非正式出版文獻在ＣＮＭＡＲＣ中的著錄例說

摘要 簡要地介紹非正式出版文獻的含義、特點與作用，并以實例的形式討論一些非正式出版文獻在CNMARC格式中的著錄方法。

關鍵詞 非正式出版文獻；CNMARC；文獻著錄

中圖分類號 G254.364 文獻標志碼 B 文章編號 1005－6041(2008)03－0083－04

1 非正式出版文獻的含義、特點與作用

非正式出版文獻(也稱灰色文獻)作為一種信息載體、一種非常重要的情報信息資源，同樣記載了某一區域內的政治、經濟、文化、社會等各個方面的發展狀況。這類非常規出版、通過非常規渠道交流獲取的文獻包括：政府出版物、行業出版物、會議紀要、學位論文、產品資料、商業性宣傳資料、技術報告、文章草稿、私人筆記、未經發表的名人手跡、甚至包括口頭言論的記錄，等等。

這類文獻，首先其來源十分廣泛，涉及各個領域，數量相當大，涵蓋面也廣；其次，其動態性和時效性好，不受正式出版周期的限制，出版形式多樣，作為讀者可以最快最新地獲取信息；再次，其使用價值也高，因為這類文獻一般多為第一手資料，發行范圍有限，一般讀者不容易接觸到，所以，必然使其具有珍貴價值；此外，這類文獻還具有實用性，因為其大都反映了實踐中的新成果、新問題、新情況，既有理論深度，又有實用價值。

通過這類文獻，既可以為經濟建設、科學研究、社會發展等方面提供大量的必不可少的線索、資料和數據，又可以為各級政府機構制定社會發展規劃、有關方針政策提供重要的決策依據，如一些背景資料、歷史借鑒等。因為，這類文獻能夠對自然資源、社會狀況、經濟發展、科技水平等方面從不同角度做出全面、及時的反映，所以，在其中發揮著舉足輕重的參考作用。

2 非正式出版文獻的著錄例說

由于非正式出版文獻(在此指紙質文獻)的非常規特性，使之在CNMARC格式中的加工處理成為一項繁瑣、并且需要耐心和細致的工作。如何準確、全面地揭示這類文獻的形式特征和內容特征，滿足讀者的多元檢索需求，提高檢索效率是至關重要的。因為，這類非常規出版的文獻中大都沒有統一固定的出版格式，一些文獻出版標志或不明顯或不齊全，如：有不少是缺乏題名頁信息、缺乏版權頁信息、缺乏責任者信息等著錄信息源。所以，這類文獻在缺乏有關著錄信息源的情況下，在著錄時不但需要參考整個文獻本身，有時也需要參考文獻以外的其他信息源來進行綜合分析、加工處理，這些編目工作中的細節應該引起足夠的重視。本文根據《中國文獻編目規則》(第二版)(以下稱《規則》)，以及《新版中國機讀目錄格式使用手冊》(以下稱《手冊》)的有關規定，就實際工作中一些非正式出版文獻在CNMARC格式加工處理時容易出現遺漏或欠完整的情況進行舉例說明(某些著錄方法為筆者的一家之言，在此請同行們指教)，與正式出版文獻著錄相同之處則省略不予贅述。

2.1 缺乏題名頁信息的著錄

例：《論專利侵權判定中的等同原則》是“北京大學碩士研究生學位論文”系列中的一篇。該文獻既缺乏題名頁信息、也無版權頁信息(屬于自行復印裝訂形式)，開篇是摘要，依次為目錄、前言、正文，文獻的形式特征基本集中在封面，如題名、著者、著者就讀的學校、指導老師等。但是，作為學位論文，一些著錄細節仍應注意：一是某些字段需要補充完整；二是某些字段則可以省略不必著錄，因為在著錄方面畢竟存在一些與正式出版文獻有所區別的地方，目的是為了規范地、全面地揭示這類論文的各項特征，增加檢索點以及對論文其他有關信息的進一步了解。

