高校知識產權工作的現狀分析

摘要：高等學校擁有豐富的知識基礎和科技力量，是國家知識產權戰略的主力軍。在國家高度重視知識產權的大環境下，高校通過制定相關的激勵措施和政策，促進了知識產權工作的長足發展，不但知識產權數量突飛猛進，而且知識產權權力構成更加多樣化。本文通過翔實的數據分析，理清了高校知識產權工作的現狀。

關鍵詞：高校 知識產權 現狀 分析

高校擁有先天的知識、人才和技術優勢，是國家科技創新工作的重要組成部分，在國家實施知識產權戰略中處于重要的基礎性地位。近年來，在國家和社會高度重視知識產權的環境下，特別是在國家有關部委頒布實施《關于加強與科技有關的知識產權保護和管理工作的若干意見》、《關于國家科研計劃項目研究成果知識產權管理的若干規定》、《關于加強國家科技計劃知識產權管理工作規定》、《關于進一步加強高等學校知識產權工作的意見》等一系列規定以來，高校加大了對知識產權工作的重視力度和程度，通過制定相關的激勵措施、調整知識產權成果在教職員工年終考核、職稱晉升、職務評聘等關鍵環節的比例；增設了相關的管理機構；分配專門的資助經費等方式，極大地激勵教職員工申請知識產權的積極性和主動性，促進了學校知識產權工作的發展。

目前，高校的知識產權工作的主要問題不再是知識產權申請數量不多、科技人員知識產權意識差、學校管理措施不完善等，而是高校的科技人員對知識產權的實質性重視程度不夠、知識產權質量不高、知識產權有效率偏低、知識產權管理不全面。

1、科技人員對知識產權工作的實質性重視程度不高

高校是國家科技計劃項目的主要承擔者，通過承擔國家計劃項目為解決國家社會經濟發展中存在的問題做出重要貢獻。據統計資料顯示，2004年863計劃在研課題3888項，其中由高校主持承擔的占39.4％，是第一大承擔方；“十五”期間在研國家重點基礎研究發展計劃(973計劃)項目的主持人有49.5％來自于高等學校；2006年國家自然科學基金面上項目中有78.8％的項目由高等學校承擔。由此可見，目前，不論基礎理論研究還是應用基礎研究，高等學校都是國家科技計劃項目的主要承擔者，是科教興國的強大主力軍。因此，國家有關部委高度重視由高校承擔的科技計劃項目的知識產權保護和管理工作，提出相關的規定要求，明確項目申請前必須進行相關檢索、項目執行中的階段成果必須進行及時的知識產權保護、項目取得的知識產權歸項目承擔高校所有，甚至要求在取得知識產權成果之后要積極進行推廣轉讓，服務社會。但是，在實際的執行過程中，科研人員對有關規定的實質性重視程度不夠。

1．1 科技成果查新檢索只查論文，不查專利

據統計，90％的最新科研成果可以在專利成果中查到，但是，由于科研人員對專利等知識產權的重視程度不高，對知識產權查新程序和要求不夠了解，學?？萍脊芾聿块T對項目申請前的查新工作要求不夠全面，同時也受查新機構業務范圍和工作能力的限制，科研人員在申報科技項目查新檢索的時候，只對公開發表的科技論文進行查新，而沒有對相關的專利等知識產權進行檢索。然后根據論文查新的結果自行對項目進行定位，一定程度上影響項目的實際定位和執行。

1．2 在確定項目預期成果時，對知識產權成果承諾隨意

每一項科技計劃項目都要求申請者擬出項目的預期成果，特別是有關知識產權成果。由于缺少對行業、專業乃至項目所涉及的專利等知識產權成果的檢索，雖然科研人員對項目可能產出的知識產權成果相對較為清楚，但是對是否能夠申請并獲得授權的知識產權成果不了解，而為了達到申請項目的需要，就隨意承諾知識產權成果，最終會影響到整個項目的圓滿結題，最后甚至會出現為了結題而隨意申請知識產權的情況。

1．3 在項目執行過程中，對知識產權成果保護不夠及時

對項目的階段性成果進行適當形式的知識產權保護是科技計劃項目的基本要求，但是，由于申請知識產權保護時間長、程序多，而且要通過學校管理部門的審核，沒有發表科研論文直接。同時，也由于大部分科研人員對發表論文于申請知識產權(特別是專利權)的影響不夠了解，所以大部分科研人員把科技項目執行過程中的階段性成果和最終成果以科技論文的形式向社會公開，最終影響項目成果的有效保護，甚至影響課題的結題。

