我國海洋科技創(chuàng)新模式的構(gòu)建與博弈戰(zhàn)略

摘要：山東之青島集聚了眾多的海洋科技力量，在全國獨樹一幟，在世界上也極為罕見。世紀之交，我國重新審視海洋的戰(zhàn)略地位，在國家中長期經(jīng)濟和科技發(fā)展規(guī)劃中都把海洋作為一項重要內(nèi)容。以激活創(chuàng)新資源，更好地服務于經(jīng)濟和社會全面發(fā)展為導向的科教體制改革，也多次把主攻方向和工作重點指向海洋科技，指向山東，力求在這方面取得重要突破，成為全國科教體制改革的成功典范和一面旗幟。在各有關部門苦心孤詣，百折不撓，多輪次整合海洋科技資源，構(gòu)建國家海洋科技創(chuàng)新模式的實踐中，從博弈的角度進行條分縷析，或許能夠把準諸如此類的科技創(chuàng)新模式的形成、演化、嬗變、成熟和發(fā)展的脈動，為全面推進科教體制改革提供有益借鑒。

關鍵詞：海洋科技 創(chuàng)新 博弈 改革 國家實驗室

山東自建國以來就是國家海洋科技資源配置的重點區(qū)域，——對進一步提高我國海洋科技自主創(chuàng)新能力和國際競爭力，使我國海洋科學研究在國際上占有重要的一席之地責無旁貸。國家海洋科學研究中心正式籌建之前，自20世紀80年代開始進行了多輪海洋科研資源整合的嘗試，為最終以青島為主構(gòu)建國家海洋科技創(chuàng)新模式探索了路子，積累了經(jīng)驗。

國家海洋科學研究中心(海洋科學與技術國家實驗室)是由駐在青島的中國海洋大學、中國科學院海洋研究所、國家海洋局第一海洋研究所、中國水產(chǎn)科學研究院黃海水產(chǎn)研究所和青島海洋地質(zhì)研究所等5個國家級海洋科研單位共同發(fā)起，以其優(yōu)勢科技資源為基礎，由山東省和青島市政府組織并與以上單位主管部門共同建設的國家海洋科技創(chuàng)新體系。

1、海洋是人類文明蓬勃永續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略基石

1.1海洋逐漸成為國家戰(zhàn)略的重要一級

歷史已經(jīng)證明，自16世紀以來世界經(jīng)濟發(fā)達國家?guī)缀醵际桥R海國家，近海則強、遠海則弱已成為國家興衰存亡的重要衡量標志。近年來，世界上許多國家紛紛把海洋提到國家戰(zhàn)略高度，制訂了內(nèi)容宏大、目標高遠的海洋政策和方略。我國也基于促進海洋經(jīng)濟發(fā)展、保證國家海洋資源安全、加強海洋生態(tài)環(huán)境保護、保障我國海洋權(quán)益和國防安全、參與國際海洋科技競爭的迫切需要，加快了向海洋進軍的步伐，以促進海洋事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。特別是隨著世界多極化和經(jīng)濟全球化趨勢在曲折中的發(fā)展，以陸地為依托的海洋權(quán)益紛爭，已經(jīng)成為綜合國力競爭的一個重要組成部分。

