國外產業安全理論研究：脈絡、前沿與啟示

王發明

摘要：文章以國際貿易和產業競爭力兩條主線就國外學者的產業安全問題展開理論梳理，歸納了國外學者在產業安全問題的發展歷程和主要觀點；最后從產業安全與國家經濟安全的視角概述了不同時期國外的不同學者理論研究成果及對中國入世后過渡期的產業安全啟示。主要觀點包括：(1)產業安全不是指政府庇護下的暫時安逸，而是指本國產業具有生存和發展的能力。產業的生存與可持續發展是產業安全的直接表象，企業競爭力是其“內核”，適當的政府規制是其支撐條件。(2)國外的經驗表明，沒有哪個國家一貫執行保護主義或自由主義，自由與保護都是維護國家經濟利益及產業安全的手段。(3)在經濟全球化背景下，維護產業安全不僅僅是政府的責任，政府、產業界和企業間的協調、配合至關重要。

關鍵詞：產業競爭力；國際貿易；產業安全

中圖分類號：F062.9

文獻標志碼：A

文章編號：1008—5831(2008)06—0039—05

一、引言

在國外，“產業安全”一詞有兩種含義：一是指某產業中生產過程的安全性和事故防范，這實際上把產業安全等同于生產安全，劃歸為技術操作問題，多見于制造業中，如日本的一些以產業安全為標題的書實際上是指此類含義；另一種廣為接受和應用的含義是從國際貿易領域提出的，是指在開放的經濟體系中，一個國家或地區的特定產業如何在國際競爭中保持獨立的產業地位和產業競爭優勢。如早期的重商主義從貿易角度論述對國內產業施以保護，可以說是維護產業安全思想的萌芽。對產業安全問題的關注是隨著國際貿易的不斷發展以及跨國投資的增加而逐漸加深的，在產業安全問題的研究中大量應用了國際貿易和產業經濟學的一般理論。

國際貿易及產業經濟學等學科的發展為產業安全的概念提出和理論發展提供了基本的生長點。國際上的專家學者從以上學科背景出發，以制造業為重點，構建了有關產業安全的理論體系，并提出了相應的政策建議。對于產業安全問題的研究國外學者主要圍繞兩條主線展開：一是考察產業國際競爭力；二是考察跨國公司直接投資對產業安全的影響。前者以波特為代表。該派觀點認為，如果產業面臨國外更高生產率的競爭對手時，其產業發展與安全將受到威脅；后者包括布雷、阿明以及聯合國跨國公司中心，該派觀點認為，發達國家試圖將落后的發展中國家變為自己附庸的時候，跨國公司也正忙于將這些國家中的經濟或產業變成自己的產業附庸。筆者基于這兩條主線對國外產業安全的理論進行梳理，從國際貿易、產業競爭力以及產業安全與國家經濟安全三個方面進行文獻述評。

二、基于國際貿易理論的產業安全研究脈絡

最早提出產業安全和產業保護理論的當屬德國政治經濟學歷史學派的先驅弗里德里希·李斯特。李斯特是德國重要的經濟思想家，貿易保護主義的倡導者，他生活的時代正是德國社會經濟和政治發生劇烈變動的時期。他詳細分析了當時德國具體的歷史條件，反對實行普遍的自由貿易，主張在德國實行關稅保護的制度。他的名著《政治經濟學的國民體系》提出了維護主權國家的經濟穩定與產業安全的中心思想，并提出了著名的針對幼稚產業的“有效保護”理論，這一理論被認為是產業安全理論的雛形。李斯特的理論觀點概括起來就是：在國家經濟基礎不十分強大，產業安全不十分理想的情況下，不宜迫不及待地利用外資。幼稚產業保護論得到了學術界的普遍承認，并成為許多國家(特別是發展中國家)的政策實踐。

