全球化時代的中小企業：重新審視馬克思的生產社會化理論

[摘要]馬克思是最早提出全球化理論的思想家，他將資本主義的發展理解為推動全球化的根本動力。在馬克思的經濟學理論中，“生產社會化”這一范疇和理論占有極為重要的地位。馬克思認為，正是生產社會化的發展最終將否定資本主義生產關系和經濟制度，并由此產生“自由人聯合體”。然而，在當代全球化發展的新時代，資本主義中小企業并沒有像馬克思的預言那樣完全被大資本和大企業消滅殆盡，相反獲得了前所未有的新發展。換句話說馬克思在分析資本主義矛盾時所使用的“生產社會化”這一范疇只包括了唯一的特定含義，即生產的集中化、大型化。根據現代社會中大企業與中小企業共同存在和發展、規模經濟與社會分工和專業化同時發展的事實，必須恢復馬克思的生產社會化概念的二重含義，把生產集中化和大型化與生產分散化和小型化都理解為生產社會化的表現和發展。

[關鍵詞]全球化；中小企業；馬克思；生產社會化

[中圖分類號]F014.1

[文獻標識碼]A

[文章編號]1000-4769(2008)03-0029-05

引言

上個世紀90年代以來，全球化問題引起了世界學術界的巨大關注。有關全球化問題的所有討論都與資本主義這一對象具有不可分割的聯系。眾所周知，馬克思和恩格斯是最早認識和論述全球化問題和趨勢的理論家(1848)。在理論上，馬克思認為資本主義從來就是全球化的，這是因為從歷史起源上來說，商業資本的發展是產業資本建立的前提之一，而商業利潤主要來源于國際貿易。18世紀中葉開始。經過產業革命。產業資本確立了統治地位。產業資本的發展同樣必須以國際市場為前提。對于任何一個資本或每一種形式的資本(商業資本、產業資本、金融資本等)來說，民族國家的范圍永遠是不夠的。這是由資本的本性，即追求無止境的剩余價值所決定的。馬克思的剩余價值理論為我們理解資本主義時代全球化的發展提供了科學的理論基礎。馬克思在理論上揭示的剩余價值規律，是推動當代全球化發展的根本動力。

從馬克思主義政治經濟學的角度來看，我們關注的不僅是全球化對于不同國家的影響，更重要的是全球化的發展對于整個人類社會生產方式的影響。對于人類社會生產方式發展趨勢的研究，而不僅僅是對工人階級利益和歷史地位的關懷，也正是馬克思全部理論的焦點。而恰好在關于人類社會生產方式的理論分析和預言中，馬克思的理論既有正確的一面，同時也存在一定的缺陷，后一點正是本文所要討論的問題。概括地說，這個問題就是，馬克思在理論上認為資本主義生產社會化的發展趨勢就是生產集中化、大型化的趨勢，這一趨勢發展到極致，最終將與資本主義生產關系和制度相沖突，從而必然導致工人有組織的革命，并極為容易地改變資本主義組織，建立起一個沒有舊的社會分工的新的社會和經濟組織。然而，直到今天為止，我們所觀察到的實際現象是，生產分散化和小型化，與生產集中化和大型化是同時并存的，在企業形態上，表現為全球化背景下中小企業與大型企業是并存共生的，中小企業并沒有被大企業所消滅。本文的核心就在于討論馬克思的生產社會化理論與現實之間的這一沖突或矛盾。

一、馬克思生產社會化范疇和理論的要義

在馬克思的理論中，“生產社會化”是用來表達資本主義生產力主要特征的范疇。“生產的社會化”是與“生產個人化”、“生產分散化”相對立的，生產社會化在生產規模上造成的結果和主要特征就是生產的集中化、大型化，因而它又是與“生產小型化”相對立的。實際上，馬克思主要是在生產集中化和大型化這一含義上運用生產社會化范疇的。因此，馬克思的生產社會化理論，也就是一種生產規模理論。順便指出，馬克思的全部理論都是建立在資本主義生產從來都是社會化大生產基礎之上的。

馬克思在《資本論》中系統地表達了他的生產社會化理論的主要觀點。我們可以看到，整個《資本論》的理論都貫穿著生產社會化的思想。

首先，馬克思提出了貨幣轉化為資本必須達到一定的最低限額的觀點。馬克思認為，任何一個資本家，只有雇傭到足夠數量的工人，才可以使其生產成為真正的資本主義生產，否則，他只是一個“小業主”。

