國際性政府組織對大學排名的關注

馬陸亭

摘要：國際性政府組織近年來認為，大學排名工作對提高高等教育質量、效益及對公眾的信息選擇有用，需要研究如何克服其缺點而促使其健康發展。本文分析了EC、UNESCO、OECD等重要國際性政府組織對大學排名工作的關注，特別詳細介紹了聯合國教科文組織制定的 “大學排名的柏林原則”和經合組織正在推動的“高等教育成果評價”工作。

近年來，大學排名作為一種社會現象，對大學、學生、家長、企業、政府都產生了影響，而且爭議不斷。毋庸置疑，即使在非炒作的形態下，排名也渴望大家的關注，容易刺激學校的競爭，且不說許多排名機構有時還有著自身的利益。而政府代表公共利益，希望社會分享學校的發展成果，強調教育的社會責任，不希望干擾學校的正常運營，因此許多國家的政府部門也盡量提供一些高校的分項數據或排名。盡管高校排名有其副作用，但它突出的優點是能體現市場經濟體制中的服務精神，對學生及一些社會利益相關群體的信息選擇有用。因此，近期一些國際性政府組織開始把高校排名的相關議題納入其關注與研究視野，主要理由有：學生流動性的加劇希望各高校的質量能夠互比，通過評價改善大學教學研究活動及其效率，加強對高校排名工作的引導以使其健康發展。本文擬對幾個重要的國際性政府組織有關高校排名的活動進展進行概述。

一、歐洲委員會的項目嘗試

早在20世紀90年代中期，歐洲委員會（EC）就曾經支持過兩項計劃——“歐洲指標：網絡與科學技術經濟系統”（European Indicators, Cyberspace and the Science-Technology-Economy System）和“科學、技術與創新研究的網站指標”（Web Indicators for Science, Technology & Innovation Research），進行過一些基于高校網站資源的排名指標研究，目的是促進大學成果與資源的傳播與共享。

2004年,西班牙國家研究委員會下屬的科學信息與文獻中心網絡實驗室，就利用上述兩項計劃所建立的全球大學資料庫及Google、Google scholar、Yahoo、Live Search等網絡搜索引擎，針對各大學的網絡學術表現進行“世界大學網絡排名”。目的是使“全球的大學與研究中心能展現其對電子期刊、科學研究成果與研究活動之國際化的學術責任。”[1]

二、聯合國教科文組織制定的 “大學排名的柏林原則”

2004年，聯合國教科文組織歐洲高等教育研究中心（UNESCO-CEPES）與美國華盛頓高等教育政策研究所（IHEP）共同發起成立了排名國際專家組（International Ranking Expert Group），并于2006年5月20日公布了“大學排名的柏林原則”，目的是促進排名的健康和規范發展。

“大學排名的柏林原則”中提出，排名可以作為對高校質量評估的補充，但其所依據的信息基礎和處理方式非常重要，結果公布應該包含這些內容。制定者強調，在排名得到正確的理解和解讀時，可以被用來判斷高校的質量；希望這項有創意的工作能夠建立起排名研制與傳播的框架機制，促進排名方法的完善。

“大學排名的柏林原則”認為，排名表（rankings and league tables）應該包括[2] ：

1.排名的目的與目標

成為評定高等教育輸入、過程、輸出眾多方式中的一種。排名能提供可比的信息并加深對高等教育的了解，但不能成為評定高等教育是什么和做什么的主要方法。排名提供了一個市場的視野，可以補充政府、認證機構和獨立檢查機構的工作。

明確自己的目的和對象群。排名設計必須與其目的相一致。為滿足特定目的需要或為一個對象群服務而設計的指標，可能并不適應于其他目的或對象群的需要。

認識到高等學校機構的多樣性并兼顧其使命和目標的不同。例如，研究型高校的質量測量與大眾化型高校就截然不同。應該經常咨詢被排名高校和排名專家的意見。

提供明晰的排名信息來源及每個信息源所反映的要點。排名結果的信服程度取決于人們對信息接收和信息來源（比如數據庫、學生、教授、雇主等）的判斷。好的做法是把多種來源提供的不同視角結合起來，對被排名大學形成一個更全面的看法。