著名的發展經濟學家阿明指出，在發達國家試圖將落后的發展中國家變為自己附庸的時候，跨國公司也正忙于將這些國家中的經濟或產業變成自己的產業附庸。若代表所在國利益的跨國公司敵意地抑制東道國的戰略產業，如新興產業、自然資源產業等，則會對該國未來的經濟發展產生嚴重影響。或者跨國公司出于戰略考慮、出于發達國家的國際政治需要，傾向于誘導東道國的各收入階層實行過度的消費開支，或者引進與該國人口基本需要不相一致的社會目標和社會價值尺度，或者集中生產那些主要滿足高收入階層的消費品，則會導致東道國產業結構的畸形發展。

日本經濟學家小島清的“逆貿易導向型對外投資”指出，向國外輸出的產業和技術均是國內競爭中已處劣勢的產業和技術，方可取得“出口替代”的作用。日本另一經濟學家赤松為了補充說明小島清的觀點，提出了“雁行發展模式”。該理論認為：發達國家內勞動密集型產業和技術落后工業的單位勞動力成本上升使其競爭力嚴重減弱或幾乎完全喪失競爭力，為了實現國內產業結構優化和升級，需將這些產業和技術輸送到欠發達國家和地區。

在20世紀80年代，布蘭德、斯潘塞、克魯格曼等人提出了戰略性貿易政策理論。該理論以不完全競爭和規模經濟理論為前提，以產業組織中的市場結構理論和企業競爭理論為分析框架，突破了以比較優勢為基礎的自由貿易學說，強調了政府適度干預貿易對于本國企業和產業發展的作用。該理論有兩大內容：利潤轉移理論和外部經濟理論。利潤轉移理論是戰略性貿易政策理論的主體內容，包括戰略性出口政策、進口政策和以進口保護促進出口的政策，指的是在與國外寡頭廠商進行古諾雙寡頭競爭的國際市場上，存在著因產品價格高于邊際成本形成的租金或超額壟斷利潤。一國政府可以通過對出口或進口的貿易干預，影響本國企業及其國外競爭者的行為，改變國際競爭的格局，從國外寡頭廠商抽取租金或向本國企業轉移利潤，達到增加本國凈福利，并促進本國企業和產業發展的目的。如果本國和國外廠商都屬于寡頭廠商，對國外出口廠商征收關稅就更容易被其部分吸收，這將導致壟斷利潤的部分轉移，從而更增加本國的凈福利。利潤轉移論還強調通過國內市場保護使本國廠商獲得規模優勢，進而擴大在國內外市場(主要是沒有保護的國外市場)的份額。該理論以寡頭壟斷、市場分割和規模收益遞增為前提，從國際競爭和競爭戰略的角度來分析政府干預的理由與作用，即對于規模經濟效應很強的產業來說，對本國市場的保護可以使本國廠商在國內市場的地位相對穩定，使國內廠商獲得一種相對于外國廠商的規模優勢，由此降低生產的邊際成本，同時使外國廠商因確保市場銷售量而導致邊際成本上升；國內外廠商邊際成本的反向變化將導致其分別調整國內外市場銷量，其結果是本國廠商的產量將進一步擴大，外國廠商的產量將進一步減小，從而再次對兩國廠商的邊際成本產生相反的影響。這種從產量到邊際成本的不斷循環和調整過程，將使進口保護成為促進出口的重要機制。

外部經濟理論包括收益性外部經濟和技術性外部經濟。前者是指廠商從同一產業或相關產業廠商的集聚中獲得市場規模效應(包括獲得便利而低價的原材料、中間產品、技術工人、專業化服務等)，后者是指通過同一產業或相關產業中其他廠商的技術外溢獲得技術和知識。兩者都能使廠商提高生產率和降低成本。外部經濟理論認為，某些產業由于外部規模經濟效應，廠商不能獨享投資帶來的收益，