1．4 對項目取得的知識產權成果推廣轉化不夠積極

由于科技人員對科技項目中的知識產權成果重視程度不高，往往認為知識產權成果只是科技項目執行中的一項成果而已，或者是完成科技項目的一個程序而已，沒有上升到通過承擔科技項目，產出知識產權成果推動行業發展，促進社會經濟進步的高度，因此，沒有按照有關規定進行積極的對知識產權成果進行推廣轉化，造成雖然有成果但是沒有利用。

2、高校知識產權權利構成多元化，權利申請數量大幅增加，但權利質量不高

在重視知識產權，保護知識產權的大環境下，特別是在國家制定知識產權戰略以來，高校相應制定了一系列的激勵措施，高校知識產權工作有了跨越式的進步，知識產權不論權利構成還是權利申請數量都有了明顯的發展。

2．1 高校知識產權權利構成多元化

高校的知識產權主要包括專利權、著作權(包括計算機軟件登記權)、植物新品種權、商標等，在國家與關規定的要求和學校各項有效措施的激勵下，高校充分發揮人才豐富、學科全面、技術領先的優點，知識產權成分多元化，并且各項知識產權都取得全面發展。據統計，2001－2005的五年間，由大學申請的專利有46254個，獲得授權發明專利13292個，分別是“九五”的5.46倍和3.85倍。同期，由大學申請的植物新品種權270個，是“九五”的11，25倍。另外，截至2001年12月31日，由大學申請的計算機軟件登記378項；截至2005年由大學申請并注冊的商標1326個。

2．2 高校知識產權質量不高

由于高校科研人員不直接參與經濟活動，對知識產權權利的重視程度不高，而且對申請知識產權的主要目的停留在向科技計劃主管部門交差、職務職稱晉升和學科建設、專業發展的需要等層次，對知識產權的質量不夠重視。目前，高校的知識產權質量整體不高，而且有下降的趨勢，據統計資料顯示，“九五”期間，由大學申請的發明專利有5511條(占同期申請專利的65.1％)，其中獲得授權的有3453條，占62.66％，而“十五”前三年(2001－2004)共申請發明專利24008條，雖然占同期專利申請的76.2％，但是獲得授權的僅有12337條，占39％，也就是說可能有近60％的發明專利申請不能獲得授權。同樣，“九五”期間，由大學申請的植物新品種權24條，其中獲得授權10條，占42％，視為撤回1條，占4.2％；而“十五”前三年(2001－2004)共申請223條，截止目前獲得授權63條，僅占2.8％，而視為撤回、撤回和駁回以有9個，占4％。在軟件登記方面，至2001年止由大學申請并獲得登記的軟件占全國的2.7％，而2001年全年大學申請并獲得登記的只占同期全國軟件登記的1.8％。

3、高?？萍既藛T對知識產權維護的有效率低

知識產權權利的維護一方面體現了高校(包括學校和科研人員)對知識產權的重視程度，另一方面也代表著知識產權權利的市場有效性和行業主導性作用，權利維護時間越長，代表權利得到重視程度越高，市場轉化可能性越高，對促進社會經濟發展的能力越強。為了促進科研人員申請知識產權的積極性，大部分高校制定了申請費和獲得權利后幾年內的年費由學校支付的激勵措施。但是，據國家知識產權局《專利統計年報》統計分析表明，截至2006年10月31日，由大專院校申請的發明專利前三年維持率都在80％以上，而到了第六年只剩下不到40％，到第九年只剩下不到20％。低于科研單位的發明專利維持率，更遠遠低于工礦企業的維持率，這說明一項授權專利一旦學校不再支付維持年費，科研人員也就放棄了專利權的擁有。

4、高校知識產權轉化實施率低

知識產權保護的初衷一方面是保護科研人員的科研成果，另一方面是促使科研人員把成果推廣至工農業生產實際中，促進企業積極引進科技成果，進行技術創新。但是，高校知識產權成果的轉化不但受技術接收方、技術交易市場環境的影響，也受高校自身的影響，高校科研人員和管理機構對知識產權成果轉化主動積極，轉化實施就較好，反之就較差。目前，由于高?？蒲腥藛T對知識產權推廣轉化工作不夠積極，而且雖然學校設立了相關的管理機構，但大部分的管理機構的日常工作僅僅停留在申請審查、協助申請、辦理年度繳費維持等工作，而沒有推動市場轉化。因而，造成高校的知識產權轉化率相對偏低，以發明專利為例，據浙江工業大學調查表明，高校的專利轉化實施率僅為22％。

高校是國家科學研究的主力軍，也是知識產權成果的大量擁有者，經過多年的法律宣傳、政策刺激，高校的知識產權工作已經取得跨越式發展，但是，也出現了一些不符合知識產權工作科學發展要求的問題，有待于進行修正。