對我國企業集團實施規模經濟戰略的思考

[摘 要]近年來，我國企業集團相繼實施規模經濟戰略或多元化經營戰略以擴大企業規模，綜合實力不斷增強。同時規模小、效率低、國際競爭力低、產業集中度低、創新能力不強以及行政干預等問題的存在，制約了我國企業集團的進一步發展。

[關鍵詞]規模經濟；企業集團；競爭力

[中圖分類號]F270.3 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372(2008)-01-0052-04

一、規模經濟理論闡述

經濟學家A.Morshall 1904年在《經濟學原理》中利用局部均衡理論，通過成本函數分析，從理論角度解決了規模經濟的界定問題。1959年，C.Marx和A.Silberston通過對汽車工業規模經濟的研究，提出了著名的Marx-Silberston曲線，從實證角度驗證了企業規模經濟的存在。規模經濟理論假定長期平均成本函數為“U”狀，即長期平均成本在較低的產量范圍內是下降的，在較高的產量范圍內是上升的。其核心涵義是指在投入增加的同時，產出增加的比例超出投入增加的比例，單位產品的平均成本隨產量的增加而降低，即規模收益(或規模報酬)遞增；反之，產出增加的比例小于投入增加的比例，單位產品的平均成本隨產量的增加上升，即規模收益(或規模報酬)遞減。當規模收益遞增吋，稱作規模經濟，當規模收益遞減時，稱作規模不經濟。

規模經濟的來源可分為三類：與產品有關的經濟性——與一種產品的產量相聯系的規模經濟，與工廠有關的經濟性——與一個工廠(多種產品)的總產量相聯系的規模經濟，與廠商有關的經濟性——與一家廠商的總產量相聯系的規模經濟。規模經濟產生的主要原因是由于企業生產規模擴大所帶來的生產效率的提高：1 生產規模擴大以后，企業能夠利用更先進的技術和機器設備等生產要素；2 隨著較少人力和機器的使用，企業內部的生產分工能夠更合理和專業化；3 人數較多的技術培訓和具有一定規模的生產經營管理，也會起到節省成本的作用。規模不經濟產生的主要原因一般認為是由于企業規模過大，使得生產的各個方面難以得到協調從而降低了生產效率。它主要表現為企業內部合理分工的破壞，生產有效運行的障礙，獲取生產決策所需的各種信息的不易等等。

西方傳統主流經濟學對規模經濟的描述只限于現象層面，只是提出了規模經濟理論，并沒有進一步解釋這個問題。新制度經濟學從新的視角對規模經濟進行了解釋?？扑乖凇镀髽I的性質》中提出了交易費用的概念，解釋了企業規模存在的問題。市場和企業是兩種可互相替代的配置資源的手段，其不同之處在于：在市場上，資源配置由價格來調節，在企業內，相同的工作由權威關系來完成，二者之間的選擇依賴于市場定價的成本與企業內的組織成本之間的平衡關系。科斯認為，之所以會出現企業，并具有一定的規模，在一定程度上替代市場，是由于企業內的組織成本低于市場交易成本。科斯在解釋企業規模經濟時強調兩點：交易成本的節約形成規模經濟：經濟是原因，規模才是結果。因而，企業規模的不斷擴大是出于節約交易費用的需要。

二、我國企業集團規模經濟的現狀

(一)企業集團數量多、規模小、效率低

由于缺乏統籌規劃，我國企業集團建立過程中重復現象嚴重，企業集團數量過多，單個企業集團規模偏小，分散了資源，無法形成規模經濟優勢。世界500家最大企業的排名顯示，一個國家的經濟規模和其擁有的大公司數是呈正相關的。2003年世界500家大企業按照國家的排序是：美國191家、日本90家、法國40家、英國35家、德國34家、韓國13家、中國內地11家，中國這11家中沒有一家是制造業企業。我國大企業的規模較之世界500強中的企業規模相差甚遠。

同世界500強相比，中國企業500強效率明顯偏低。中國企業500強的平均資產利潤率、人均利潤和人均收入分別為2.78％、1366.14美元/人和2.70萬美元從，而世界500強的同類指標分別為11.29％、1.10萬美元／人和28.8萬美元／人，前者分別僅相當于后者的24.62％、12.31％和9，51％。

