高校自主管理研究生學位論文的版權管理模式初探

陳淑云　周慶山

摘要 針對我國目前學位論文開發利用的實際情況,從研究生自己管理學位論文有困難?高校有職責和義務管理學位論文?高校比任何著作權管理組織更具有管理本校學位論文著作權的優勢等角度來進行分析,提出建立高校自主管理學位論文的新型管理模式?

關鍵詞 博碩士學位論文 著作權管理 高等學校オ

為了更好地收集?整理和傳播利用博碩士學位論文,美國許多學校通過世界著名的學位論文數據庫PQTD(全稱ProQuest Theses and Dissertations)和本校圖書館開發的數據庫利用學位論文?我國的博碩士學位論文的商業開發也很有必要,但商業機構不容易取得作者的使用授權?目前我國沒有現成的文字作品的著作權集體管理組織,《著作權集體管理條例》自2005年3月1日起施行,但管理文字作品的中國文字作品著作權協會2000 年5 月開始籌備,至今尚未成立?筆者建議建立以高校自主管理本校學位論文的新興管理模式?

博碩士學位論文的著作權管理主要有三種方式:許可使用?著作權的轉讓和將權利委托給著作權管理機構管理?許可使用一般要求著作權人同使用人(包括出版商)訂立許可使用合同,許可使用合同包括許可使用權利種類,許可使用的權利是專有使用權或者非專有使用權,許可使用的地域范圍?時間?付酬標準和辦法等內容?著作權的轉讓是指作者或其他權利人將自己所享有的著作權——財產權的全部或某一權利種類,以合同方式永久地轉移給他人所有,并由此獲得一定的報酬?著作權的轉讓是所有權的轉讓,是著作權脫離作者或著作權人而歸屬他人所有?我國1990年的著作權法就沒有規定著作權的轉讓制度,2001年修訂的《著作權法》第25條則明文規定可以轉讓著作權[1]?一般來說,著作權的轉讓是永久性的,一直延續到著作權的保護期屆滿?委托管理是經權利人授權,集中行使權利人的信息網絡傳播權?復制權等權利人自己難以有效行使的權利,并以自己的名義進行下列活動:(一)與使用者訂立著作權或者與著作權有關的權利許可使用合同;(二)向使用者收取使用費;(三)向權利人轉付使用費;(四)進行涉及著作權或者與著作權有關的權利的訴訟?仲裁等?

為什么建議高校自主管理本校學位論文呢?下面從研究生自己管理學位論文有困難?高校有職責和義務管理學位論文?高校比任何著作權管理組織更具有管理本校學位論文著作權的優勢等角度來進行分析?オ

1 研究生自己管理學位論文的困難

目前多數高校對學位論文的權屬沒有明確,作者不清楚自己是否有權處置學位論文的利用,多數研究生認為學位論文的傳播利用應該是學校決定?由于學位論文的獲取學位的憑證價值已實現,目前雖已有清華大學[2]等大學明確學位論文歸屬,但研究生主動把自己的學位論文讓《中國優秀博碩士論文數據庫》?《中文博碩士全文數據庫》等商業數據庫來進行網絡傳播的并不多,這一點可以通過學位授予單位如清華大學在上述博碩士學位論文數據庫中的收入數量與其每年畢業人數對比中看出?

即使作者知道他有權進行開發利用,然而在與出版商的著作權轉讓或許可的談判中,作者往往處于弱勢地位?目前我國關于稿酬的相關規定有:國家版權局1994年4月頒布《出版文字作品報酬規定》基本稿酬標準:原創作品每千字30至100元,規定只適用以紙介質出版的文字作品;1999年《制作數字化制品著作權使用費標準(試行)》(國權 [2000]19號)規定,如果按照單位標準付酬,“文字作品,以千字為單位,每千字3-30元,不足千字部分,按千字計”,數字化制品限定在受著作權法保護的作品以數字代碼形式固定在有形載體上,包括各式視盤?光盤?軟磁盤和集成電路卡等?而關于網絡傳播使用作品的付酬標準目前沒有明確規定,因此作者對許可使用的價格沒有確切的依據?