闡明排名所處的語言、文化、經濟、歷史等教育系統背景。國際排名應特別注意可能存在的偏見以及目標的準確性。并不是所有的國家和教育系統對第三級教育機構的“質量”構成享有共同的價值標準，排名系統不應該進行強制性比較的設計。

2.指標的設計與賦權

排名產生的方法是透明的，排名的方法清晰而無歧義。這種透明性包括指標的計算和數據的來源。

依據貼切程度和有效性選擇指標。數據的選擇應當基于對高校質量和學術水平代表性指標的認識，而不是它的可獲取性。要明確為什么測量它們，解釋它們所代表的內容。

盡可能優先測量成果而不是輸入。輸入方面的數據通常反映一個給定機構的一般情況，并且容易獲取。而成果的測量則可以給一個特定高校或專業的地位、質量以更準確的評定。排名的編制者應該確保達到相應的平衡。

使不同指標賦權顯著，并限制它們的變化。權重的變化會使用戶難以判明究竟是實力還是方法的原因而導致高校或專業名次發生變化。

3.數據的收集與處理

注意倫理標準并吸收好的做法。為了確保每個排名的可信度，負責收集和使用數據、實地考察的人要盡可能地客觀和公正。

盡可能使用經審查、可核實的數據。這樣的數據有許多優點，包括高校已認可它們，在高校間它們具有可比性和相容性。

使用符合科學程序而收集獲取的數據。來自不具代表性或不全面的學生、教師及其他群體子集的數據，可能不能準確地反映高校或專業的情況，不能使用這樣的數據。

對排名過程自身實施質量保證測量。在這個過程中應當注意專門知識，要能夠用評價高校的方法去評價排名本身。排名工作應該成為學習性系統，要不斷運用專業知識完善排名方法。

以組織性保障提升排名的可靠性。可以采取的措施包括建立咨詢性甚至監督性機構，最好有國際專家的參與。

4.排名結果的公布

讓使用者清楚地了解編制排名的所有信息，并給他們機會讓他們自己決定如何排序。這種方式將使排名的使用者對于用以排出高校或專業名次的指標有一個更好的理解。此外，他們將有機會就如何給指標賦權作出自己的選擇。

注意剔除或減少原始數據中的錯誤，并在處理和公布時使錯誤得以改正。要告訴高校和公眾原來的錯誤是什么。

三、經合組織支持推進的“高等教育成果評價”

2008年1月11日～12日，經合組織（OECD)在日本東京召開了教育部長非正式會議，主題是高等教育的成果評價。來自18個成員國的教育部長或代表、OECD方面的有關負責人及歐洲委員會的代表參加了會議。中國受邀請并派代表列席了會議。會上，OECD所聘請的專家工作組組長Marshall Smith具體介紹了OECD的設想，詳細描述了評定學習成果的方法、預期成果及挑戰。Marshall Smith在大會報告中特別指出：如果OECD國家不把高等教育學習成果比較的工作做好，那么媒體將會繼續糟糕地去進行簡單的大學排名。

1.關于“高等教育成果評價”項目的研究與實施設想

鑒于高等教育的快速發展和國際化趨勢的增長，2006年6月在雅典召開的OECD教育部長會議提出了“如何更好地理解和評價各種不同的高等教育的質量”問題。為此，OECD成立了專門的專家工作組，探求國際間統一評價高等教育成果的可能性。這種評價，類似于PISA對15歲學生的國際評定，因此也有人稱其為高等教育的PISA模式[3]。東京會議即對相關問題進行探討，尋求共識。