(二)通過并購組建的大規模企業集團大而不強、國際競爭力低

我國一些企業集團在進行以兼并、收購為主要形式的低成本擴張過程中，運用簡單合并方法把同類企業進行聯合，表面上資產和銷售收入增加了，但集團內成員企業的研究和開發水平、管理水平卻沒有發生根本性變化，甚至會因管理不完善、內耗嚴重而給發展帶來更大的困難。據調查統計，我國企業并購成功，成為新的增長點的僅占40.91％，效果一般和不理想的占48.49％，拖累了企業集團的占9.09％。

中國企業500強從總體上講，市場競爭力很弱，盡管中國企業500強中的個別企業如紡織品、服裝、家用電器等行業的企業海外銷售比例較大，對外投資也在逐步展開，但規模和比例都相當小，和國外的大型跨國公司相比，其競爭力相差甚遠。

(三)產業集中度低

產業集中度低，大型、特大型企業比重小，國民經濟的發展靠規模差異小的中小型企業來推動，缺乏規模經濟效益。過度的分散競爭是中國產業結構的顯著特征。我國主要產業的集中度水平遠遠不及美國、日本等發達國家。從現階段我國工業主要產業部門的集中度來看，屬于高集中度(CRn 80％)的產業幾乎沒有，屬于較高集中度(60％CRn＜80％)的產業僅有石油、天然氣等少數幾個部門。屬于中集中度(40％CRn＜60％)的也寥寥無幾，絕大部分產業處于低集中度(CRn＜40％)，而且其中不少產業的CRn值在20％以下。

(四)創新能力不強

創新能力關系企業成敗。世界500強一般都具有很強的創新能力，其對創新的重視和創新的實力從其研究與開發(RD)的投入上也可見一斑。據不完全統計，世界500強的RD費用占全球RD費用的65％以上，并且這一比例還在不斷上升。在我國企業實施規模經濟戰略的初期，與世界500強的研究與開發費用占產品銷售收入的比重不斷上升的趨勢相反，中國大中型工業企業的技術開發費用占產品銷售收入的比重呈下降趨勢，近年來雖有所好轉，但仍然與世界500強企業的平均水平相差過大。

(五)行政干預限制企業集團規模經濟的發展

受我國經濟體制的影響，多數國有企業尤其是大中型國有企業的投資權、資本經營權仍受政府控制，產權關系不清晰，出資者、經營者的權益制度不健全，這些因素影響著企業集團發展規模經濟的進程。政府職能轉換滯后，不能依據市場結構、不同時期不同部門和地區的經濟發展特點來制定產業政策以引導企業集團的發展，直接影響了企業集團發展規模經濟。

三、影響我國企業集團規模經濟發展的因素分析

(一)體制因素

企業集團發展規模經濟首先遇到的是體制因素的制約。依賴政府命令發展規模經濟，會不可避免地出現這樣幾種情形：一是與企業集團自身發展的動因趨向一致，符合企業集團的利益和長遠發展目標；二是地方利益與企業集團利益相矛盾，外部行政力量的干預不利于調動企業集團的積極性和創造性；三是出于通過對國有資產存量進行重組，增強本部門、本地區企業的整體實力，把沒有任何關聯的企業聯系到了一起，給企業集團造成沉重的經濟負擔，難以實現優勢互補，阻礙于企業集團發展規模經濟。

產業政策導向因素的影響。制定的產業政策不符合不同部門和地區的經濟發展特點，難以引導企業集團的良性發展，直接影響企業集團發展規模經濟；企業集團的產業發展方向不明確，不能有效地集中力量加大投入，無法形成經濟規模；產業政策不明確，社會各相關部門難以統一認識，難以給予企業集團發展規模經濟應有的扶持。

組織協調因素的影響。企業集團的發展牽動大量體制的、政府的和不同利益主體的矛盾，這些矛盾僅靠企業集團自身難以解決，需要強有力的組織協調。政府能否在規則、指導、支持、協調方面為企業集團發展規模經濟創造條件，幫助其解決各種體制和利益的障礙，成為影響企業集團發展規模經濟的重要因素。

投融資體制因素的影響。企業集團發展規模經濟，需要巨額的資金投入。資金來源、融資方式和投資方式對企業集團能否形成資產關聯、母子公司體制以及解決發展與資金相對不足的矛盾，非常重要。單純依靠內部融資體制，不充分利用社會資源，發展速度緩慢，很難達到規模經濟的要求。

(二)市場因素

市場容量的影響。封閉的市場與開放的市場對企業集團具有不同的容納能力。市場容量對規模經濟的影響主要體現在總需求對企業集團產出量的約束，不同的總需求必然要求不同的集團規模，這是企業集團實現規模經濟的重要前提條件。由于市場容量不同，企業集團的實際和潛在銷售收入不同，規模經濟的實現程度也必然不同。