學位論文作者維權更是困難,這一點可從陳興良訴數字圖書館著作權侵權糾紛案[3]中得到證實?原告陳興良的《當代中國刑法新視界》等三本書被數字圖書館上網傳播,北京市海淀區人民法院認為:陳興良沒有舉證證明自己的實際損失或者侵權人的違法所得相當于訴訟請求賠償的數額,也沒有舉證證明支出8000元律師費的合理性?判被告數字圖書館賠償原告陳興良經濟損失8萬元及因訴訟支出的合理費用4800元?從該案例中可以得出結論:一個名校法學專家被侵權三本書才獲得如此少的賠償費用,當學位論文作者被侵權后,即使進行維權,由于行政或訴訟程序的啟動和運行速度較慢,在此期間,侵權作品可能轉移,證據有滅失的可能而導致敗訴的可能暫且不說,即使勝訴,權利人的實際損失很難說有多少,賠償即使按目前商業化學位論文開發利用稿費最高的《中國優秀博士碩士學位論文全文數據庫》的稿酬付費[4],如果為制止侵權行為所支付的合理開支——律師費再難以全額計入的話,那么作者花費時間不說,經濟上還要賠本?

由于學位論文作者自己管理學位論文的開發利用存在上述困難,如果沒有學位授予單位的推動,他們很可能會對學位論文的開發利用不作為?オ

2 高校有職責和義務管理學位論文

根據《高等學校知識產權保護管理規定》的第六條:“各高等學校在知識產權保護工作中應當履行的職責是:(一)結合本校的實際情況,制定知識產權工作的具體規劃和保護規定;(二)加強對知識產權保護工作的組織和領導,完善本校知識產權保護制度,加強本校知識產權工作機構和隊伍建設;(三)組織知識產權法律?法規的教育和培訓,開展知識產權課程教學和研究工作;(四)組織開展本校知識產權的鑒定?申請?登記?注冊?評估和管理工作;(五)組織簽訂?審核本校知識產權的開發?使用和轉讓合同;(六)協調解決本校內部有關知識產權的爭議和糾紛”?第十六條:“高等學校應建立知識產權辦公會議制度,逐步建立健全知識產權工作機構?有條件的高等學校,可實行知識產權登記管理制度;設立知識產權保護與管理工作機構,歸口管理本單位知識產權保護工作?暫未設立知識產權保護與管理機構的高等學校,應指定科研管理機構或其他機構擔負相關職責”?第二十九條:“剽竊?竊取?篡改?非法占有?假冒或者以其他方式侵害由高等學校及其教職員工和學生依法享有或持有的知識產權的,高等學校有處理權的,應責令其改正,并對直接責任人給予相應的處分;對無處理權的,應提請并協助有關行政部門依法做出處理?構成犯罪的,應當依法追究刑事責任?” 因此高校有權利和義務管理本單位的知識產權,當然也就有理論上的依據管理作為本校知識產權一部分的學位論文?オ

3 高校管理本校學位論文著作權的優勢分析

3.1 高校容易取得著作權人的管理授權

《著作權集體管理條例》第二條明確要求著作權集體管理組織對權利人的著作權或者與著作權有關的權利進行集體管理,必須根據權利人授權?對于沒有將權利委托給著作權集體管理組織的作品,數據庫商僅僅通過著作權集體管理組織并不能獲得真正的授權?維普侵權一案中,北京市高院的判決便說明了這一點:“雖然事后被告(維普)就制作數據庫的許可問題與有關機構(中國版權保護中心集體管理部)簽訂了合同,并支付了著作權使用費,但原告(期刊社)沒有授權上述機構行使著作權,故被告的行為仍為未經著作權人許可的使用行為,應當承擔相應的法律責任?[5]”

據《中國統計年鑒》對我國研究生畢業生總數的調查,從1978年到2005年我國已有119.2萬人,即使考慮到有涉密等情況,仍有近100萬篇可公開的博碩士論文供開發利用,而且現在以每年將近二十萬篇的速度增長,實際上任何一個著作權組織也難以獲得如此眾多作者的授權?

