“公知公用”專利技術推廣研究

摘要：“公知公用”專利技術是重要的知識資源，對實現知識產權戰略和提升自主創新能力有重要意義。當前學術界與產業界在公知公用專利技術方面的研究和應用方面相當欠缺，政府對“公知公用”專利技術的推廣也存在缺位。本文在深入剖析“公知公用”專利技術推廣中遇到的問題及其原因的基礎上，提出了我國政府在推廣“公知公用”專利技術的過程中應扮演的角色，并為相關政策的制定提供了一些建議。

關鍵詞：公知公用專利技術 失效專利技術推廣

引言：2007年6月22日，“北京市重點產業知識產權聯盟成立暨基于公知公用非中國專利技術消化吸收再創新工程啟動儀式”在北京舉行，昭示著“公知公用”專利技術成為關注熱點。“公知公用”專利技術是對某些特定的專利技術的統稱，這類專利或是沒有在我國申請，或是已經過了有效期，不受我國法律保護，可以在符合世界貿易組織(WTO)規則的情況下免費使用。以大型跨國公司在美國和中國專利申請量為例，二者之比為：惠普24：1，英特爾16：1，IBM 13：1，NEC 6：1，東芝4：1，索尼為2.5：1。挖掘和利用這些不受我國法律保護的“公知公用”專利技術對企業自主創新力量的提升和國家科技創新體系的建設有巨大的促進作用。在發達國家，“公知公用”專利技術得到了學術界和產業界的廣泛關注和大力推廣，并產生了良好的經濟效益和社會效益。但由于認識不足和體制障礙等原因，在我國針對“公知公用”專利技術的研究很少，更沒有做到有效的開發利用“公知公用”專利技術資源。本文考察了我國學術界和產業界進行“公知公用”專利技術推廣的現狀，剖析了我國推廣“公知公用”專利技術遇到的問題及其原因，提出政府應該作為“公知公用”專利技術推廣的主導力量，從制度和法律上為“公知公用”專利技術的推廣提供保障，進而提出相關政策建議和可行方案。

一、我國“公知公用”專利技術推廣的研究與實踐

近年來，“公知公用”技術的推廣也逐漸受到學術界、各級政府和社會力量的關注，但總的來說，在建設自主創新型國家的過程中，“公知公用”技術的推廣現狀仍難以令人滿意。

(一)對“公知公用”專利技術的學術研究

我們參照國外學者進行文獻分析工作所采用的方法(Inkpen and Beamish，1994；Scandura andWilliams，2000；Li and Tsui，2002；White，2002)，從文獻計量學的角度，對我國“公知公用”專利技術的研究現狀做以分析。

首先選定中國期刊網的中國期刊全文數據庫、中國博士學位論文全文數據庫、中國優秀碩士學位論文全文數據庫、中國重要會議論文全文數據庫、中國重要報紙全文數據庫為基礎數據庫，將文獻的檢索時間范圍設為1979年-2008年。2008年2月2日上午10時，我們利用中國期刊網(主站點)進行文獻檢索，將檢索項設置為“題名、精確”，將檢索詞設置為“公知公用專利技術”進行檢索，結果顯示為“0”。這表明，在我國，“公知公用”專利技術這一術語還沒有得到廣泛的了解和接受。鑒于“失效專利”是“公知公用專利技術”的一個重要組成部分，我們又將“失效專利”設置為檢索詞，檢索結果顯示為116篇，其中中國期刊全文數據庫92篇，中國優秀碩士學位論文全文數據庫1篇，中國重要報紙全文數據庫23篇。由于一篇2003年發表在《科學投資》上的題為《失效專利淘金》的文章，在點擊下載之時頁面顯示“涉及保密內容，無法查看其內容”，因此我們不將此文納入分析的范圍。這樣，我們選取的文獻樣本總量為115篇。

因此我們從“失效專利”的角度，通過對這115篇論文的分析，一窺學術界對“公知公用”專利技術研究的現狀。

1、學術性論文比例低

如圖1所示，在總共115篇文獻里，以學術論文形式出現的文獻僅30篇(26％)，其中，發表在中文核心期刊上的論文共13篇(11％)。這組數據可以說明我國學術界對失效專利的研究還很少，高質量的論文十分稀少，對失效專利的研究不夠重視。

