圖書館編目規(guī)則的應(yīng)用現(xiàn)狀及問題分析

［摘要］本文對(duì)文獻(xiàn)編目規(guī)則在圖書館編目中的應(yīng)用現(xiàn)狀及存在的問題進(jìn)行探討，對(duì)具體編目實(shí)例進(jìn)行對(duì)比分析，并提出提高書目數(shù)據(jù)質(zhì)量的若干建議。

［關(guān)鍵詞］圖書館；文獻(xiàn)編目；編目規(guī)則

［中圖分類號(hào)］G254.31［文獻(xiàn)標(biāo)志碼］B［文章編號(hào)］1005-6041(2008)02-0091-04

1 我國圖書館編目現(xiàn)狀

目前，國內(nèi)圖書館界有國家圖書館聯(lián)合編目中心、中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（簡稱CALIS）、中科院系統(tǒng)、社科院系統(tǒng)和上海文獻(xiàn)聯(lián)合編目中心等編目系統(tǒng)。針對(duì)圖書館中文圖書的編目，各大編目系統(tǒng)又根據(jù)各館自身情況和認(rèn)識(shí)，制訂各館編目細(xì)則，編目規(guī)則的使用并沒有得到應(yīng)有統(tǒng)一，極大地影響了網(wǎng)上聯(lián)機(jī)編目及書目數(shù)據(jù)共享工作。其中，以全國聯(lián)合編目中心和CALIS兩大編目系統(tǒng)之間的編目數(shù)據(jù)差異較大。國家圖書館聯(lián)合編目中心以國家圖書館為主，也是聯(lián)編中心編目規(guī)則的制定者。而CALIS的編目規(guī)則的制定者是北京大學(xué)圖書館的專家學(xué)者。兩大編目系統(tǒng)在編目規(guī)則的使用上都各自堅(jiān)持自已觀點(diǎn)，對(duì)圖書館界影響較大。圖書館界的許多同仁，特別是兩大編目系統(tǒng)的下屬分中心及成員館都已意識(shí)到這個(gè)問題的嚴(yán)重性，希望減少兩大編目系統(tǒng)之間的編目差異，實(shí)現(xiàn)編目原則的統(tǒng)一，消除信息交流及共享的障礙。

2 編目規(guī)則在我國主要編目中心的應(yīng)用

2．1國家圖書館聯(lián)合編目中心

國家圖書館聯(lián)合編目中心成立于1997年10月，是以國家圖書館為首的在線編目數(shù)據(jù)上傳和下載中心，國內(nèi)大部分省、市公共圖書館都已成為其下屬的聯(lián)編分中心或成員館。截止到2007年4月，國家圖書館聯(lián)編中心數(shù)據(jù)用戶達(dá)到1?000多家，成員館600多家。隨著用戶到書速度加快，對(duì)于數(shù)據(jù)時(shí)效性的要求也越來越高，國家圖書館聯(lián)編中心在提高數(shù)據(jù)制作速度的同時(shí)，更注重規(guī)范數(shù)據(jù)質(zhì)量，注重實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)收藏的完整性、時(shí)效性，打破以地域、系統(tǒng)、行業(yè)界限，避免重復(fù)勞動(dòng)，降低制作成本，使新書數(shù)據(jù)的檢索命中率有了較大的提高，下載量不斷增長，每年中心下載量就超過數(shù)百萬條，成員館上傳數(shù)據(jù)近十萬條。無論數(shù)據(jù)用戶的增長，還是數(shù)據(jù)網(wǎng)上下載量的增加，都表明聯(lián)合編目中心的數(shù)據(jù)被越來越多的圖書館所認(rèn)識(shí)、接受、共享。

