仿技術(shù)那樣簡單，特別是在轉(zhuǎn)型國家，模仿先進技術(shù)所帶來的收益會由于制度的缺位所帶來的成本所抵消。通過對俄羅斯和中國的例證，薩克斯等人指出，經(jīng)濟追趕過程中的制度代價會大大超過贖買既得利益者平滑轉(zhuǎn)型的短期好處。也就是說，對落后國家來說，存在著所謂“后發(fā)劣勢”。

林毅夫^[5]對上述觀點提出了商榷意見。通過在新古典框架內(nèi)的要素比較優(yōu)勢以及技術(shù)創(chuàng)新的成本等方面因素的分析，林毅夫認為，技術(shù)創(chuàng)新是一個國家經(jīng)濟發(fā)展最重要的決定因素。基于二戰(zhàn)后只有極少數(shù)國家成功地實現(xiàn)了對領(lǐng)先國家的追趕，林毅夫認為，這與這些國家所采取的發(fā)展戰(zhàn)略有很大關(guān)系。一般來說，發(fā)展中國家勞動力的成本較低，由此決定了這些國家適合發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)或者資本密集型產(chǎn)業(yè)中勞動相對密集的階段。如果經(jīng)濟落后國家很好地利用自己的比較優(yōu)勢，并合理地利用其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由于一個經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定于這個經(jīng)濟的要素稟賦結(jié)構(gòu)，^[4]所以如果一個國家要想提高其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，需要提高其人均資本擁有量。，則落后國家在追趕先進國家的過程中，存在著“后發(fā)優(yōu)勢”。

有關(guān)“后發(fā)優(yōu)勢”一個很好的例子就是戰(zhàn)后歐洲一些國家相對于美國的收斂。在這個例子中，美國是“領(lǐng)先國家”，二戰(zhàn)結(jié)束時一些美國使用的先進技術(shù)還沒有被歐洲同伴使用，通過這些技術(shù)的引進，這些歐洲國家實現(xiàn)了很好的追趕。與傳統(tǒng)的把這種追趕簡單地歸結(jié)為生產(chǎn)率的提高不同，阿布拉莫維茨^[8]擴展了傳統(tǒng)的解釋，并特別強調(diào)落后國家的“社會接受力”（Social Capability）對追趕效應(yīng)能否發(fā)生的作用。阿布拉莫維茨強調(diào)了制度和人力資本方面的因素對“社會接受力”的影響，并且特別指出經(jīng)濟追趕的步伐依賴于一系列因素的影響，比如知識的擴散、資本的流動和投資率的變動等。從這個意義上講，長期的收斂只是存在于一個國家群體中的平均趨勢，不同國家的增長記錄表明，并不存在標準的經(jīng)濟理論所預(yù)測的良好收斂結(jié)果。

具體到我國的情況來講，改革開放以來，較高的經(jīng)濟增長率使人均收入迅速地向發(fā)達國家靠攏。在模仿能力及成本方面，數(shù)以億計的產(chǎn)業(yè)大軍經(jīng)過近幾年的“干中學(xué)”，正在成為熟練的產(chǎn)業(yè)工人，可以預(yù)料到，這個過程中積累的人力資本將為我國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展提供新的動力。日本的故事給了我們同樣的啟示。戰(zhàn)后工業(yè)基礎(chǔ)遭到嚴重破壞的日本能夠在戰(zhàn)后的幾十年間重新成為超級大國，與其戰(zhàn)前良好的人力資本存量密切相關(guān)。

同樣地，我國在近些年的發(fā)展戰(zhàn)略中，積極選擇合適的技術(shù)，采取了積極發(fā)展自己具有比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，成為所謂的“世界工廠”。拋開簡單的感情沖動，采用理性的分析結(jié)果表明，用數(shù)億件襯衫換一架飛機并無不妥，因為這是目前我國處境下的最優(yōu)選擇。因為如果我們放棄自己的比較優(yōu)勢，那么這些工作機會將會轉(zhuǎn)向南亞大陸，而工作機會對剛進入工作崗位的工人非常重要。通過生產(chǎn)可以供全社會使用的雨傘和襪子等日常用品，為數(shù)眾多的非熟練工人會在這個過程中成為熟練工人，而這對未來的發(fā)展非常重要。

在對產(chǎn)權(quán)的保護方面，隨著立法的進一步完善以及法制觀念的逐步加強，可以預(yù)見，法律基礎(chǔ)將會為我國的經(jīng)濟發(fā)展提供更多的制度保障。而民營經(jīng)濟的飛速發(fā)展也在逐步降低國有經(jīng)濟在經(jīng)濟體中的比重，政府對經(jīng)濟的控制逐步減弱。跨國經(jīng)驗研究表明，這種改變也將有利于經(jīng)濟向領(lǐng)先經(jīng)濟體的發(fā)展。

有關(guān)儲蓄方面的研究文獻極多，然而問題也最為復(fù)雜。羅斯托等人的研究表明，在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，儲蓄率總是會經(jīng)歷一個先升高，然后持續(xù)不變保持一段時間，繼而趨于下降的過程。而我國目前正處于高儲蓄的持續(xù)階段，在一個可以預(yù)見的將來，儲蓄率將會迅速降低到一個新的水平，這將會對我國的經(jīng)濟表現(xiàn)造成影響，也是需要警惕的。同時，收入差距的過大也為經(jīng)濟發(fā)展提出了新的挑戰(zhàn)。

上述分析表明，對一個特定國家來說，存在大量的約束影響該經(jīng)濟的表現(xiàn)，而且其中相當大的一部分約束是外生的。所以說，“后發(fā)優(yōu)勢”或“后發(fā)劣勢”都只是對特定的經(jīng)濟才是一個合適的概括。也許正如肖特^[7]所認為的那樣，“這是一個隨機過程，以至于我們所觀察到的實際發(fā)生的一切僅僅是制度的一次輪回。惟一的問題是，這個輪子是否具有偏斜。”

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（責任編輯：劉 艷）

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文。”