1.2新世紀海洋開發(fā)的發(fā)展趨勢和特征

從人類文明進程和國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展的基本經(jīng)驗來看，海洋和陸地是一種互為依托、互相促進、共同發(fā)展的關系，隨著科學技術特別是高新技術向海洋領域的滲透和擴散，這種關系更加明顯。步入21世紀的海洋開發(fā)呈現(xiàn)出許多新的發(fā)展趨勢和特征，一是海洋已成為高新技術發(fā)展的一個前沿領域。出于政治、經(jīng)濟、軍事競爭的需要，海洋科研與開發(fā)特別是高新技術產(chǎn)業(yè)化上升到各國高層決策范圍，并進行戰(zhàn)略性規(guī)劃安排，二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生新的變化，開發(fā)重點正在由一產(chǎn)為主的傳統(tǒng)海洋開發(fā)向二、三產(chǎn)業(yè)為主的現(xiàn)代海洋開發(fā)轉(zhuǎn)變，海陸各行業(yè)間的融合和共生日漸緊密；三是開發(fā)空間從灘涂和近海向深海遠洋梯次拓展，海洋經(jīng)濟展現(xiàn)出新的發(fā)展前景，四是海洋科學研究形成跨洋洲、跨國家的聯(lián)合競爭局面，學科交叉和相互借鑒不斷深入；五是合理開發(fā)資源、保護生態(tài)環(huán)境、走可持續(xù)發(fā)展之路在世界各海洋國家已形成共識，并正在從陸海大氣相互作用、相互影響等方面研究新的舉措。

1.3經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展呼喚陸海一體化

人類共有一個地球，海洋和陸地作為全球生命支持系統(tǒng)的兩極，共同承載世間萬物的繁衍生息。自從世界經(jīng)濟從農(nóng)業(yè)社會進入工業(yè)社會以來，人口趨海移動的態(tài)勢持續(xù)加速，目前，60％的世界人口居住在距海岸100公里的地區(qū)，研究預測表明到2020年或21世紀中葉，我國居住在沿海地區(qū)人口也將達到60％。從明代鄭和七下西洋，到哥倫布發(fā)現(xiàn)新大陸和麥哲倫環(huán)游地球，再到英國產(chǎn)業(yè)革命，兩次世界大戰(zhàn)，以及中國人民近現(xiàn)代遭遇到的種種磨難，世界上許多經(jīng)濟社會的重大變革都是由海洋權(quán)益驅(qū)動或由臨海國家和地區(qū)引發(fā)的。海洋中蘊藏豐富的生物、礦產(chǎn)、化學、能源、濱海旅游和空間資源，對社會經(jīng)濟的影響是全方位的，特別是遠洋運輸?shù)牡统杀竞洼椛涿妫蟠蟪^航空、高速公路和鐵路。所有這一切都表明，陸海一體化是經(jīng)濟社會發(fā)展的內(nèi)在必然要求。

2、山東具有雄厚的海洋科技資源

2.1海洋創(chuàng)新資源豐富

山東自建國以來一直是全國海洋科技資源配置的重點區(qū)域，經(jīng)過幾代海洋人的奮斗，山東海洋科技隊伍從無到有，從小到大，海洋科技創(chuàng)新能力不斷增強。山東海洋科技力量已具備了從基礎、應用基礎研究到高技術研究、科技開發(fā)，從近海到外海、遠洋，從各分支學科到綜合性海洋普查的能力。

山東省現(xiàn)擁有56個中央駐魯和省市屬海洋科研、教學單位，海洋界兩院院士18名，科技人員1萬多名，高級人才2000多名，約占全國的60％以上，博士點55個，碩士點150個，博士生導師360名，博士后流動(工作)站10個。

截至2007年底，全省共有省部級海洋重點實驗室26家，海洋科學觀測臺站9處，其中國家部委級6處；各類海洋科學考察船20多艘，其中千噸級以上遠洋科學考察船6艘；涉海大型科學數(shù)據(jù)庫11個，種質(zhì)資源庫5個，樣品標本館(庫、室)6個。

青島擁有26個海洋科研、教育以及管理機構(gòu)，擁有國內(nèi)接近半數(shù)的海洋科技人才，是一座集海洋科研、國際學術交流和人才培養(yǎng)為一體的東方海洋科學城。國家海洋科學研究中心5家發(fā)起單位集中了全國近70％的海洋界院士，承擔了科技部已經(jīng)下達的15項973計劃海洋項目中的12項。