且投資的風險很大，打擊了私人投資的積極性，這在新興高科技產業最為明顯。這些行業的私人投資明顯不足，實際產出低于社會最優水平。然而，外部規模經濟明顯的行業又往往具有戰略性，其創造的知識、技術、產品對國家的發展和社會的進步有不可低估的作用。因此，政府要對高科技產業加以適當的扶植，降低其投資的風險，吸引私人資本投入該行業，推動戰略性產業的成長，以更有利于國家的長遠利益。如果一個處于發展初期并且規模較小的產業屬戰略性產業，政府可以通過保護和扶持的貿易政策，支持這些產業的廠商擴大產量，提高產業的市場規模效應和廠商的收益性外部經濟，從而促進這些產業較快地增強國際競爭力。另外，經濟外溢效應不僅存在于本產業內，產業與產業之間也存在外溢效應，表現為一個產業對另一產業的支撐效應。技術性外部經濟與政策干預的內容是，在研發投入強度大的產業(一般為技術密集型產業，特別是高技術產業)中，技術外溢效應使廠商不可能完全獲得研發投資的收益，由此導致的私人投資不足使這些產業不能發展到社會最佳狀態，因而需要貿易政策的扶持。如果政府采取保護或補貼的政策，將能夠促進這些產業的發展，并增加國民福利；而外國政府對這些部門的支持和保護，可能使本國喪失或減少這些有益的技術外溢，因此本國必須采取對應或反擊的行動。

根據斯潘塞的分析，戰略性貿易政策扶持的產業應具有以下特點：一是產業或潛在產業所獲得的收益必須超過補貼支出；二是必須是面臨外國廠商激烈競爭或潛在競爭的產業，對本國產業的補貼要能迫使外國競爭對手削減計劃生產能力和產出：三是與出口相關的國內產業應比外國競爭產業更集中或同樣集中；四是國內的扶持政策不會引起要素價格上升過高；五是本國產業相對于外國競爭者有較大的成本優勢，增加生產會帶來較大的規模經濟或學習經濟；六是具有研發補貼和扶持效果的產業，即該產業國內新技術向外國競爭廠商的外溢很少，而政府干預政策有利于將外國技術轉移給本國廠商；七是研發投入和資本投入比重高的產業(技術和資本密集型產業)，政府的補貼和扶持政策能夠有效增強本國廠商的國際競爭力，或提高外國廠商進入該產業的壁壘。而克魯格曼認為貿易政策扶持的戰略性產業必須具有兩方面要求：一方面要有大量的“租金”存在，即這一產業的資本或勞動的回報率很高；另一方面，有較強的外部經濟效應，一旦這個產業獲得國際競爭優勢，就能獲得自我加強動力。

此外，科特勒的產業吸引力因素理論對于選擇貿易政策扶持的戰略性產業也有參考作用。他認為，一個國家現在或未來的產業吸引力反映在下面幾個因素上：一是高附加值；二是產業關聯度高；三是具有未來競爭力；四是產業專門化強；五是出口潛力大；六是本國需求前景良好。因此，戰略性貿易政策從這一層意義上講，是一種有利于促進戰略性產業發展，實施政府有效干預的產業政策。

三、基于產業國際競爭力的產業安全研究脈絡

目前，國際上對競爭力的評價分為宏觀(如國際、國家競爭力)、中觀(地區競爭力和產業競爭力)以及微觀(如企業競爭力)三個層次。美國哈佛大學邁克爾·波特教授在對全球競爭進行全面的分析研究后，認為國家競爭力最終取決于產業競爭力，有四個因素決定一國的國家和產業競爭優勢：第一，生產條件因素，包括人力資源、自然資源、知識資源、資本資源、基礎設施等；第二，需求條件，如果某類產品的國內需求大于海外市場，則可以在國內建立規模經濟的國際競爭優勢，如果本國對產品的需求層次高，則可以促進該產品相關產品的創新，從而獲得國際競爭優勢，如果發生本國消費者攀比國外產品，則本國公司應及時調整結構，改進產品，否則將喪失競爭優勢；第三，相關支撐產業，主導產業(上游產業)和支撐產業(下游產業)存在著密切的協同關系，相關支撐產業是促進主導產業獲取國際競爭優勢的有力保證；第四，企業戰略、結構與競爭，美國企業注重短期利益，日歐企業關注長期利益，這不利于美國企業參與國際競爭。對于波特所講的競爭力實際上就是一國特定產業通過在國際市場上銷售其產品所反映出來的生產率，市場營銷和生產效率是檢驗產業國際競爭的關鍵標準。