2．2中國高等教育文獻(xiàn)保障體系（簡稱CALIS）

CALIS是由國務(wù)院批準(zhǔn)的我國高等教育“211工程”“九五”“十五”總體規(guī)劃中三個(gè)公共服務(wù)體系之一，在北京設(shè)有1個(gè)全國管理中心(下設(shè)有一個(gè)專家委員會(huì))和4個(gè)全國文獻(xiàn)信息服務(wù)中心，在地方建立了7個(gè)地區(qū)文獻(xiàn)信息服務(wù)中心和一個(gè)國防文獻(xiàn)信息服務(wù)中心。CALIS編目網(wǎng)絡(luò)模式分類三級(jí)：全國中心、地區(qū)中心和成員館。現(xiàn)在CALIS已在上海和武漢部署了地區(qū)聯(lián)合目錄中心，當(dāng)?shù)貓D書館可以利用地區(qū)聯(lián)合目錄接收數(shù)據(jù)，地區(qū)中心的數(shù)據(jù)與全國中心數(shù)據(jù)實(shí)行準(zhǔn)同步。形成了較為完整的文獻(xiàn)信息資源服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。至今為止，參加CALIS項(xiàng)目建設(shè)和獲取服務(wù)的成員館已經(jīng)超過500家，約占全國高校系統(tǒng)的50%以上。CALIS現(xiàn)已開始編目員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和資格認(rèn)證工作，以此更好地促進(jìn)編目工作的統(tǒng)一。

從兩大編目系統(tǒng)使用的編目規(guī)則來分析，我國各公共圖書館所普遍使用的是《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則（第二版）》，是國家圖書館聯(lián)編中心在參照《中國文獻(xiàn)編規(guī)則》（第一版）的基礎(chǔ)上，于2005年修訂出版的，其編目規(guī)則和細(xì)則中充分考慮我國國情和中文文獻(xiàn)的特點(diǎn)，并結(jié)合機(jī)讀MARC的格式，解決原編目規(guī)則中與時(shí)代發(fā)展不適應(yīng)的地方，對(duì)許多新產(chǎn)生的文獻(xiàn)資源進(jìn)行了規(guī)范編目。CALIS聯(lián)編中心及下屬成員館來自于國內(nèi)各大高校圖書館，編目規(guī)則依據(jù)《CALIS聯(lián)合編目使用手冊》，其內(nèi)容更多的體現(xiàn)了國際性，書目數(shù)據(jù)也偏重于教學(xué)、科研類的文獻(xiàn)。CALIS在高校圖書館書目數(shù)據(jù)共建共享中扮演著重要的角色，為提高數(shù)據(jù)的質(zhì)量，CALIS在原有使用手冊基礎(chǔ)上對(duì)其編目規(guī)則做出許多具體規(guī)定。從編目規(guī)則的使用可看出，不論是國家圖書館聯(lián)合編目中心，或是CALIS聯(lián)合編目中心，都注重文獻(xiàn)數(shù)據(jù)編目的規(guī)范化工作，遵循國際標(biāo)準(zhǔn)及國家文獻(xiàn)著錄規(guī)則和MARC格式的相關(guān)規(guī)定，書目質(zhì)量也逐年得到提高。然而，兩大編目系統(tǒng)在編目中各自制訂規(guī)則、細(xì)則的這種現(xiàn)象，容易影響標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)的推行。

2．3兩大編目系統(tǒng)在CNMARC字段著錄的部分實(shí)例對(duì)比

筆者在從事中文圖書編目過程中，發(fā)現(xiàn)兩大編目系統(tǒng)對(duì)CNMARC數(shù)據(jù)在主要字段的選取及字段內(nèi)容著錄方面存在著許多差異，現(xiàn)選出部分實(shí)例比較如下。

(1)題名著錄對(duì)比。無題名頁的著錄：國家圖書館聯(lián)編中心(以下例子中簡稱“國圖”)，規(guī)定的題名頁信息源是題名頁或代題名頁；CALIS確定題名的規(guī)定信息源是題名頁，取自規(guī)定信息源外的信息置于方括號(hào)內(nèi)著錄在200字段，用題名與責(zé)任者附注項(xiàng)304字段加以說明，并在517字段去掉方括號(hào)作題名檢索^［1］。以題名頁為規(guī)定信息源的選擇上兩大系統(tǒng)大致相同，但是在檢索字段的選擇、題名拼音等方面存在一些區(qū)別。

例“國圖”：2001#@a十萬個(gè)為什么@9shiwangeweishenme

CALIS：2001#@a［十萬個(gè)為什么］@Ashiwangeweishenme

304##@a題名來自封面

5171#@a十萬個(gè)為什么

(2)集中和分散著錄對(duì)比。年鑒的著錄：國家圖書館聯(lián)編中心對(duì)于年鑒的著錄基本采用分散著錄方法，一年一條記錄；CALIS采用集中著錄的方法，同一種年鑒僅創(chuàng)建一條記錄。此外，CALIS對(duì)于具有出版物特性的文獻(xiàn)，如年刊以及其他具有同一題名的定期或不定期的連續(xù)出版物，基本采取集中著錄的方式^［2］。