高校是研究生的直接管理部門,有與本校畢業的每一位研究生直接簽訂授權協議的可能?在實際接收紙本論文和指導研究生通過圖書館主頁提交學位論文電子版的過程中,筆者曾隨機對研究生作過一些調查,多數人認為學位論文已提交給學校,自己畢竟是學校培養的,學校有權決定如何處理論文是否全文公開傳播?即便外國留學生,對于學位論文的開發利用,他們愿意接受同中國學生一樣的待遇;只有少數人說不清楚?學位授予單位對學位論文作者有培養管理之責,學位授予單位如果管理研究生學位論文的著作權,容易得到研究生的響應?況且,學位授予單位對本校的學位論文在有些情況下有部分著作權,對這部分學位論文,著作權是學位授予單位擁有還是讓渡給研究生,關系比較復雜,由學位授予單位來處理最合適?還有,以前的紙本學位論文,只有學位授予單位有全部學位論文作者的檔案信息,有向每位作者聯系學位論文授權的可行途徑?

3.2 博碩士學位論文數據庫商愿與大學合作

3.2.1 高校在學位論文收集方面有絕對優勢?

學位授予單位在本單位學位論文的收藏?保護?交流等方面有較大優勢,能向數據庫商提供本單位的真實?齊全?完整的電子版學位論文,有能力保證商業數據庫的建庫時效和質量?

① 學位授予單位可以確保學位論文的憑證作用?學位論文不同于其他類型的作品,根據《著作權法》,作者對作品擁有署名權,即可以署名,也可以不署名,但學位論文作為學位授予的憑證,則不可以不署名,也不可以任意署名,國際通行的要求都是學位論文必須以研究生在學校檔案管理中的真實姓名署名;還有作品的修改權,有些研究生在答辯后還需要根據評審意見進行修改,但向學位授予單位提交認可的紙本論文最終版本后,電子版也要求真實?完整?有效和安全,必須與紙本論文是同一個版本,不能再進行修改?學位授予單位的圖書館收集時還會從格式到內容進行審核,保證版本的準確真實性,不會有內容與紙本的不一致或內容缺失?

② 學位授予單位可以確保本校學位論文收集的齊全?數據庫利用效果的好壞與其連續性?完整性?時效性和規模效應有關,學位論文收集的數量和質量直接關系到其開發利用的效果?唯有學位授予單位有可能通過管理流程對本單位授予的所有學位論文同時收集紙本和電子版,一般是學位授予單位的研究生院(或各研究生具體培養部門)?圖書館和檔案館共同制定畢業生學位論文的呈繳制度,通過各部門的密切配合,對博碩士學位論文加以收集,保證研究生答辯結束一批,學位論文就收集一批?

③ 保密論文的管理更需要學位授予單位的協調?在提倡學位論文公開的同時,也要注意部分學位論文的保密?非公開的學位論文往往由學位授予單位的檔案館收藏,解密后的這部分學位論文,由于沒有在法定機構收藏,更應由學位授予單位管理,才能做到以前非公開的學位論文及時得到開發利用?

3.2.2 國內外學位論文數據庫商與大學合作的現狀?

美國大學一直與ProQuest有很好的合作關系?弗吉尼亞技術大學目前做到了只要一篇博士學位論文被認可批準并支持全文獲取,一個程序就會自動產生一個Email通知ProQuest,Email內容包括作者姓名?題目和學生提交時產生的HTML頁的URL,ProQuest就可以通過URL找到論文?西弗吉尼亞大學一直向ProQuest送博士論文,自從電子存檔后也送碩士論文[6]?

如果我國電子版學位論文全文數據庫僅局限在高校內部使用, 將造成資源浪費?我國學位授予單位也有可能與商業數據庫建立這樣的合作來共享電子版全文數據?我國主要的三家商業學位論文數據庫《中國學位論文全文數據庫》?《中國優秀博碩士學位論文全文數據庫》?《中國精品學位論文全文數據庫》,為了學位論文的收集和獲得著作權人的授權都愿意與學位授予單位合作,如中國學術期刊(光盤版)電子雜志社的中國優秀博碩士學位論文全文數據庫(CDMD)與北京林業大學研究生院就有協議,接受博士?碩士委托向該庫投稿[7]?