2.2海洋科技成果豐碩

山東承擔國家和省重大科技計劃海洋項目持續(xù)增長，每年研究與發(fā)展(RD)經(jīng)費都數(shù)以億計，繼續(xù)在我國海洋應用基礎研究和高技術研究方面占有重要一席之地。僅2003～2007年，全省共承擔市級以上海洋科學研究和技術開發(fā)項目1724項，總經(jīng)費129460.21萬元；319項成果獲得市級以上科技獎勵，其中國家級20項，省部級225項。山東省最高科學技術獎自2002年設立以來，到2007年共授獎9人，海洋界占據(jù)5席，充分表明了海洋科技在山東科技界的主體地位。這些國家級和省部級重大科技計劃項目構(gòu)成了山東乃至我國海洋科學研究的主體，既緣于山東多年來集聚形成的雄厚的海洋技術、人才優(yōu)勢和較為完備的海洋科研開發(fā)體系，也表明山東海洋科技力量代表了國家隊水平，奠定了我國海洋科學研究跟蹤和趕超國際先進水平，瞄準國家需求，占領海洋高技術制高點的堅實基礎。

3、我國整合海洋科技資源的嘗試

3.1較大規(guī)模的三個輪次的整合

第一輪次：20世紀80年代，時任國務院副總理的萬里同志多次來青島視察工作，敏銳地看到了青島的海洋科技特色。萬里倡議整合青島海洋科研力量，形成合力，為國家海洋事業(yè)發(fā)展多做貢獻。后雖由于諸多原因暫且擱置，但萬里的倡議為青島海洋科技資源的整合打開了一扇窗戶，讓海洋界逐漸意識到整合是一條出路，是更好更快發(fā)展的必然選擇，只要時機成熟，有了更強大的推動力量，集聚青島的海洋科技資源對發(fā)展國家海洋事業(yè)非常有利。

第二輪次：20世紀90年代，山東省政府建立山東海洋工程研究院，賦予其組織協(xié)調(diào)省內(nèi)和國家駐魯海洋科技力量，從事海洋科學技術研究開發(fā)和服務的職能。省政府的出發(fā)點與萬里副總理的想法基本吻合，也與本文所述國家海洋科學研究中心的設想基本一致。這一波整合進行了8年，由于正值行政管理體制改革嚴格推進時期，政府部門都在縮編減人，海工院人員編制和內(nèi)設機構(gòu)一直沒有落實，缺乏真正有章可循、有法可依的行政管理和組織協(xié)調(diào)職能。

第三輪次：本世紀之初，青島市結(jié)合建設海洋科學城加以運作。青島市政府在最近一次行政體制改革中，在大幅縮減機構(gòu)和人員的同時，反而為青島市科技局增設了基礎科研處和引進協(xié)調(diào)處，加上原有的海洋科技處，市科技局直接以海洋科技為主要服務對象的處室達到3個。由于體制的原因，這一波整合走得并不平坦，以一市之力托起這件艱巨而宏大的任務，無論是張弛有度地跨越體制門檻，還是協(xié)調(diào)管理服務能力和經(jīng)驗，以及資金實力，都有些勉為其難。

3.2科教體制改革的參照物——楊凌模式

楊凌農(nóng)業(yè)科教體制改革是在國務院副總理李嵐清的親自領導下進行的，為我國科教體制改革樹立了樣板，被稱為“楊凌模式”。

楊凌位于陜西西安，總面積94平方公里，有“綠色硅谷”之稱，具有發(fā)展農(nóng)業(yè)高新技術產(chǎn)業(yè)的良好條件。4000多年前，我國歷史上最早的農(nóng)官—后稷，就在這一帶“教民稼穡，樹藝五谷”，我國農(nóng)耕文明史即由此發(fā)端。

新中國成立后，國家和陜西省在楊凌陸續(xù)布局建設了一批農(nóng)林水方面的科教單位，到1997年示范區(qū)成立時，共有2所大學、5個研究院所、3所中專等10家農(nóng)科教單位、70個學科、近5000名科教專門人才，其中兩院院士3名，楊凌被稱作“農(nóng)科城”。1997年7月13日國務院批準成立楊凌農(nóng)業(yè)高新技術產(chǎn)業(yè)示范區(qū)，實行“省部共建”的領導和管理體制，由18個部委和陜西省政府共同領導和建設。1999年9月，把原十大農(nóng)業(yè)科研教學單位合并組建為兩所高校，實現(xiàn)了我國教育與科研單位的首例實質(zhì)性合并。