2、文獻數量變化呈縮減趨勢

從文獻發表的年度來看，這115篇文獻的時間跨度為13年，即1995年-2007年，最早的文獻為1995年發表在《機電信息》上的《最新失效專利公告》。從學術論文發表的時間分布來看，1998年2007年論文數量一直沒有太大變化，但期刊非論文文獻(包括公告和簡報)自2004年消失，初步推測這是因為失效專利光盤的發行和互聯網的廣泛應用造成紙質失效專利信息的披露銳減(見圖2)。

3、文獻內容缺乏深度分析

學術論文是這三類文章中較能反映我國學者在失效專利開發利用方面的研究水平的一類文獻。在對30篇學術論文內容進行仔細分析的基礎上，我們依據：失效專利成因、價值、信息獲取方式、開發利用方法、應用失效專利的案例、利用失效專利需要注意的問題以及對企業、中介組織和政府的建議等主題對文章做了分類統計，結果如表2所示：

結果發現，對失效專利在我國利用的具體情況，企業開發利用失效專利的具體做法和取得的成效，以及如何幫助企業利用失效專利信息，政府、企業和中介組織如何扮演自己的角色等主題的研究十分欠缺。由此顯示出，我國學術界對“公知公用”專利技術推廣方面的研究仍不夠深入。

(二)“公知公用”專利技術的推廣實踐

近年來，我國政府和企業各界為促進“公知公用”專利技術的推廣進行了一系列的探索，包括：為企業或個人搜索“公知公用”專利信息提供了工具和平臺，建立知識產權聯盟為國外“公知公用”專利技術分析項目的實施提供操作平臺等等。這些措施為“公知公用”專利技術的推廣做出了貢獻，在一定程度上樹立了企業利用“公知公用”專利技術的意識，并提供了相應便利。

1、主管機關有所重視

國家知識產權局是推廣“公知公用”專利技術的首要力量。國家知識產權局依靠其強大的信息庫資源，為“公知公用”專利技術的檢索和相關信息的獲取提供了強大的支持。

目前國家知識產權局在推廣“公知公用”專利技術方面的主要作用在于信息的提供，主要途徑包括：①通過《中國失效專利光盤數據庫》提供“公知公用”專利技術信息。②通過國家知識產權局網站的中國專利文獻數據庫提供“公知公用”專利技術信息。③通過印刷型專利文獻《中國專利索引》、《專利公報》和《專利說明書》提供“公知公用”專利技術信息。

2、地方政府積極嘗試

地方政府也積極推廣“公知公用”專利技術，一些省市的知識產權局或高新區建立了失效專利數據庫，為“公知公用”專利技術的推廣提供了比較廣闊的信息渠道。如佛山市知識產權局提供的中國無效專利庫和陜西省楊凌農業知識產權信息中心建設的省支柱產業失效專利信息數據庫。前者提供了目前中國的全部70多萬件失效專利信息，并提供了免費的網上檢索服務。后者主要提供電子信息產業、裝備制造業、果業、能源化工行業的“公知公用”專利技術相關信息，可分行業進行檢索。

3、社會力量日漸關注

“公知公用”專利技術存在的巨大市場潛能也引起了社會力量的關注。一些門戶網站開始以收取費用的方式提供“公知公用”專利技術檢索，還有一些企業成立知識產權聯盟以促進聯盟內“公知公用”專利技術的推廣利用。

如專利之星門戶網站(http：//www－patent－star．com/)，建立了失效專利庫提供全部八個門類的失效專利信息，并針對不同的會員提供不同的服務、收取不同的費用。另外，北京市一些企業于2007年3月聯合設立重點產業知識產權聯盟，通過搭建企業信息交流平臺，開發專利檢索、分析軟件，推動國外“公知公用”專利技術分析項目的實施，以提高企業運用專利信息能力。

二、我國“公知公用”專利技術推廣存在的問題

1、因宣傳、引導不足，各階層重視和關注程度不夠

從政府到企業再到學術界，對“公知公用”專利技術重要性的認識還有待加強。當前政府對“公知公用”專利技術相關宣傳、研究和開發的資助都極為薄弱，這一點不僅從學術界研究論文發表情況可以看出公共資助相關研究課題的缺乏；從政府資助的一些企業技術中心、高新技術企業評價體系，也可以看到政府對“公知公用”技術利用的重視不足。