歷史也正是如此。馬克思指出，“人數較多的工人在同一時間、同一空間(或者說同一勞動場所)，為了生產同種商品，在同一資本家的指揮下工作，這在歷史上和邏輯上都是資本主義生產的起點。就生產方式本身來說，例如初期的工場手工業，除了同一資本同時雇傭的工人較多而外，和行會手工業幾乎沒有什么區別。”馬克思不僅系統地論述了協作生產相對于分散的個體生產的優越性，而且進一步論述了在簡單協作基礎上發展起來的企業內部分工在提高資本的生產效率方面的優越性。同時，在關于分工的理解上，馬克思比亞當·斯密更進了一步，他正確地區分了企業內部分工和社會分工，以及它們之間的相互影響和相互轉化的關系。馬克思關于協作生產和分工的理論，為我們提供了理解社會生產方式發展規律和趨勢的基本線索。

在關于機器生產的分析中，馬克思認為，過去的勞動協作和勞動分工已經讓位于機器的協作和機器的分工，“主觀的分工原則消失了”，工人在實際上隸屬于資本。在機器生產中，機器“只有通過直接社會化的或共同的勞動才發生作用”，因此，“勞動過程的協作性質，現在成了由勞動資料本身的性質所決定的技術上的必要了”。與此相適應，生產規模和企業規模都得到驚人的擴大，而貨幣轉化為資本的最低限額也提高了。

馬克思系統地描述過機器生產在技術上和規模上對于傳統生產方式的巨大革命作用，從而為進一步提出他的資本積累理論奠定了歷史基礎。

在《資本論》第一卷的資本積累理論中，馬克思更是明確地表達了他的關于資本主義生產社會化的最終結論。其中，資本集中占有特別重要的地位。資本集中以資本積累為基礎，競爭和信用是它的兩大杠桿，馬克思認為，正是在這兩大杠桿的作用下，資本集中的發展速度遠遠超過了資本積累的發展速度。而資本集中，就是資本對資本的剝奪。“隨著這種集中或少數資本家對多數資本家的剝奪，規模不斷擴大的勞動過程的協作形式日益發展，科學日益被自覺地應用于技術方面，土地日益被有計劃地利用，勞動資料日益轉化為只能共同使用的勞動資料，一切生產資料因作為結合的、社會的勞動的生產資料使用而日益節省，各國人民日益被卷入世界市場網，從而資本主義制度日益具有國際的性質。隨著那些掠奪和壟斷這一轉化過程的全部利益的資本巨頭的不斷減少，貧困、壓迫、奴役、退化和剝削的程度的不斷加深，而日益壯大的、由資本主義生產過程本身的機制所訓練、聯合和組織起來的工人階級的反抗也不斷增長。資本的壟斷成了與這種壟斷一起并在這種壟斷之下繁盛起來的生產方式的桎梏。生產資料的集中和勞動的社會化，達到了同它們的資本主義外殼不能相容的地步。這個外殼就要炸毀了。資本主義私有制的喪鐘就要響了。剝奪者就要被剝奪了。”

順便指出，恩格斯以馬克思的《資本論》為依據，在《反杜林論》中對生產社會化從生產資料、勞動過程、勞動產品等各個方面作了全面的論述。明確地表達了生產的社會化就是生產的集中化和大型化的觀點。列寧的帝國主義理論也直接受到馬克思理論的影響。

我們可以明確看到，馬克思正是通過生產的社會化同資本主義生產資料私有制的矛盾得出資本主義制度必然滅亡的重大結論的。

如果資本主義生產社會化的實際歷史完全按照馬克思的理論邏輯來發展，那么，我們相信，馬克思關于資本主義生產方式的最終結論也將是完全正確的。

然而，觀察一百多年來資本主義經濟發展的實際狀況，我們會發現，資本主義生產社會化的發展呈現出比馬克思的理論更為復雜的情況，即在生產的大型化和集中化不斷發展的同時，生產的小型化和分散化也得到了幾乎同樣的發展。而生產的小型化和分散化正是以中小企業的大量建立和發展表現出來的。

二、當代中小企業的發展與生產的小型化、分散化趨勢

如果說在馬克思時代、列寧時代，資本主義生產發展的主要特征是生產的集中化和大型化，那么當代資本主義經濟的一個顯著特征在于：生產和資本分散化與生產和資本集中化這兩種相反的趨勢同時并存，特別是1970年代以來，這一特征表現得尤為突出。就當代資本主義經濟來說，突出的特點并不在于集中和壟斷的無限發展，而是相反，集中和壟斷的發展受到分散化和小型化的某種抵消或限制，從而使整個資本主義生產和市場組織在結構上表現出復雜性。