“楊凌模式”的核心是打破行政隸屬關系和體制障礙，全新整合科技和教育資源，其成功的主要原因可歸結(jié)為三點：一是推動層次規(guī)格最高。國務院直接領導，分管科技和教育的李嵐清副總理具體負責，國家10多個部委參與共建，陜西省和西安市政府全力推進，領導和組織保障無與倫比。二是歷史淵源較深。楊凌是華夏農(nóng)耕文明的發(fā)祥地，農(nóng)業(yè)是中國的根本，在楊凌打造園區(qū)合一、傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)與現(xiàn)代高技術農(nóng)業(yè)有機融合的農(nóng)業(yè)高新技術產(chǎn)業(yè)示范區(qū)，對傳承歷史、尋根問祖、揚威世界意義重大。三是重組難度相對較小。10家農(nóng)科教單位在各自行業(yè)和部委系統(tǒng)中，都很難稱得上最優(yōu)秀或獨一無二的，整體剝離的難度非常小，體制問題基本構(gòu)不成有效障礙。

3.3海洋領域三次整合沒有成功的主要原因

從前文所述三次整合的起起落落，對照楊凌模式的成功運作，不難看出其步履維艱的原因可以認為缺天時、乏地利、欠人和。

所謂缺天時：一是沒有高層推動。楊凌模式是由上而下、多部委強力聯(lián)合逐級展開的，海洋科技的整合更多地是由下而上、以游說為主緩慢推進。在我國目前的大環(huán)境下，像這類需要對體制和機制動大手術的事情，離開了各級政府部門特別是國務院、國家相關部委的大力支持，可以說成功的幾率微乎其微。二是重組難度非常大。國家駐青的這5家科研教學單位都是各自系統(tǒng)中實力最強的，稱得上是“國家隊”，哪一家在任何情況下都不會輕易放手，也都有獨立做大做強的底氣和決心。三是科教體制改革推進力度太大所造成的軍心不穩(wěn)。前幾年以減人減錢為主旋律的國家科教體制改革，讓各單位都謹小慎微，如履薄冰，不敢輕舉妄動。國家既然明確不能給予切塊專項經(jīng)費支持，只能靠殘酷競爭獲得有限的科研經(jīng)費，倘若脫離原有系統(tǒng)，沒有了固定經(jīng)費來源，連生存都很困難，更不用說發(fā)展了。

所謂乏地利：一是青島并不占絕對優(yōu)勢。關于“海洋科學中心”的建設地點問題，除青島外，上海、廣州、廈門甚至大連都在積極醞釀，他們的省長、市長親自跑到相關部委反映情況爭取支持，競爭非常激烈。青島如果不能拿出足夠多的王牌，想獨占鰲頭難以說服高層下定決心，這個說服過程注定是比較漫長的。二是選址有難度。青島地價連番上漲，無力在寸土寸金的沿海一線，劃出大片土地專門建一個大型海洋科研基地。曾經(jīng)打算劃出小麥島建這個中心，由于小麥島地處青島東部新區(qū)的重要位置，不僅面積狹小，征地難度也很大，根本無法滿足中心建設規(guī)模的需要。

所謂欠人和：一是5家單位剛開始時分歧大于共識。每家在各自領域都是強者，成立時間長，人才濟濟，研究成果豐碩，地位和作用不可替代，所以都爭取在這個“中心”里掌握主動權(quán)和控制權(quán)，致使協(xié)商和平衡難度非常大。二是行政管理所囿。山東省目前科技投入總額不高，用財政經(jīng)費支持青島的渠道不暢，力度不足；青島市雖計劃單列，在現(xiàn)有國情下獨立運作略顯單薄。