首先，政府在對“公知公用”專利技術推廣的宣傳和重視不足。各種高技術企業、創新型企業的量化評比中，專利申請和授權量被看得更重，而忽視了企業對“公知公用”專利技術的開發。

其次，產業界很多數人認為，只要使用專利就需要支付相當高的使用費。同時在相當一些人的頭腦中存在著失效專利技術含量低而且使用率不高的錯誤見解。人們不了解其價值，所以實施失效專利的積極性不高。

最后，對文獻的分析表明學界對“公知公用”專利技術及其推廣的研究不夠深入，也沒有成為研究熱點。

2、因缺乏統一的規劃部署，信息平臺重復建設、各自為政

目前，“公知公用”專利技術在我國的推廣方式還是以相關部門和機構提供信息檢索平臺，企業根據自身需要自行檢索、查詢為主。在信息的供給方面，不同信息供給主體基本都在提供內容基本相同的信息服務，這種信息平臺的重復建設造成了極大的資源浪費。另外信息檢索平臺的內容和體系設計的統一、全面也要求有強力的組織者來實現。因此，統一規劃部署相關投資是高效的建設“公知公用”專利技術信息檢索平臺的必然要求。

“公知公用”專利技術的推廣還涉及到多方主體——企業、信息服務機構、政府、學術界之間要建立良好的互動協同機制和良好的溝通渠道，全方位發動政、產、學、研各方的力量，將政府的要求、企業的需求和信息服務機構的服務、學術界的研究成果很好地銜接起來，緊密協作。這都需要由專門的部門統籌協調，以化解利益沖突、提高推廣效率。

當前對“公知公用”專利技術的推廣上，各主體各環節的銜接協作存在很大的問題，因為缺少統一的領導及規劃部署，所以各自為政，缺乏協同效應。

3、因投入不足，相關數據庫和信息內容匱乏

目前國家知識產權局提供的檢索平臺和各地方政府建立的專利信息數據庫所提供的“公知公用”專利技術信息，基本上限于中國范圍。這種局限性大大影響了“公知公用”專利技術的開發利用價值，畢竟國外的科技發展水平遠高于我國，國外失效專利及在國外申請卻沒有在中國申請的專利技術的利用價值遠高于我國國內“公知公用”專利技術的利用價值。這部分“公知公用”專利技術信息的匱乏，使得“公知公用”專利技術的推廣、開發利用價值大打折扣。

另外，當前我國相關數據庫關于“公知公用”專利技術的信息，缺乏專利本身動態演進和與同類有效專利、專利群、國際專利等比較的內容。

4、因我國企業研發能力較弱，企業處于相對的信息弱勢

“公知公用”專利技術特別是國外的“公知公用”專利技術具有較高的技術價值，但由于國內外技術發展水平的差異，高效率的吸收和轉化這些“公知公用”專利技術，需要國內企業具有一定的研究能力和消化吸收能力。而我國企業大多數規模較小，資金、技術嚴重不足，研究能力仍較為薄弱，吸收和轉化相關成果有一定困難。造成了“公知公用”專利技術看得到，卻看不懂，也用不上的困境。

5、相關的中介服務、法律制度等環境保障有所欠缺

“公知公用”專利技術的數量十分龐大，要想從浩瀚的信息庫中提取企業和個人所需的有效的信息，還需要經過檢索、篩選和分析等程序，企業面對海量信息的處理能力是有限的，發達國家通常有著發達的專利中介服務體系，為企業需求和信息供給搭建橋梁，降低企業成本，促進“公知公用”專利技術的推廣。而在我國，這種專利中介服務相對的缺乏。另外，“公知公用”專利技術的利用還可能涉及“專利陷阱”等法律和技術問題，這些因素也阻礙了“公知公用”專利技術的推廣。

三、推廣 “公知公用”專利技術的政策建議

因為“公知公用”專利技術潛藏的巨大能量，為填補和發達國家之間的技術鴻溝，建設創新型國家，“公知公用”專利技術的推廣工作已經提上日程，并具有時代的緊迫性。針對前文提出的我國目前“公知公用”專利技術推廣中存在的諸多問題及其成因的深入分析，我們提出如下政策建議：