美國從20世紀70年代開始關注外國在美國的投資問題。前國務卿喬治·鮑爾(George Ball)1970年10月在一次討論有關外國直接投資的會議上提出，要注意外資的挑戰，有好幾家美國企業已經落入歐洲人之手。此后，一些經濟學家對外資在美國的作用及對美國產業發展的影響進行了研究。美國學者John N.Ellison，Jeffrey W Frumkin，Timothy W Stanley等對美國的產業安全進行了研究。通過對原材料產業、戰略資源產業、機床和半導體等制造業的案例分析，John N Ellison，Jeffrey W Frumkin和Timo-thy W Stanley認為，由于受到進口商品的沖擊，美國一些重要產業處境很艱難，生產能力利用不足；現有工人不能完全適應技術進步的要求，新的人力資本又供給不上來，產業發展陷入惡性循環。John N El-lison，Jeffrey W Frumkin和Timothy W Stanley指出，如果一旦戰爭出現，重要投入品依賴外國的狀況會直接影響國家安全。針對進口商品泛濫的趨勢，有必要采取措施讓美國產業重現生機。但他們并不贊成采用提高關稅和限制進口數量的直接保護措施，也反對給產業大量補貼，因為這對產業競爭力提高意義不大。他們建議讓企業自己去解決問題，增強競爭力是企業自己的事。但政府對進口劇增不能坐視不管，必要時可以采取緊急措施以限制進口。John N Ellison，Jeffrey W Frumkin和Timothy W Stan—ley也對美國市場上的并購進行了研究，并建議政府加強對國外企業并購美國企業的監管。如果一個企業因并購受外國資本控制，該企業又具有相當的市場支配力，這對美國的產業安全構成威脅。

20世紀80年代，美國麻省理工學院成立了“工業生產率委員會”，研究美國在“二戰”后首次面臨的工業業績嚴重下滑以及由此給美國經濟帶來嚴重威脅的問題，該研究可以理解為針對一定的產業安全危機提出的一套理論。該委員會認為競爭力是影響企業業績的因素之一，而一國的經濟活力的度量應該用“產業業績”一詞，即產業的生產業績。產業的生產業績是由它的生產率和其他各種因素組成的，但這些因素在大多數經濟統計資料中往往被忽視，如質量、及時服務、靈活性、創新速度和對戰略技術的掌握程度。該委員會發現，導致美國制造業“產業業績”落后的因素主要有：(1)陳舊的戰略；(2)公司戰略的短期目光；(3)開發與生產中的技術弱點；(4)忽視人力資源；(5)公司與伙伴之間缺乏合作；(6)政府與產業的目的相左。該委員會的結論是，過

去40年里，美國的產業業績的確出現了十分嚴重的問題，這主要表現為生產率的緩慢增長和產品在質量和創新性方面的弱點。但美國沒有理由悲觀，如果工業界、政府和教育系統能夠充分發揮美國的傳統優勢，同心協力去實現“一個更有生產效率的美國”的目標，就有可能表現出更高的效率，成為“明日世界的經濟領袖”。