盡管各個發達國家對中小企業的劃分標準有所不同，各個國家的中小企業在發展歷史、行業分布、平均規模、技術水平、經濟績效、國際化程度、存活率等方面各有區別，但一個基本的共同特點是，中小企業的數量在企業總數中占絕對多數，平均占到95％以上。在全球化迅猛發展的今天，這一態勢也基本沒有發生根本的變化。換句話說，全球化的發展并沒有成為中小企業的墳墓；相反，在新的科學技術的推動下，特別是在微電子技術和網絡技術的基礎上，全世界的中小企業都獲得了進一步的新的發展。

即使在全球化發展的時代，中小企業之所以仍然保持著頑強的生命力，主要有以下幾個方面的原因：

第一，由于中小企業在提供稅收、創造就業、維護競爭、促進技術創新、擴大出口、實現機會均等、縮小貧富差距和促進社會穩定等方面對于每個國家都有不可忽視的作用，所以，各個國家都高度重視在法律上和政策上對中小企業的支持。在這方面，美國和日本是典范。每一個發達國家在實行中小企業政策的時間、主要目的、具體政策及措施等方面是各有區別的，但是，制定積極的扶持中小企業的政策卻成為所有發達國家1970年代以來的一個共同趨勢和特點。

第二，現代生產體制的變化為中小企業的生存和發展提供了新的機遇。適應于市場需求多元化和快速變化的特點，與“福特制”的大規模生產體制不同，出現了小批量靈活性的生產體制，這種所謂“后福特制”的生產體制的一個重要特征就在于把原來是企業內部生產的某些部分外包給眾多的中小企業，從而為中小企業的發展提供了巨大的空間和機會。日本的系列生產體制(或者叫“下包制”)是這方面的典型。同時，這一趨勢以不同的方式普遍地存在于各個發達國家。在這一變化中，企業內部分工明顯地轉化為市場分工或者準市場分工關系(中間組織)。

第三，現代中小企業的發展與當代生產技術的特點具有明顯的關聯性。傳統的機械化技術和電氣技術本身要求資本和企業的大型化，而當代新技術的基礎是微電子技術。微電子技術最突出的特點就是小型化。在微型計算機產業興起的初期都是“小本經營”的中小公司唱著主角戲，微軟公司、英特爾公司是這方面的典型。在當代新技術革命中，圍繞計算機發展出一個相關的技術群，通過一種類似“食物鏈”的關系，形成了一個具有極大市場的電子計算機產業。計算機技術群的興起，正是計算機行業涌現出大量中小企業的基礎。

在計算機行業中，無論是硬件制造，還是軟件的發明，都存在著大企業與中小企業和平共處的現象。規模經濟與專業化的發展同時并存，相互促進，并不存在完全的互相替代。

網絡技術的發展為生產和經營的分散化、經濟組織的小型化提供了新的強有力的技術支持，從而為中小企業的發展提供了全新的技術基礎。國際互聯網給中小企業提供了發現市場、開展國際合作的廉價工具，因此，當代的全球化本身就應該包含著中小企業經營的國際化。

第四。經濟結構多元化的出現，為工業以外部門企業規模的小型化提供了土壤。傳統工業部門。特別是機械制造、運輸、電力、電氣等都具有大型化的特點。在現代工農業發展和居民消費水平大幅度提高的基礎上，現代服務行業獲得了巨大的發展，例如，飲食行業、文化娛樂行業、旅游、教育培訓、專業化服務、咨詢業等，國民經濟結構、就業結構呈現出多元化特征。而在所有這些新型行業中，一方面存在著眾多的大規模企業，另一方面中小企業在數量上卻占有絕對的優勢。

第五，管理方面的原因。企業規模的大型化固然有許多優點，但是，“大企業病”成為導致許多巨型企業解體的痼疾。在技術快速變化、市場競爭日趨激烈的環境下，隨著企業規模的擴大化，往往會出現企業管理中的官僚主義和低效率。相反，中小企業由于內部結構簡單，具有決策靈活、反應靈敏的特點，能夠更好地適應市場的變化。