市場結構的影響。市場結構對企業規模經濟的影響通過競爭來實現。產品的需求彈性對市場結構具有決定性影響。技術突進和市場競爭引起的生產集中，可能帶來技術上的規模經濟，也有可能突破經濟規模的最小值，到達規模經濟的程度。決定于技術和資本結構的市場結構限定了企業集團各自的規模經濟能力，大企業集團的實物投入產出效應一般優于中小企業集團。

(三)產業特性

產業特點、市場規模、集中程度不同，造成企業集團的最佳經濟規模不同?？傮w上看，屬于資本密集型、技術密集型的產業因具有市場需求量大、增長速度快、企業集中度高、產業關聯度較強以及利潤較高等特點，因而能容納巨型企業，并以此為核心聚集起龐大的經濟規模，對規模經濟的要求也較高。企業集團的合理規?；蚱髽I集團規模的極限不是一成不變的量，會隨著經濟發展階段、所處行業的生命周期階段不同而不同，企業集團內外部環境的變化，都將影響其發展規模。

四、對我國企業集團發展規模經濟的思考

(一)發展企業集團規模經濟的途徑

企業實現規模經濟的途徑有兩種：一種是內部擴張，依靠企業多年資本積累，憑借自己的技術優勢、資金優勢和管理優勢，向相關產品、關聯產業發展。即通過改善經營管理、積累和追加資本的手段來擴大企業生產經營規模。二是外部擴張，企業通過聯合或兼并的手段，擴大生產和經營規模。前種方式是企業自身力量的漸進的、自然的擴張；后種方式是企業擴大規模的最迅速、最有效的手段，對市場競爭有著重大的影響。在我國，企業間的聯合、兼并對于在較短時間內改善我國企業過于分散和規模過小的狀況，促進資源的合理配置，提高企業的規模經濟效益和國際競爭力具有重要的意義。

(二)發展企業集團規模經濟應遵循的原則

第一，根據企業集團自身狀況，確定合理規模。由規模經濟理論可知，企業的經營規模并不是越大越好，而是要根據企業的生產性質以及外部條件，正確地制定其合理規模，同時考慮到企業的長期利益，使其長期平均成本達到最小。

第二，遵循市場經濟規律，培育企業集團的核心競爭力。擴大企業規模要建立在市場規律之上，根據市場信息進行決策，同時還應與社會要素稟賦狀況所決定的比較優勢相吻合。企業集團的發展要不斷完善，在制度改革的同時構造現代化企業結構，形成具有一定規模、擁有專業優勢、有利于專業化分工與協作的企業結構；提高企業核心競爭力，加快技術進步步伐，推進產品升級；以提高經濟效益為目標，加強企業管理，建立適應市場競爭需要的內部管理制度，實現企業管理現代化，提高科學管理水平。發展大企業要追求速度，更要追求質量；要追求規模，更要追求效益。

第三，把創新作為企業集團發展規模經濟的內在動力。形成企業核心競爭力的關鍵因素就是創新。企業要持續全面的創新，為其發展壯大注入不竭的動力。要堅持制度創新，適應現代市場經濟的要求，建立多元化的產權結構和公司法人治理結構。堅持技術創新，形成多層次、多領域的技術開發體系。堅持管理創新，形成高效靈活的組織結構和管理體系，注重人才隊伍建設。

第四，注重企業文化建設，樹立企業集團發展規模經濟的靈魂和支柱。企業文化代表了企業的指導思想、經營哲學和團隊精神，是企業價值取向、經營理念、管理制度、行為準則、企業精神等方面的概括和升華，是一個企業的“精、氣、神”。優秀的企業文化是一種強大的精神動力、精神支柱，能夠有效地激發企業發展的內動力，增強企業內部的凝聚力，提高企業對外的適應力，創造出巨大的物質財富。

第五，政府要發揮宏觀調控的作用，通過經濟政策、法律規范對企業集團加以扶持、引導、協調，加快企業集團規模經濟的發展。政府不應直接干預企業的生產經營活動，其主要職責應該是為企業集團創造必要的政策和法規條件，促進企業集團的形成和發展，防止過度集中形成的壟斷；優化市場環境，建立和維護公平、公正、合理的市場競爭秩序；進一步完善社會保障制度，完善法律法規建設，努力減輕企業負擔，為企業集團發展創造良好的外部環境。

[責任編輯 王艷芳]