為了補充完整著錄以及揭示被遺漏的檢索點，該文獻在機讀格式上應該根據《手冊》題名與責任說明的200字段中@b子字段的內容注釋：“用詞語或代碼標識文獻所屬的資料類型……”予以著錄。《規則》3.2.1條款：“學位論文和科技報告的油印本或復(影)印本應作為版本說明著錄”；《規則》3.1.5.1a條款：“學位論文的責任說明，以論文撰寫者(研究生)著錄為第一責任說明，以指導教師(導師)著錄為其他責任說明”。《規則》3.0.5.2a中對于學位論文某些著錄項目有明確的規定：學位論文的出版、發行項和叢編項是省略不著錄的。因此，實例中的“北京大學碩士研究生學位論文”不能作為叢編項來處理，而是應該根據《手冊》學位論文附注字段的內容注釋：“……包括所授學位、學位授予機構名稱以及學位授予時間”予以著錄。雖說該字段屬于選擇使用，并且無檢索意義，但是，由于學位論文的特性(非正式出版的學位論文都是初版本)，為了揭示學位論文的出處以及授予時間等信息，筆者認為有必要在附注字段作進一步的陳述。所以，著錄時應在105、200、205、328、702字段予以相應的揭示：

105 # # @ a y m oooyy

200 1 # @ a論專利侵權判定中的等同原則@ b

學位論文@ f李德山著@ g韋之指導

205 # # @ a復印本

328 # # @a學位論文(法學碩士)一北京大

學，2002

702 # 0 @ a韋之@ 4指導

雖然非正式出版的學位論文在編目工作中所占的比例不大，但是，在著錄時也不可掉以輕心。尤其是學位論文責任說明方面有關指導教師這一項，往往被忽略，從而沒有得到充分的揭示；其次就是叢編項，因為，叢編項是不適用于學位論文的著錄的。在編目時，如果只重視著錄格式而忽視著錄規則，那么，文獻的機讀數據也就達不到標準和規范的程度。因此，必須把《規則》和《手冊》結合起來應用，使這類學位論文的各項特征在CNMARC格式著錄中得以科學的反映。

2.2 缺乏版權頁信息的著錄

例1：《如果你想留學美國》第三冊。該文獻缺乏版權頁信息，在題名頁、封面等處也沒有責任者信息，通過翻閱其前言、正文，得知該文獻是由“美國國務院教育信息和資源部門”針對國際留學生編撰的，顯然，文獻的責任者即該機構(被遺漏的檢索點)。而在文獻的封底處印有“美國國務院教育和文化事務局”字樣，筆者則推測該機構負有文獻的出版發行責任。另外在文獻的附錄部分還有漢英對照的目錄、索引等內容。

根據《手冊》文獻語種字段中@ e子字段的內容注釋：“當目次頁語種與正文語種不同時，使用本子字段”。因此，101字段應著錄充分。《手冊》知識責任附注字段內容注釋：“本字段包含與在編文獻的知識責任有關的附注。”因此，該文獻責任者除了應該在7字段著錄外，也應在知識責任附注字段予以說明。《規則》2.4.1.5條款：“圖書未載明出版地，應將考證所得出版地著錄在方括號內……。”通過參考整本文獻從而明確了文獻的出版地。此外，由于出版發行者在規定信息源處也沒有反映，屬于筆者推測的，210字段中@ c子字段的內容取自規定信息源之外的“封底”處(但這一信息畢竟還是源自文獻本身，必然有其存在的理由和意義)，筆者認為在參考本條款的基礎上，也應在其后加問號，并置于方括號內，而非[出版者不詳]就可以將其忽略或掩蔽，同時，還應在附注字段予以說明。如此著錄，目的在于為讀者檢索時了解文獻的更多信息，并增加檢索點。所以，為了補充完整著錄，著錄時應在101、200、210、306、314、320、711字段予以相應的揭示：