例“國圖”：2001#@廣西統(tǒng)計(jì)年鑒@e1997

215##@1冊@d26cm

CALIS：2001#@a廣西統(tǒng)計(jì)年鑒

207##@a1997—

215##@a冊

(3)個(gè)人名稱主題標(biāo)引對(duì)比。個(gè)人傳記的著錄：國家圖書館聯(lián)編中心以被傳人的人名的主題詞組配標(biāo)引，并盡可能對(duì)被傳人的主題內(nèi)容進(jìn)行分析標(biāo)引；CALIS把被回憶者名稱、人物所屬學(xué)科、文獻(xiàn)的學(xué)科內(nèi)容的主題詞分別進(jìn)行標(biāo)引，更全面地提示文獻(xiàn)內(nèi)容特征。

例“國圖”：600#0@a朱德@f(1986-1976)

@x生平事跡

600#0@a朱德@f(1986-1976)

CALIS：600#0@a朱德@Azhude@x生平事跡

6060#@a軍事家@Ajunshijia@x生平事跡@y中國@z現(xiàn)代

3 問題分析

根據(jù)大量實(shí)例對(duì)比，關(guān)于國家圖書館聯(lián)編中心與CALIS在CNMARC數(shù)據(jù)的著錄之所以存在差異，主要有以下一些原因。

3．1適應(yīng)性方面

隨著信息載體的多樣性及現(xiàn)代編目技術(shù)的發(fā)展，國家圖書館聯(lián)編中心著錄的CNMARC數(shù)據(jù)在打造我國文獻(xiàn)特色的同時(shí)，也隨著國際編目理念和技術(shù)的變化在不斷調(diào)整，其文獻(xiàn)著錄規(guī)則和MARC格式使用的規(guī)定，更多地考慮中國文獻(xiàn)特色，并結(jié)合網(wǎng)絡(luò)計(jì)算機(jī)編目特點(diǎn)，對(duì)已不適應(yīng)的條例不斷進(jìn)行完善和修改。國家圖書館聯(lián)編中心為了適應(yīng)社會(huì)的不斷發(fā)展，保持文獻(xiàn)的適時(shí)性，強(qiáng)調(diào)文獻(xiàn)著錄合理化，將原來使用的200題名字段的拼音@A改成@9；把410叢書名連接字段改為按層次分成總集的461字段和分集層462字段、463字段；把701外國題名責(zé)任者項(xiàng)的外國人譯名和姓名原名分別著錄兩個(gè)701字段的著錄規(guī)定改為合成為一個(gè)701字段，并增加@g子字段說明外國人的原名^［3］。

CALIS主張與國際接軌，其文獻(xiàn)著錄規(guī)則和MARC格式的規(guī)定，基本依據(jù)《國際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄》（ISBD）和UNIMARC格式等有關(guān)西文文獻(xiàn)規(guī)則來制訂^［4］。在國家圖書館聯(lián)編中心不斷修改編目規(guī)則的同時(shí)，CALIS仍依舊堅(jiān)持原來著錄原則，在國際規(guī)則未修訂之前，基本保持現(xiàn)狀。CALIS嚴(yán)格遵循ISBD著錄的客觀性描述原則，比如古籍文獻(xiàn)著錄，文獻(xiàn)題名是繁體字的，且正文也是繁體字的，需照錄，只是題名頁上的題名是繁體字，正文是簡體字的，題名著錄不作繁體著錄。CALIS聯(lián)機(jī)編目使用代碼0121字符集進(jìn)行記錄交換，即系統(tǒng)可對(duì)繁體字進(jìn)行識(shí)別和數(shù)據(jù)交換。繁體字為非規(guī)范漢字，在這方面CALIS做得較細(xì)致，在著錄題名為繁體字的文獻(xiàn)時(shí)，盡可能遵照原貌，并在518字段作對(duì)應(yīng)的簡體字題名，以便在檢索時(shí)，簡體字和繁體字都應(yīng)可以使用。