另外，在發達國家中小企業的發展歷史過程中，1970年代初爆發的石油危機是一個重要的轉折點。在石油漲價之前，以廉價石油為燃料和原料的相關產業獲得了巨大的發展，帶來了發達國家二戰以后長達20多年的持續經濟增長。以大規模石油消耗為基礎建立起來的現代工業各部門，如石油開采、石油化工、電力機械、汽車制造等都是大規模、大批量生產方式，與此相適應，帶來了商業的大規模化和“高消費”。石油危機的爆發，直接帶來了發達國家的經濟滯脹，刺激了發達國家高新技術的發展，產業結構的調整，經濟增長方式的轉變，中小企業政策的變化，特別是曾經忽視中小企業的國家，例如英國、法國都開始高度重視中小企業的發展。正是中小企業的發展，為緩解經濟滯脹所帶來的各種經濟社會問題發揮了巨大的作用。

在當代社會生活中，大企業不僅在各個國家仍然起著極為重要的作用，并且仍然處在發展過程中，但是，我們不得不看到，中小企業同樣也是各個國家經濟和社會發展不可缺少的支柱。某種程度上說，如果忽視了中小企業的作用，就不可能理解當代資本主義經濟。當然，認為全球化的發展必然帶來中小企業消亡的觀點更是杞人憂天的想法。

三、立足當代中小企業重新審視馬克思的生產社會化理論

我們可以清楚地看到，中小企業在各個國家特別是發達國家蓬勃發展的現象和事實，與馬克思關于資本主義生產社會化發展的理論預言之間存在著明顯的不協調或矛盾。當理論與實際發生矛盾的時候，有必要認真反思理論。

那么，馬克思的生產社會化理論的問題究竟何在呢?

本來，馬克思對于生產社會化的理解曾經是全面的、正確的。即他一方面認為生產規模的擴大就是生產社會化的發展，另一方面認為生產專業化的發展也是生產社會化的發展。生產專業化的發展，其實也就是社會分工的發展。當馬克思把社會分工或者生產專業化的發展理解為生產社會化的發展的時候，他在理論上無疑是正確的。

例如，馬克思曾經把由社會分工所造成的勞動的私人性與社會性的矛盾理解為商品生產產生的原因。他通過提出私人勞動與社會勞動這一對概念，實際上已經正確認識到生產社會化的準確含義。正是通過交換，私人勞動轉化為社會勞動。通過交換，生產商品的勞動所具有的潛在的、間接的社會性才能轉化為現實的、直接的社會勞動。交換的過程也就是生產商品的私人勞動“社會化”得以最終完成的過程。馬克思在論述商品的使用價值時明確地指出，“要生產商品，他不僅要生產使用價值，而且要為別人生產使用價值，即生產社會的使用價值。”馬克思甚至曾經直接把社會分工同“生產的社會性”看作一回事，他認為分工的發展就是生產的社會化的發展。

然而，馬克思在分析資本主義矛盾時所使用的“生產社會化”這一范疇，則只包括了唯一的特定含義，即生產的集中化、大型化。雖然我們可以理解馬克思這樣做的原因，但我們不得不指出，這正是馬克思在理論上的一個失誤，甚至是一個嚴重的失誤。

我們認為，根據現代社會中大企業與中小企業共同存在和發展、規模經濟與社會分工和專業化同時發展的事實，必須恢復馬克思的生產社會化概念的二重含義，即，我們必須把生產集中化和大型化與生產分散化和小型化都理解為生產社會化的表現和發展。

接下來的問題就在于必須以生產社會化的這一二重含義為基礎，對馬克思的許多重大理論，特別是關于資本主義發展的歷史趨勢的最終結論進行全新的評價和重建。這是一個重大課題，是復活馬克思的理論和方法，并將之正確運用于分析當代許多現實問題的重要切入點。如果我們承認生產社會化的二重發展(生產集中和分散同時并存)而非一元發展(單一的集中化)是人類社會生產發展的必然趨勢，那么，我們就要重新思考和審視馬克思關于消滅舊分工并在此基礎上建立一個沒有商品生產的自由人聯合體的理論；我們就要重新理解馬克思的“重建個人所有制”的理論，以及馬克思的社會主義與共產主義的含義，使之真正符合人類社會發展的客觀趨勢；我們就要重新理解馬克思的理論與中國當代社會發展的內在聯系，為中國特色的社會主義理論提供一個真正的、具體的馬克思主義理論基礎，而不是僅僅將馬克思主義理論空置于一個方法論的地位。所有這些，都需要當代馬克思主義理論家進行系統的研究和創新。

責任編輯：張 琦