在日本，學術界和企業界于1990年組成日本產業績效委員會，該委員會對日本的制造業進行了系統研究，并于1994-年出版了《日本制造一日本制造業變革的方針》一書。該書主編吉川弘之指出，“現在，進入先進制造體系的代價正在不斷上升，使自發地進入到這一系統變得愈發困難；全球環境和資源有限問題的出現，明確地暴露了過去二百年間日本和西方所追求的富裕實現機制內在的缺陷，而由于一國國內產業和國際產業復雜的關聯性，不是局部修改一國國內政策就可以解決這些問題的”。《日本制造——日本制造業變革的方針》對20世紀90年代初期日本所面臨的前所未有的困境進行了分析，并為日本所采取的一系列被貿易對手所譴責的產業政策進行了辯解，因為他們認為這是維護日本產業安全所必要的。

四、產業安全與國家經濟安全的研究

產業安全是國家經濟安全的重要組成部分。與國家經濟安全概念相比，產業安全以更加具體的產業為研究對象，因而更加具有針對性和指導性。1997年，東南亞諸國相繼爆發了金融危機，不僅對這些國家的經濟造成了無法估量的損失，其影響還波及不少其他國家。與此類似的還有墨西哥金融危機、俄羅斯金融危機、南非金融危機等。這些金融危機的發生似乎告訴人們：當前的國際經濟可能并不像人們通常想象的那樣，在全球化的趨勢突破了周期性的經濟危機之后，各國都享受著全球化帶來的好處，從此平安無事了，而是給世界各國展示了一種嚴厲的警示。在這樣一種背景下，世界各國開始對“金融危機”背后的“國家經濟安全和產業安全問題”開始了必然的關注。

美國新現實主義學者吉爾平認為，基于國際經濟關系的國際政治在根本上是為了保障“國家利益”不受侵害，但國家利益是抽象的，很難具體化。從可操作的意義上講，國家并不存在抽象的利益；現實國際政治經濟關系的國家利益是由“國家目標”決定的。他進一步指出：“隨著現代企業的發展，技術進步和經濟效率成為獲得財富和權利的最有效手段”，“在現代社會，組織和管理世界經濟成為國家的重要目標”；保障“企業發展”、“技術進步”、“經濟效率”、“組織和管理世界經濟”是“國家利益”的核心，應成為國際政治經濟政策的出發點。該理論突出國家利益不受侵害，本質上即為國家經濟安全問題。“國家經濟安全”并不是近幾年才被創造出來的名詞。事實上，國際上對“國家經濟安全問題”的研究已經有了幾十年的歷史。早在20世紀60年代后期，美國就有學者關注“國家經濟安全問題”。到了70年代，日本便有學者開始關注日本的生存空間和國家經濟安全問題。日本的經濟企劃廳就明確提出將確保國家經濟安全作為日本的基本國策之一，如1982年4月，日本內閣的“國家經濟安全特別保障小組”所發表的國家經濟安全戰略報告中稱：國家經濟安全戰略，是遏制和排除外部的經濟或非經濟威脅的方略，是以經濟手段為中心維護國家經濟安全。國際貨幣基金組織和世界銀行、聯合國非洲經濟委員會、OECD、美國Lawrence Livermore國家實驗室、斯坦福研究院、蘭德公司、Sarkeys能源中心、加拿大社會發展院、德國柏林Thunen研究所、俄羅斯社科院經濟研究所、韓國產業研究院、法國及印度有關機構，都在有組織地研究國家經濟安全問題。

美國總統克林頓在1993年也表示要“把國家經濟安全作為對外政策的主要目標”，并在政策上將“國家經濟安全”定為國家安全戰略的三大目標之一。其戰略目標包括：加強自身經濟實力的建設和積累，為國家安全目標的實現奠定堅實的物質基礎：保持與盟國經濟競爭的主導地位，通過經濟一體化制約與盟國的經濟關系；通過“和平投資”鞏固在前蘇聯、東歐的成果；運用經濟制裁、經濟援助等手段加強對各種國際矛盾的調控，尤其是影響和控制第三世界國家。