3．2規(guī)則使用方面

國家圖書館聯(lián)編中心和CALIS使用機(jī)讀目錄格式（MARC格式）進(jìn)行計(jì)算機(jī)編目。國家圖書館聯(lián)編中心編目規(guī)則使用《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則（第二版）》，CALIS使用《CALIS聯(lián)機(jī)合作編目手冊》。這是二者之間最大的分歧，由于兩大編目系統(tǒng)各自編制的編目規(guī)則及手冊的不同，造成了在著錄MARC數(shù)據(jù)的字段選取上產(chǎn)生差異。例如：當(dāng)圖書附帶光盤時(shí)，國家圖書館聯(lián)編中心不論光盤號(hào)是ISBN或是ISRC都一律著錄在307字段（載體形態(tài)附注），并在210字段@d子字段后注明“1光盤”；而CALIS則是將圖書和光盤的ISBN都著錄在010字段，ISRC則著錄在016字段，并在@d子字段添加“光盤”限定。

版本項(xiàng)是識(shí)別一種文獻(xiàn)的重要信息之一。《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則（第二版）》“2．2．1．1版本說明通常以序數(shù)詞與‘版’字相結(jié)合的術(shù)語或以區(qū)別其他版的術(shù)語形式出現(xiàn)，數(shù)字一律用阿拉伯?dāng)?shù)字著錄，省略‘第’字，著錄為‘版’，初版或第一版不予著錄……”^［5］。國家圖書館聯(lián)編中心按照中文文獻(xiàn)編目規(guī)則和條例來著錄205版本項(xiàng)，如：205##@a2版；而CALIS在版本項(xiàng)數(shù)據(jù)的著錄時(shí)基本參照西文圖書著錄規(guī)則，在版本前加個(gè)第，如：205##@a第二版。兩者之間的差異在于版權(quán)頁和題名頁的選取上依據(jù)不同，造成了使用上的差別。

如前所述，由于系統(tǒng)之間存在著適應(yīng)性和依據(jù)選取不同等不統(tǒng)一因素，影響了各個(gè)編目系統(tǒng)之間書目數(shù)據(jù)的交流，無法做到真正意義上的數(shù)據(jù)資源共建共享。不同的編目規(guī)則導(dǎo)致了不同書目數(shù)據(jù)的形成，在下載、上傳書目數(shù)據(jù)的過程中，就會(huì)產(chǎn)生大量的重復(fù)數(shù)據(jù)和不能識(shí)別的數(shù)據(jù)，極大影響系統(tǒng)的運(yùn)行^［6］。有些圖書館為圖便利，同時(shí)加入多家聯(lián)合編目中心，成為多家聯(lián)合編目中心下屬的成員館，由于下載數(shù)據(jù)格式不統(tǒng)一，許多數(shù)據(jù)不能直接應(yīng)用于數(shù)據(jù)庫，各館不得不抽出大量的人力和物力，對(duì)下載的書目數(shù)據(jù)進(jìn)行較大幅度的二次修改，從而陷入了“加入的編目中心越多，工作量越大”的怪圈。

4 對(duì)改善我國文獻(xiàn)編目現(xiàn)狀，提高編目數(shù)據(jù)質(zhì)量的思考

4．1更新觀念，以用戶為中心

全球?qū)崿F(xiàn)信息資源共建共享已經(jīng)成為時(shí)下社會(huì)發(fā)展的趨勢，不論是公共圖書館或是高校圖書館，都需要強(qiáng)化訓(xùn)練圖書館社會(huì)化意識(shí)及文獻(xiàn)資源共建共享的網(wǎng)絡(luò)意識(shí)。兩大編目系統(tǒng)不要把過多的精力和時(shí)間放在研究規(guī)則的差別上面，應(yīng)該立足自身?xiàng)l件重新思考發(fā)展定位，更新觀念，統(tǒng)一思想。確立“讀者第一，服務(wù)至上”的宗旨，拋棄以書為中心的“書本位”思想，把自己放到讀者的位置去反思編目工作，時(shí)刻樹立好為“用”而編的思想，把用戶的需求放在首位。與此同時(shí)，在全球信息資源共享的趨勢下，堅(jiān)持文獻(xiàn)編目國際化的原則，兼顧我國文獻(xiàn)特色，不斷滿足用戶特定或不特定的需求。圖書館在面對(duì)從傳統(tǒng)的單純的文獻(xiàn)編目向資源整合的工作轉(zhuǎn)變中，對(duì)國際上新的編目規(guī)則可以滿足各種載體資源的，就應(yīng)該加大引進(jìn)力度并與其接軌^［7］。