當然，這些問題都是發(fā)展中的障礙，只能用發(fā)展的眼光，采取發(fā)展的方法，通過協(xié)商、對話和諒解逐步加以解決。事實證明，只要各利益集團主要目標一致，都是為了國家海洋事業(yè)的發(fā)展，為了中國在激烈的海洋科學和經(jīng)濟競爭中占據(jù)一席之地，為了中華民族的偉大復興大業(yè)，就能舍小家顧大家，拋卻局部利益滿足全局利益，使這項事業(yè)真正由宏偉藍圖變成現(xiàn)實。

4、國家海洋科學研究中心建設的基本思路

4.1發(fā)展目標和基本任務

總體目標：根據(jù)國家需求和學科發(fā)展需要，以大幅度提高海洋科技創(chuàng)新能力為核心，依托共建單位的優(yōu)勢力量建設完整的海洋科學與技術創(chuàng)新體系，成為我國海洋領域大型科學儀器設備、自然科技資源、科學數(shù)據(jù)、科技文獻共享平臺，科技成果轉(zhuǎn)化公共服務平臺和網(wǎng)絡科技環(huán)境平臺，海洋科學與技術研究和國際交流中心，海洋科技高層次人才匯聚和培養(yǎng)中心。

具體目標：3～5年內(nèi)完成國家實驗室建設計劃，建成比較完整的海洋科學與技術國家創(chuàng)新體系，成為世界八大知名海洋研究中心之一。爭取用3年左右時間建成一批由世界知名科學家領銜的優(yōu)秀科技創(chuàng)新團隊，在5～6個研究方向達到國際先進水平，1～2個研究方向達到國際領先水平，在10～15年時間內(nèi)成為特色鮮明(近海環(huán)境、海洋生物、深海研究等)、手段先進、管理創(chuàng)新、具有顯著原創(chuàng)能力的國際一流海洋科學與技術研究中心。

主要任務：一是面向世界科學前沿，加強原始科學創(chuàng)新，促進海洋科學發(fā)展；二是面向國家戰(zhàn)略需求，開發(fā)有自主知識產(chǎn)權(quán)海洋戰(zhàn)略高技術和產(chǎn)業(yè)關鍵技術，三是強化實驗基地建設，大幅提高科研裝備水平和科技創(chuàng)新能力；四是匯聚國內(nèi)外優(yōu)秀學者，加強海洋科技創(chuàng)新隊伍建設；五是加強國際合作與交流，促進學科交叉融合，構(gòu)建國際海洋科學學術中心。

4.2主要建設內(nèi)容

包括7個公共科技平臺、8個功能實驗室、人才隊伍、產(chǎn)業(yè)化示范基地和國家級大型專用設備基地五個方面。選擇青島即墨鰲山半島作為建設地址，擬將濱海大道以東的小島灣海岸陸地區(qū)域即鰲山半島南海岸以及小管島，共約5平方公里作為海洋科研基地，整體規(guī)劃為中國海洋科技城和中國深海科技城核心區(qū)域。從東向西呈點塊狀分設七大功能區(qū)，分別是國家海洋中心、國家深海基地、公共科考船碼頭、海洋科研院所區(qū)、水產(chǎn)種苗基地區(qū)、綜合生活區(qū)以及發(fā)展預留區(qū)。

5、博弈特征

任何社會經(jīng)濟行為都具有博弈的成分，組織內(nèi)外不同人的意愿是多種多樣的，來自部門和地方不同層次、不同年齡的人群，對組織中的問題持有基本相同或完全相異的觀點都是完全正常的，這些利益相關者構(gòu)成了博弈的行為主體。就國家海洋科技創(chuàng)新模式的構(gòu)建來看，通過上面的分析，我們可以看出各利益相關者在維護本組織利益最大化的前提下，與其他各方展開了充分的博弈，圍繞該創(chuàng)新模式框架中的核心要素進行拉鋸戰(zhàn)，最終在紛繁復雜的動態(tài)變化中達成了相對的平衡。

