北京專利技術轉移發展情況與思考

北京聚集了眾多知名高等院校、科研院所和高新技術企業，具有得天獨厚的科技資源優勢，每年專利的申請量和授權量很大，是我國技術創新的重要高地。因此對北京專利技術轉移現狀和特點進行分析，并提出相應的對策，有非常重要的現實意義。本文基于北京技術市場管理辦公室2001～2006年的專利技術交易數據進行分析。

一、概況

1．成交總量

2006年成交專利技術911項；成交額35.74億元，增長96.31%，占全市技術合同成交總額的5.13%。“十五”期間，成交專利項數由166項增加到578項，年平均增長速度36.60%；成交額由1.44億元增加到了18.20億元，年平均增長速度達88.55%。

2．專利類別構成

2006年發明專利和實用新型專利技術合同成交額呈現“五五”格局。發明專利成交額17.33億元，占專利技術合同成交額的比重為48.50%。實用新型成交額18.36億元，占51.37%。外觀設計專利占0.13%。

“十五”期間，發明專利和實用新型專利技術合同成交額呈“三七”格局。發明專利529項；成交額9.66億元，占專利技術合同成交額的31.68%。實用新型專利1047項；成交額20.67億元，占67.79%。外觀設計專利占0.52%。

3．2001～2006年專利技術合同成交額呈現正態分布

其中十萬到百萬的技術合同最多，占40%～45%；百萬到千萬元的占20%左右；萬元到十萬元的占25%左右。

二、技術交易特點

1．專利技術轉移主要集中在電子信息、新能源與高效節能、環境保護和資源綜合利用、新材料及其應用技術領域。

2．“十五”期間，專利實施許可合同成交額占專利成交額的75.35%，是備受青睞的專利技術轉移方式。一方面，對于專利持有方來說，專利實施許可方式比較靈活，可以獨家許可也可以多家許可；另一方面，對于專利受讓方來說，傾向于比較成熟、買來之后可以直接應用的專利技術，它們也多采用實施許可方式。

3．2001～2006年，重大專利技術合同成交額占專利成交額的70.30%。一方面，重大專利技術的快速增長體現了企業知識產權保護意識的增強，專利的保護作用日益顯現出來；另一方面，技術需求正在由單個技術項目向技術項目群發展，也體現了北京研發能力的提高。

4．企業是專利技術交易的主體。2001～2006年企業輸出專利技術合同成交額占專利成交額的94.25%（其中跨國公司輸出專利占0.27%）。企業吸納專利技術合同成交額占95.23%（跨國公司吸納專利0項）。

5．2001～2006年高等院校輸出專利技術合同成交額占專利成交額的0.95%。科研機構占2.07%，高等院校和科研機構專利技術轉移實施量很低，一方面有著自身的原因，如專利技術成果不適合市場需求、專利技術轉移指標沒有列入考核、專利管理機制存在缺陷等原因；另一方面，高等院校和科研機構的研發和專利申請，是為了占領技術的制高點，更看重于科研和學術的發展，而不是后續的技術轉移。

6．計劃內項目形成的專利技術轉移很少。2001～2006年計劃內項目生成專利技術轉移合同成交額占專利成交額的13.83%。相對于每年大量政府財政科研經費的投入來說，顯得微不足道。

7．分期支付是專利技術合同額的主要實現形式。2001～2006年分期支付專利技術合同成交額占專利成交額的90.53%。

8．技術流向呈現“三五二”格局。2001～2006年，流向本市專利技術合同成交額占專利成交額的24.26%，流向外省市占51.99%，出口占23.75%。

9．海淀區輸出和吸納專利技術合同成交額均居各區縣首位。

三、技術賣方構成

1．高等院校輸出專利技術很少，且專利技術轉移實施率很低。2001～2006年高等院校輸出專利技術60項；專利技術轉移實施率僅為1.32%。輸出專利技術以發明專利為主，有一半多流向本市，有近一半流向外省市。

2．科研機構輸出專利技術很少，專利技術轉移實施率略高于高等院校。2001～2006年科研機構輸出專利技術225項；專利技術轉移實施率3.97%。輸出專利技術以發明專利為主，有八成多流向外省市，僅有一成多留在本市。

3．企業是專利技術的賣方主體，專利技術轉移實施率呈增長態勢。2001～2006年企業輸出專利技術2132項；成交額63.08億元，占專利技術合同成交額的比重為95.24%（其中跨國公司2001～2006年輸出專利技術7項；成交額0.17億元，占企業輸出技術合同成交額的比重為0.27%，其中2項流向國外的母公司。吸納專利技術0項）。專利技術轉移實施率“十五”期間是9.39%，2006年是20.90%，提高了11個百分點。