1996年，俄羅斯也明確提出了“國家經濟安全戰略”和“國家安全基本構想”，力求通過保障國家經濟安全來保證俄羅斯經濟在世界上的獨立性，減少對西方發達國家的依賴，保證俄羅斯在經濟利益不受威脅的狀態下持續發展。俄羅斯經濟學家B·K·先恰戈夫主編的《經濟安全——生產、財政、銀行》一書中，認為穩定與發展對經濟安全至關重要。經濟的穩定性反映了經濟系統的各要素之間和系統內部的縱向、橫向和其他聯系的穩固性和可靠性，反映了承受內部和外部壓力的能力。僅有穩定是不夠的，如果經濟沒有發展，那么經濟的生存能力、抵御和適應未來威脅的能力就會大大降低。該書認為，俄羅斯經濟戰略的主要目標就是在俄羅斯恢復經濟的增長。這意味著，要形成另一種完全不同的經濟結構，“建立起能為資本注入經濟發展新軌道創造條件的工業一財政和銀行結構”。該書認為，實際經濟部門的安全對整體經濟安全至關重要。所謂實際經濟部門，也就是各產業部門。在俄羅斯，明顯地形成了國民經濟兩極模式：以出口為導向的部門，主要是能源和原材料部門；以內需為導向的部門，多數是競爭能力低下的產業部門。這兩部分之間的關系具有沖突性。隨著國內價格和世界價格接近以及經濟衰退的加深，兩部門經濟為獲取資金、經營管理條件而進行競爭，這種競爭會日益加劇。在國民經濟的兩極模式中，每一極的情況是截然不同的。在出口導向部門，集中了不成比例的高收入和投資；在內需導向部門，則集中了就業人員的主要部分，該部門承擔著由于低效率使用就業人員所帶來的基本費用，此外，該部門還背著繳納稅收的沉重包袱。在出口導向部門中，唯一有競爭力的是天然氣工業，石油工業由于其單位成本較高，因而競爭能力并不是很強；其他的部門如冶金和化學工業，情況要更糟糕一些。這些部門能耗偏高，在高能耗的情況下，如果接受世界市場的價格和條件，就會導致這些產業出現零收益甚至虧損。該研究認為，俄羅斯的產業狀況很不好，根本稱不上安全。扭轉這種局面，國家強有力的產業政策必不可少。

五、啟示

產業安全是經濟安全和發展的基礎，是國家制定產業政策、實行經濟干預最基本的出發點。在世界經濟一體化背景下，盡管產業安全問題在世界各國和地區的產業政策實踐中廣受關注，但其在理論研究中卻被普遍忽視。在很多論著中，產業安全往往被隱含于國家經濟安全的研究中，或被貫穿于國際貿易理論中。但就產業安全理論而言，其理論體系的研究還有著十分廣闊的空間。國外的經驗證明：維護產業安全，政府、產業界及企業間的密切配合至關重要。只有上下協調才能形成合力，團結一致才能有力量維護產業安全。因為這并不是某個部門或某個企業自己的事。隨著入世前過渡期的結束，中國按照人世承諾的要求在實行關稅減讓、非關稅措施取消和進一步放開市場逐步取消外資進入的地域限制、數量限制和股權限制等措施之后，中國市場對外開放的力度必將會出現“井噴”。因此，在后過渡期及過渡期結束以后中國主要面臨的將是產業安全問題，通過對國外產業安全理論的回顧，希望能對中國的產業安全理論與實踐提供指導，并實現產業的安全發展。從這種意義上來講，產業安全理論的研究是對產業經濟框架的擴大和對產業經濟學理論的發展。產業安全是我們研究和實踐的終極目的，所以，產業安全問題應該作為貫穿現有產業經濟學理論的一條主線，產業安全理論也應該是產業經濟學理論不可缺少的組成部分。

(責任編輯傅旭東)