101 # 0 @ a chi @ eeng

200 1 # @ a如果你想留學美國@ h第三冊@ i短期學習、英語語言項目、遠程教育和認證

210 # # @ a[美國]@ c[美國國務院教育和文化事務局?]@ d[出版時間不詳]

306 # # @ a推測由“美國國務院教育和文化事務局”出版發行

314 # # @ a本書由“美國國務院教育信息和資源部門編撰”

320 # # @ a書后附有漢英對照的目錄及索引711 0 2 @ c(美)@a美國國務院教育信息和資

源部門@ 4編撰

例2：《對我編譯阿漢對照(古蘭經)及其注釋方面之積極性與消極性評論》。該文獻缺乏版權頁信息。通過翻閱其前言、正文，得知文獻的編著者為英籍華人，這一點在著錄規定信息源處的題名頁沒有反映；文獻于1991年3月由倫敦伊斯蘭教國際出版社在新加坡排印出版；并且具有ISBN號，這些具有檢索意義的信息在規定信息源處同樣也沒有得以反映，所有這些信息在著錄時均被遺漏。之所以在此強調，目的是為了避免今后在著錄時對于信息來源選擇的掛萬漏一或掛一漏萬，影響到文獻各項特征的揭示，所以，著錄這類文獻時應該認真、仔細地參考整個文獻來進行，為讀者提供盡可能多的檢索途徑，以及進一步了解文獻的有關信息。

根據《規則》2.1.5.10條款：“規定信息源所載責任說明有誤，應原樣照錄，同時在附注項說明。”因此，200字段應客觀著錄。《手冊》出版發行等附注字段中的有關內容注釋：“本字段包含未記入210字段的有關出版、發行、印刷等方面的附注內容。”因此，該文獻的出版發行情況應在附注字段予以說明。另外，責任者所在的國別、責任者一些個人信息也應在有關字段予以說明。所以，為了補充完整著錄，著錄時應在010、200、210、306、314、701字段予以相應的揭示：

010 # # @ a 1 85372 503

200 1 # @ a對我編譯阿漢對照《古蘭經》及其注釋方面之積極與消極性評論@ f周仲義編著

210 # # @ a倫敦@ c伊斯蘭教國際出版社@ d1991

306 # # @ a本書由“倫敦伊斯蘭教國際出版社在新加坡排印出版”

314 # # @ a本書責任者為英籍華人，伊斯蘭教學者。

701 # 0 @ c(英)@ a周仲義@ 4編著

例3：《自由優先于“主義”》是一本個人文選。該文獻缺乏版權頁信息。通過翻閱文獻的前言得知，該文獻是由民營企業：信孚教育集團編錄、出版的(被遺漏的檢索點)，其編錄者、出版地在文獻的有關信息源中沒有反映，據《手冊》知識責任附注字段內容注釋：“本字段包含與在編文獻的知識責任有關的附注”，因此，編錄者除了在7字段予以著錄外，也應在責任者的附注字段作附注說明。另據《規則》2.4.1.5條款：“圖書未載明出版地，應將考證所得出版地著錄在方括號內”。因此，通過網絡媒體檢索(考證)得知，其出版地為：廣州市。這一信息取自文獻本身以外，筆者認為也應在附注字段予以說明，目的在于為讀者檢索時提供文獻的更多信息。此外，據《規則》2.1.5.2d條款：“責任者名稱屬于題名的組成部分，而規定信息源未重復載有責任說明，責任說明一般不予著錄。”因為，文獻的著錄規定信息源——題名頁處只反映“秦暉文選”而非“秦暉著”，所以“秦暉著”在題名與責任說明項可省略。為了補充完整著錄，著錄時應在102、200、210、306、314、701、712字段予以相應的揭示：

102 # # @ a CN @ b[440000]

200 1 # @ a自由優先于“主義”@ e秦暉文選

210 # # @ a[廣州]@c信孚教育集團@ d 2006

306 # # @ a本書出版地源自網絡媒體

314 # # @ a本書由“信孚教育集團編錄”