企業輸出發明專利和實用新型專利技術呈“四六”格局。主要買方還是企業。技術流向呈“三五二”格局。

可見，高等院校、科研機構和企業專利技術轉移實施率依次提高。

四、專利技術轉移中存在的問題

1．北京專利申請、授權和交易量均快速增長，但專利技術轉移實施率卻一直徘徊在比較低的水平上。

2001～2006年專利申請量年平均增長速度達16.88%。授權量年平均增長速度達12.47%。專利技術交易由166項增加到911項，增長4倍多，年平均增長速度達40.57%，專利技術轉移實施率由2.66%增加到8.11%，相對于全國平均10%和發達國家10～15%來說，還有很大差距。主要原因是：

第一，缺少使專利技術轉化的配套條件，包括市場體系、政策體系和誠信體系等條件。第二，專利本身的原因，難以吸引投資。有的專利技術含量低、不成熟；有的專利技術含量雖高，也有很好的超前性，但并非當前市場所需。第三，專利技術持有方和需求方信息不對稱。

2.科技計劃項目形成的專利技術很少。

2001～2006年計劃內項目生成專利511項，占專利技術合同項數的20.04%；成交額9.16億元，占專利技術合同成交額的13.83%。相對于每年大量政府財政科研經費的投入來說顯得微不足道。

3. 高等院校和科研機構專利技術轉移實施率低于總體水平。

高等院校和科研機構專利申請和授權量很大，但交易量卻很小。2001～2006年，高等院校和科研機構專利技術轉移實施率均低于全市5%的總體水平，主要原因是：科研成果不適合市場需求，對專利技術轉移的重視不夠，專利管理機制存在缺陷，職務發明和非職務發明界定不清。

4.企業普遍缺乏知識產權戰略。

北京企業輸出吸納技術均占到了90%以上，但是專利的申請量和授權量才占到三分之一。我國71%的大中型企業還沒有設置研發機構，僅有萬分之三的企業擁有自主知識產權的核心技術，99%的企業沒有申請專利。

5.政府科技投入與形成專利數比較效益低下。

據有關部門統計，國有機構每個發明專利授權量之中，政府財政科技支出大體在3200～5700萬元之間；相比較而言，外資企業、外國人和非職務申請者沒有得到任何政府資助，但提供了全國2/3的發明專利。這表明國有機構技術創新成本過高，政府科技撥款效率低下。

6.部分專利技術作為普通技術轉讓。

一些專利技術合同簽訂為普通的技術轉讓合同。一是有些專利技術合同作為工程合同、系統集成合同中的一部分，捆綁在一起進行轉讓；二是專利轉讓還要進行備案，相對普通技術手續更為繁瑣，而且也沒有更多的優惠政策；三是因為科研機構和高等院校對于專利的管理存在問題，對于專利持有人來說，按專利技術轉讓還不如按普通技術轉讓得到的利益高。

五、政策建議

1.制定專利保護和應用戰略。

要制定不同層面的專利保護和應用戰略，包括宏觀層面的國家知識產權戰略，中觀層面的區域專利保護和應用戰略，微觀層面的企業、研發機構、高等院校專利保護和應用戰略。

2.制定有利于專利技術轉移的優惠政策。

第一，政府利用財政手段增加預算，列專項資金鼓勵技術開發，鼓勵申報專利尤其是發明專利，適當補貼專利維護費；第二，要對專利技術轉移給予政策傾斜，享受的優惠政策應比普通技術有所提高；第三，針對個人專利技術轉移所得制定合理的個調稅政策，調動個人發明專利轉移的積極性。

3.建立“產學研”互動機制。

目前國內也意識到了產學研合作的重要性，但是實際的措施還沒有，這點應該借鑒國外經驗，用立法保證科研機構和大學聯合企業共同承擔計劃項目。如，美國STTL計劃政府明確規定一個研發機構和兩個企業聯合承擔政府的研發課題；德國工業制造計劃規定兩個研發單位和四個企業聯合在一起。

4.加大對科技經費使用和產出效益的管理。

加強政府科技計劃項目的知識產權管理，把專利申請和專利技術轉移也作為一項指標進行考核；確立以形成專利作為政府科技投入的效益標準，明確政府科技計劃項目形成的知識產權的要求，把政府資助研發課題形成專利申請數量作為考核指標。

5.發展完善的技術中介機構體系。

研發機構應建立技術轉移辦公室(TTO)，專門從事知識產權管理、技術轉移、對外合作、合同管理等工作；發展專利技術轉移服務組織，搭建信息服務平臺，建立專利技術產權托管中心，管理政府科技計劃項目形成的知識產權；加強專利技術轉移人才培訓，技術轉移運作好壞決定于是否擁有一支高素質的技術經營人才。因此，一要制定技術轉移人才管理辦法；二要開展技術轉移人才培訓。

（責任編輯 肖蓉）