3.3 高校容易實現商業利用的使用費發放

著作權使用報酬收轉是國家版權局依據我國著作權法及其實施條例中關于法定許可的相關規定,指定專門機構負責收取作品使用者以法定許可方式使用他人作品后依法應付的報酬,并將其轉付給著作權人?從2003年,原由中國著作權使用報酬中心(中國版權保護中心下屬的非法人單位)承擔的著作權使用報酬收轉工作轉交給中華版權代理總公司(中國版權保護中心管理的法人單位)負責?雖積極努力發放,但仍有一千多萬元稿酬無人認領[8]?

學位授予單位作為母校,與學位論文作者有千絲萬縷的聯系,校友會關注母校的發展,會經常瀏覽母校網頁,每年校慶時會有已畢業的研究生校友返校,同學之間互相聯系,他們容易得知發放學位論文使用費等信息?當然校友會可以通過研究生在校時的信箱,利用Email通報母校有關信息,保持與廣大校友通暢的聯絡渠道,如北航校友會和北航網絡信息中心從2005年開始,為每一位北航畢業生(全日制本科生?博碩士研究生)贈送一個免費電子郵箱,畢業時可以帶走?對于沒有及時領取的學位論文使用費,還可以通過檔案館中研究生學位論文授予信息表中的作者信息,實現費用發放?

綜上所述,我國應建立由高校管理本校學位論文的新型管理模式?若學位授予單位管理本校學位論文的著作權,本校圖書館也可方便獲得對學位論文全部或部分內容在校園網范圍的下載利用授權,更便于數據庫商獲得學位論文的使用授權,使得我國學位論文也能夠通過商業和本校圖書館雙重渠道開發利用,實現學位論文的價值?オ

參考文獻:

1 黨躍臣,曹樹人.學位論文管理和開發中的著作權問題.學位與研究生教育,2004(7):41-43

2 清華大學研究生學位論文著作權管理規定.[2006-12-22].http://thesis.lib.tsinghua.edu.cn:8001/paper/doc/tsinghua瞨ule.doc

3 毅君,海波. 法學專家狀告網站侵犯著作權 一審獲賠八萬元. 北京青年報,2002-07-09

4 《中國博士學位論文全文數據庫》電子期刊征稿啟事. [2007-03-20].http://www.cnki.net/other/gonggao/zgqs.htm

5 高之. 維普公司侵犯著作權大案終審判決:原告二千個 先賠幾十家. 中國知識產權報,2003-05-29

6 Electronic deposit of theses and dissertations at the University of Illinois at Urbana-Champaign, Final Report of the Pilot Study Working Group. (2003-04-04) [2006-03-22]. http://www.grad.uiuc.edu/thesis/ETDFinalReport.pdf#search=%22Electronic%20Deposit%20of%20Theses%20and%20Dissertations%20at%20the%20University%20%20%22

7 博碩士論文同意發表的聲明. [2006-09-10]. http://graduate.bjfu.edu.cn/uploadfile/2004771679306.doc8 唯一收轉機構遭遇尷尬,一千多萬元稿酬無人認領. [2006-04-21]. 新浪網讀書頻道新浪網讀書頻道. http://book.sina.com.cn/オ

作者單位:北京航空航天大學圖書館,北京,100083;

北京大學信息管理系,北京,100871

收稿時間:2007年3月23日

Study on the Copyright Management of Theses and Dissertations:Establishing a New Model of Copyrights Management by the University

Chen Shuyun Zhou Qingshan

Abstract:

Regarding the current status of theses and dissertations management in China, this paper puts forward that the copyrights of theses and dissertations should be managed by the Institution of degree granting, and gives three main reasons. First, graduates have difficulties to manage their theses and dissertations. Second, the University has the responsibility to manage the copyrights of theses and dissertations. The last, the university has more advantages than the other copyright management institutions do.

Keywords: Theses and Dissertations; Copyright Management; Institution of Degree Granting