701 # 0 @ a秦暉@4著

7120 2 @ a信孚教育集團@ 4編錄

由此可見，缺乏版權頁信息的文獻存在著各種各樣的情況，在分析與著錄上不可能生搬硬套一個模式，而是應該根據文獻各自的特點分別采取不同的處理方法。在著錄類似上述各例文獻時，一是要把握好著錄信息源的選擇，包括參考文獻本身以外的有關信息源；二是要做好附注字段的陳述說明，盡管附注字段不作為檢索點，但是，它對于文獻著錄項目的補充說明、文獻各項特征的揭示以及文獻更多信息的提供起到了積極的作用。把握好這兩個原則，這類文獻在CNMARC格式中的加工處理應該不成為難點的。

2.3 缺乏責任者信息的著錄

例：《廣西壯族自治區建設工程質量管理條例》。該文獻缺乏責任者說明、無前言后語、無出版信息，僅在題名頁處反映：“廣西壯族自治區人民代表大會常務委員會公告”，告之該條例是1996年1月9日通過，于1996年3月1日起實施。作為行業管理的法規條例，該委員會在此身兼多重責任。

根據《規則》3.1.5.3 a條款：“標準的單行本。其責任說明依次著錄提出單位或主編部門、起草單位和批準單位……”(見本條款例2：或發布單位)。因此，該文獻的責任者即是條例的發布者。《手冊》提要或文摘附注字段中的內容注釋：“各種類型的提要或文摘，包括信息性的、指示性的、評論性的或評價性的均可記入本字段。”因此，該文獻題名頁處的公告是作為內容提要來著錄的。另據《規則》3.4.1.2條款：“版權頁、題名頁或封面未載明出版地，可根據出版者名稱或考證所得出版地著錄在方括號內。”通過《中國郵政大黃頁2008－2009》檢索(考證)得知，該委員會的所在地為：南寧市。這一信息取自文獻本身以外，筆者認為應在附注字段予以說明。此外，由于文獻的特殊性，該委員會作為條例發布者(責任者)的同時，也應視為出版發行者著錄在210字段中@c子字段內并加上方括號。所以，為了補充完整著錄，著錄時應在102、200、210、306、330、711字段予以相應的揭示：

102 # # @ a CN @ b[450000]

200 1 # @ a廣西壯族自治區建設工程質量管理條例

210 # # @ a[南寧]@ c[廣西壯族自治區人民代表大會常務委員會]@ d1996

306 # # @ a本書出版地源自《中國郵政大黃頁2008－2009》

330 # # @ a本條例于1996年1月9日由廣西壯族自治區人民代表大會常務委員會通過，1996年3月1日起實施。

711 0 2 @ a廣西壯族自治區人民代表大會常務委員會@4發布

本示例比較特殊，該文獻作為標準單行本(標準匯編本的責任說明是按照普通圖書著錄的)，從客觀上說確無責任者說明，但是，就編目工作而言，一方面對文獻進行客觀著錄是應遵循的重要原則，而另一方面對文獻進行標準化、規范化著錄亦是編目工作的一個基本原則，這是圖書館事業的發展，為促進信息的交換、傳播，達到文獻資源共知、共建、共享的需要，因此，《規則》對于標準單行本的責任說明有了特殊的規定。也就是說該文獻題名頁處的公告表明，該委員會在發布這條具有“信息性的、指示性的”標準實施公告的同時也就負起了其知識責任。所以，著錄這類標準單行本時，在依據《規則》和《手冊》的前提之下，做好對文獻的分析工作，從中析出或者是確定其責任者，并通過CNMARC格式的著錄既客觀又規范地描述出來。

總之，非正式出版文獻機讀目錄的編制，如前述是一項繁瑣而又需要耐心、細致的工作。在實際工作中，只要遵守著錄規則和標準，正確理解和使用CNMARC格式，全面而準確地揭示文獻的各項特征，從而達到為讀者全面了解文獻和檢索文獻的目的。