OECD方面認為，對本科生的統一評價能為社會各界提供更好的信息，能夠使學校知道自己的教學水平并知道如何改善。國際上現行的對高校的比較，多關注于“研究”的指標，還沒有“學生究竟在大學期間學到了什么”的可靠而可比較的信息。但不管怎么說，大學排名對公眾意識、學校決策和學生選擇的影響都是巨大的。你不做，別人也會做，而別人做得可能更不科學。因此，OECD認為自己有責任開發一個涉及“教”和“學”的測量工具[4]。

當然，OECD也認識到這項工作的復雜性和爭議性。如高校的多樣性，不同國家高等教育體制的差異性，文化和語言的多樣性等。如果處理不好，會扭曲這項工作的意義。

因此，這項工作的第一階段是成立了一個由23名專家組成的“學習成果評價”工作組。這些專家分別來自11個國家的政府部門、高校、基金會以及世界銀行和一些私人部門。工作組的目標是尋求可定義的工作范圍，試圖設計一個可于2008年和2009年間實施的可行性研究建議。

具體的評價工作設想在學生本科階段結束時進行，依據于學生能力的書面測試。測試內容包括學生學術發展或職業發展都必須的批判性思維和問題解決能力，再結合一項一門到兩門學科的專門測試。OECD方面希望在4個～6個國家的少數學校先做實驗，實驗學校要能代表足夠的多樣性。

如果到2009年末可行性研究及實驗進展順利，2010年將開展更大規模的實驗。那些愿意加入的國家、高校將可以參加評價。

OECD方面認為，構建高等教育成果的評價意味著開發一個新的測量工具或一種新的方法。其目標并不是要建立一個新的大學排名榜，而是要探索一種新的判定學生學到和理解知識程度的理論和方法。

2.教育部長非正式會議對“高等教育成果評價”項目的討論

東京會議共分4個專題，大會事先給出了一份說明性和預設問題的提綱[5]。各專題分別采取先有一個引導性發言，然后自由討論的方式進行。OECD的副總干事Aart DE GEUS陳述了對高等教育成果評價的意義，各國代表交流了自己的經驗和看法，日本的文部科學省大臣Kisaburo Tokai進行了會議總結。會議著眼于交流，而不追求結論。現分專題介紹如下：

（1）社會對高等教育成果的期望。大會說明性提綱認為：在知識社會里，高等教育無論對政府還是對個人都是一項戰略性投資，并變得越來越多樣化，因此社會對它的期望也越來越高。但高等教育的成果是多重的，沒有兩所高校完全相同——教學既要有高水準的學科訓練又能適應廣泛的就業市場需求，科研既要滿足社會經濟需要又要符合國際卓越學術標準。高等教育不再單為少數人服務，高校要適應地方經濟、社會、文化發展的要求。因此，政府需要對高等教育成果的質量改善作出評價。

大會希望討論聚焦于期望的變化上，預設的問題有：多樣性的社會期望如何被政府和高校清晰地闡述？它們又如何被工商界等外界很好地理解？這些不同的期望是否充分地反映到政府關于高等教育的政策上？代表們對需求的多樣性進行了充分地討論，有的提出提高質量需要保證學校的自治，有的提出需要提高經費的使用效率。對高等教育成果的統一評價上存在的分歧有：有的認為評價有助于提高質量；有的表示這是一個新課題；有的則認為成果難于測量，因為學生不同、學校使命不同、語言文化不同；也有的表示評價并非不可能，可以一步一步地嘗試。

（2）各國評價高等教育成果質量的經驗。大會說明性提綱認為：過去20年幾乎所有的OECD國家都加強了高等教育的質量保證。較之于質量保證或認證，成果評價是一個偏窄的概念，能對政策制定、學校改善、學生和家庭及雇主提供關鍵的信息。成果評價并不是沒有挑戰，創新和學習是難以評定的概念。簡單的測量有可能扭曲高校的動機，細致的方法又可能官僚化而引起人們的反感。