從科研人員總數(shù)、高級職稱人員、院士、博導及博士點、碩士點、博士后站、省部級實驗室以及科研產(chǎn)出等情況綜合分析，5家單位的各自權(quán)重見圖1。

圖1中，中國海洋大學和中科院海洋所兩家權(quán)重占55％，另外3家合計占45％。這與5家單位在國家海洋科技創(chuàng)新模式從醞釀、磋商到成熟、發(fā)展的過程中所起的作用是一脈相承的，即整個運作過程以中國海洋大學和中科院海洋所為主體，其他3家單位輔助、配合、響應，有主有次，有合有分，共同完成了這一歷史性使命。中國海洋大學和中科院海洋所構(gòu)成了整個博弈的主角，他們達成的平衡又成為與其他3家博弈的起點和基礎。

根據(jù)國家海洋科技創(chuàng)新模式的總體框架，運用斯沃特(SWOT)分析原理，從中選擇了8個關鍵要素，分析5家單位對每個關鍵要素的戰(zhàn)略選擇。打分采取5分制，分別是-2，-1，0，+1，+2。其標準為：對組織不利的打成“-”號，對組織有利的打成“+”號，對組織既不有利又無不利的打成“0”。具體打分見表1。

總體來看，5家單位既有共識，也有分歧，共識大于分歧。他們對構(gòu)建國家海洋科技創(chuàng)新模式的認識和新建4大公用科技平臺都持完全支持態(tài)度，因為他們每家都需要卻誰也無力單獨完成。其他6項視其自有資源的擁有量、獨立運作的可能性、穩(wěn)定支持的力度而略有區(qū)別，但仍然以合作共贏為主基調(diào)。

中國海洋大學和中科院海洋所作為這場博弈的主角，顯然必須達到一定平衡后才有可能向前尋求進一步突破。這兩家單位作為我國教育系統(tǒng)和科技系統(tǒng)中的海洋科研主力，都有來自其主管部委的穩(wěn)定支持，具有不可或缺、不可替代的主體作用。應該說他們在自我發(fā)展與參與共建的戰(zhàn)略選擇中，有共同的特點，具體情況見下圖(打分規(guī)則為10分制)。

從圖中可以看出，兩家都選擇自我發(fā)展，可以發(fā)揮出5成的發(fā)展?jié)摿Γ蝗绻环阶晕野l(fā)展，另一方選擇參與共建，參與一方有8成的發(fā)展?jié)摿Γ蝗舳紖⑴c共建，雙方都有9成的發(fā)展?jié)摿ΑＲ虼耍x擇參與共建是他們的最優(yōu)解。

另外3家單位在整個博弈中處于相對弱勢，主動權(quán)和話語權(quán)相對較少，但其實力卻不容低估，同樣是各自系統(tǒng)中的王牌力量。這兩支力量就構(gòu)成了另一場博弈的主角，同樣存在自我發(fā)展與參與共建的戰(zhàn)略選擇。具體情況見下圖。

從圖中同樣可以看出，無論哪一方選擇自我發(fā)展都是不利的，只是受影響的程度不同而已，只有參與共建才會實現(xiàn)他們的利益最大化，毫無疑問大家都會作出對自己最合適最有利的選擇。

6、結(jié)論

國家海洋科技創(chuàng)新模式從醞釀到成熟演變的進程同樣可以證明，起初以虛為主建設，國家有關部委尚在密切關注時，各方參與的積極性普遍不高，甚至有一定程度的抵觸情緒。這時，從博弈的角度來看，選擇獨立運作更符合組織利益最大化原則。當國家海洋科技創(chuàng)新模式進入實體化運作階段，國家有關部委、山東省和青島市政府明確表示給予大力支持時，形勢很快發(fā)生了逆轉(zhuǎn)，這場博弈的戰(zhàn)略選擇發(fā)生r質(zhì)的變化，參與共建成為各方的最優(yōu)解。