4．2規(guī)范、統(tǒng)一書目數(shù)據(jù)

《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則（第二版）》以及《中國機(jī)讀目錄格式使用手冊》等，是我國編目工作人員共同遵守的編目工作規(guī)則，這些規(guī)則和手冊有利于編目工作的統(tǒng)一性、規(guī)范性和完整性，書目數(shù)據(jù)庫的編目人員在編制書目數(shù)據(jù)時(shí)，一定要嚴(yán)格采用國家規(guī)定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，仔細(xì)著錄每一項(xiàng)功能塊，對(duì)具有檢索意義的每一字段，一定要逐一認(rèn)真把握，不能一味追求效率，節(jié)省時(shí)間，而忽略書目數(shù)據(jù)質(zhì)量，查重時(shí)要多點(diǎn)、多途徑，避免錯(cuò)錄或漏錄，避免因失誤而影響到流通環(huán)節(jié)的工作。編目工作中務(wù)必要做到細(xì)致，才能著錄出規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的CNMARC編目數(shù)據(jù)，才能使書目數(shù)據(jù)滿足資源共建共享的要求。

4．3制定培養(yǎng)編目人才體系

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境與數(shù)字化技術(shù)的發(fā)展，促使編目工作范圍不斷的擴(kuò)展。圖書館要使編目人員達(dá)到較高編目水平，成為多種技能的編目人才，為讀者提供高質(zhì)量、統(tǒng)一規(guī)范的書目數(shù)據(jù)，需要制定一套培訓(xùn)體系來加以實(shí)現(xiàn)。首先，要挑選具有愛崗敬業(yè)精神和較強(qiáng)獨(dú)立工作能力的人擔(dān)任文獻(xiàn)分編工作；第二，要定期組織文獻(xiàn)分編人員學(xué)習(xí)文獻(xiàn)編目規(guī)則，掌握規(guī)則新動(dòng)態(tài)；第三，鼓勵(lì)分編人員利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行業(yè)務(wù)上的交流與協(xié)作；最后，制定切實(shí)可行的業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，分批組織分編人員赴外省參觀學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)交流，開闊視野，拓寬思路。總之，只有不斷提高分編人員的業(yè)務(wù)技能和知識(shí)水平，充分挖掘和發(fā)揮他們的潛力，才能提高書目數(shù)據(jù)制作質(zhì)量，為讀者提供優(yōu)質(zhì)、標(biāo)準(zhǔn)的書目數(shù)據(jù)。

4．4加強(qiáng)編目理論及解決實(shí)際問題的研究

為了避免和減少國內(nèi)各大編目系統(tǒng)之間的著錄差異，規(guī)范信息資源數(shù)據(jù)，促進(jìn)我國文獻(xiàn)編目工作標(biāo)準(zhǔn)化。筆者認(rèn)為：第一，結(jié)合我國實(shí)際情況，加強(qiáng)文獻(xiàn)編目規(guī)則的應(yīng)用研究，抓緊修訂和完善相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)并制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則；第二，及時(shí)對(duì)新出現(xiàn)的不同類型文獻(xiàn)資源進(jìn)行確認(rèn)與增加，修改或刪除已過時(shí)的資源類型，擴(kuò)大編目資源的范圍；第三，保持與國際間的聯(lián)系，積極向國際標(biāo)準(zhǔn)化靠攏，吸收ISBD、AACR2最新的先進(jìn)理念，并與我國文獻(xiàn)實(shí)際相結(jié)合；第四，以FRBR為研究方向，將FRBR的新理論納入文獻(xiàn)編目規(guī)則研究中，創(chuàng)建一個(gè)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下編目理論研究及實(shí)踐應(yīng)用的新模式。

［參考文獻(xiàn)］

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［7］李正．國內(nèi)圖書館編目規(guī)則問題探討［J］．今日論壇，2007（1）：63—64．

［收稿時(shí)間］2008-01-07

［作者簡介］梁儉(1970—)，女，館員。