這一階段的討論關注于各個國家如何和為什么主動去評價高等教育成果。給出的問題有：在國家層面上主動采取了什么措施去評價高等教育在研究、教與學、經濟與社會發展上的成果質量？它們是如何取得成功的？評價結果被公開以增加透明性，還是僅僅提供給具體的學校以鼓勵他們改進？代表們對各自的實踐分別進行了介紹，包括政府作用、學校自評、同行評議和第三方評價。過去有效的評價主要與研究有關、與選擇頂尖大學有關，如發表論文數量。教學質量評價應該包括教師、雇主，與學科結構也有關，需要增加這方面的信息。

（3）將評價應用于政策和實踐。大會說明性提綱認為：評價結果需要被有效地利用，一是可以促進學校改善，二是可以作為政府或社會問責的工具。評價也可以和高校排名相關聯，聯合國教科文組織歐洲高等教育中心國際排名專家組提出的“高校排名的柏林原則”提供了一個指導排名發展的框架。排名的影響越來越大而廣泛，但其好壞取決于所依賴的信息。隨著對公共資源依賴的增強，高校需要加強問責以向社會證明它滿足了社會的期望。評價結果在撥款上“獎優罰劣”的體現還不多。

大會希望討論聚焦于期望的變化上，給出的問題有：我們需要再多做些什么以增強公眾對高校排名的了解并確保它反映了高等教育的目的要求？排名產生了什么影響？各國在績效與撥款的聯系方面有什么經驗？有什么證據證明對成果的評價幫助改進了高等教育的效率？代表們對高校排名的是是非非進行了廣泛而深刻的討論，提出排名要考慮多樣化，要加強對排名系統的研究，不是所有的人都關注研究型大學，還有很多地方性院校；現在的排名對研究關注較多，對教學關注不夠；也有人提出排名很復雜，要小心。在談及評價對撥款的影響上，認為有一些，但也不能所有的評價都影響撥款。

（4）評定高等教育學習成果的可能性。大會說明性提綱認為：盡管大家認識到了評定學習成果的重要性，但各國尚缺乏具體的探索，特別是系統性的探索。如果對高校的國際比較不可避免，改善其所依據的信息則是可能的，而評定學習成果可能就是這種改善的組成部分。PISA對15歲學生的經驗、PLACC對成人的規劃是令人鼓舞的。OECD專家組的研究認為，對學習成果的評定有助于增強問責和改善評定方法。標準化的國際測試可能只能處理學習成果的一些方面，需要進行可行性研究以探索如何實際評定知識社會雇傭市場所需要的一般技能及特定學科所需要的具體技能。需要考慮歷史文化的影響，考慮各國之間存在的課程、學制和入學率等方面的差異。學生和學校應該受到激勵，積極參與。

大會給出的討論議題有：在評定學習成果上都采取了一些什么措施，面臨哪些挑戰？OECD提出的高等教育學生學習成果的國際評定是否向前邁了一步？OECD還能有什么方法來幫助各國評價高等教育成果？大家對Smith代表OECD專家工作組提出的方案進行了討論和爭論：有的認為存在著實現的可能；有的提出愿意參加試點實驗；也有的認為存在著風險，涉及主權、多樣化、自治等，弄不好會誤導高等教育，即使有結果又能說明什么問題呢。其實這涉及三個問題：學習成果可不可以測量，以怎樣的成本進行測量，結果的可比較性。

參考文獻

[1]侯永琪：“大學排名的另類思考——西班牙世界大學網絡排名”，《評鑒雙月刊》（臺灣財團法人高等教育評鑒中心基金會）2007年第10期

[2]筆者譯自UNESCO-CEPES：Berlin Principles on Ranking of Higher Education Institutions，2008年1月11日～12日OECD關于高等教育成果評價的教育部長非正式會議（東京）材料

[3]OECD International Assessment of Higher Education Outcomes，OECD IMHE-Info，December 2007

[4]OECD International Assessment of Higher Education Outcomes，OECD IMHE-Info，December 2007

[5]2008年1月11日～12日OECD關于高等教育成果評價的教育部長非正式會議（東京）材料

（作者系國家教育發展研究中心高教室主任、研究員、博士生導師）

[責任編輯：趙英臣]