(一)以政府相關主管機關為主導，統籌規劃實施推廣

國內外“公知公用”專利技術日積月累，數量龐大，涉及到方方面面的專業知識，又是公共資源，對其開發具有規模效應和外部效應，單個經濟實體難以勝任，需要政府、企業、信息服務機構的協同作用。政府相關主管機構應在其中起到領導作用，充分利用其強大的公共資源優勢，加強對“公知公用”專利技術的價值、使用方法、開發利用途徑等知識的宣傳，統籌規劃“公知公用”專利技術的推廣工作。由政府主管機構主導“公知公用”專利技術的推廣工作可以高效利用公共資源，避免重復建設，協調多方利益，使“公知公用”專利技術的推廣更有效率。

(二)積極推進公共信息平臺的建設、整合與完善

雖然目前國家知識產權局等政府和社會力量以不同的形式建立了許多提供“公知公用”專利技術信息的數據庫，為檢索相關信息提供了一定的渠道。然而正如前文所述，目前相關數據庫提供的信息內容相對匱乏，并具有大量重復建設現象。因此政府一方面需整合當前的“公知公用”專利技術資源庫；另一方面，政府應設立專門的機構，由專人對國內外失效專利跟蹤建庫、翻譯分類，完善數據庫內容，建設高質量的公共信息平臺，從而提高信息提供的質量。

(三)整合產學研合作資源，關注“公知公用”技術的消化吸收

針對我國企業研究和吸收能力較為薄弱的現實，應鼓勵更多學術研究資源投入到“公知公用”專利技術的二次開發和消化吸收中。引導產學研合作的資源向“公知公用”專利技術傾斜，既能增強企業的創新能力，充分利用“公知公用”專利技術，又能為產學研的有效結合提供新的渠道，促進國家科技創新體系的健康運行。

(四)建立完善相關法律法規和保障體制

建立促進“公知公用”專利技術推廣的政策法規，為“公知公用”專利技術的推廣設立專項資金，鼓勵信息服務部門提供“公知公用”專利技術信息，鼓勵企業運用“公知公用”專利技術。對提供“公知公用”專利技術信息服務的機構、利用“公知公用”專利技術的企業提供稅收減免或財政補貼等優惠政策。政府的制度保障是“公知公用”專利技術得以推廣的關鍵所在，也是企業與信息服務機構良好互動的重要保障。

(五)加強專業人才培養和培訓工作

政府需要重視和加強“公知公用”專利技術推廣相關人才的培養，包括“公知公用”專利技術信息檢索、篩選、分類、分析、實施利用等方面的人才，為企業和信息服務機構輸送這些專門的人才，提高“公知公用”專利技術的推廣效率，改善使用效果。同時，鼓勵和支持企業進行“公知公用”專利技術的相關培訓，增強利用“公知公用”專利技術的意識和能力。

(六)鼓勵發展有關專利中介服務機構

單個的企業處理海量信息的能力是缺乏的，一個重要原因就在于缺乏專業的信息整理和傳導渠道。因此需要專業的信息服務機構或專利中介服務機構，充分發揮自身的信息資源優勢，為企業提供專業化、定制化的服務，使企業能夠獲得所需信息，能專心于“公知公用”專利技術的開發、吸收和再創新，而不為獲取信息、專利糾紛等問題所擾。政府要鼓勵創建這類中介型、服務型的企業，支持相關信息服務機構的工作，為使用者提供更為便捷的信息獲取渠道，作為“公知公有”專利技術推廣的配套措施。

四、小結

“公知公用”專利技術的推廣和妥善利用，可提升我國企業的自主創新能力，有助于完善我國的科技創新體系。政府相關主管機構應在推廣“公知公用”專利技術的過程中發揮主導作用，統一規劃協調；‘加強對“公知公用”專利技術的宣傳；推進公共信息平臺建設；引導研發資源向“公知公用”專利技術研究傾斜；完善相關政策法規和保障措施；加強專業人才的培養和培訓工作；鼓勵創建相關服務企業。