我國引進技術存在的問題及建議

摘要：引進技術進行消化吸收并最終實現自主創新是我國努力趕超發達國家的必由之路。本文首先概述了引進技術消化吸收與再創新對發展國家經濟的重要意義，以刀具關鍵設備為例著重論述了我國在對引進技術進行消化吸收與再創新方面存在的問題，最后提出了幾點政策建議。

關鍵詞：引進技術 創新 激勵機制

1 引進技術對技術進步與經濟發展的重要意義

在上個世紀的100年間，主要發達國家完成了從工業時代向信息時代的轉變。其中日本，從1950年開始只用了短短20年左右的時間外加100多億美元的資金，便掌握了世界各國在半個多世紀開發的大部分科技成果，綜合國力和科技水平獲得迅速提升。一個很好的佐證是，上世紀70年代開始一直持續到90年代的日美汽車貿易摩擦事件，使得號稱“車輪上的國家”的美國不得不采取一系列措施來保護國內的汽車企業。有人估算，如果這些科技成果單純依靠日本國內的開發，至少要用60年的時間，花費1000億美元以上的資金。我們的另一個鄰國韓國同樣通過對引進技術的消化吸收與再創新，使本國的科技水平在很短的時間內一躍超出中等發達國家水平而接近發達國家水平。由此可見，通過引進技術的消化吸收與創新，能夠迅速提高企業的產品開發和技術創新能力，從而顯著提高國家的科學技術水平。

如果說20世紀是一個發明的世紀，那么剛剛開始的21世紀則是一個創新的世紀。新的國際競爭已經展開，誰掌握創新的鑰匙誰將取得主動權。胡錦濤總書記在新世紀召開的第一次全國科學技術大會上的講話指出，我國要堅持走中國特色的自主創新道路，建設創新型國家。世界科技的發展路程警示我們：只有掌握獨立自主的創新能力才能在激烈的國際競爭中立于不敗之地。可以說創新是一個國家發展的靈魂，關鍵領域內的科技發展關系到國民經濟命脈和國家的安全。而發展中國家在自身科技水平明顯落后的現實條件下，要趕上并超過發達國家，唯一可行的道路便是通過引進國外的先進技術，對其進行消化、吸收和再創新，最終建立自主的創新體系。

2 引進技術存在的問題

通過引進技術能夠調整和優化我國的產業結構，為企業提高自身開發能力開辟出一條捷徑，但引進技術的最終目的是實現自主創新，我國在引進技術方面還存在諸多問題。以下以刀具涂層設備為考察對象展開說明。

眾所周知，切削刀具是切削加工工藝的重要組成部分，刀具的性能影響到切削加工的效率和加工產品的質量。隨著科技的進步，新型工業材料層出不窮，對刀具的性能也提出越來越高的要求，在刀具表面涂覆一層薄膜制成涂層刀具的材料表面改性技術應運而生。對刀具進行涂層處理是提高刀具性能的重要途徑之一，涂層刀具的出現，使刀具切削性能有了重大突破。涂層刀具是在韌性較好刀體上，涂覆一層或多層耐磨性好的難熔化合物，它將刀具基體與硬質涂層相結合，從而使刀具性能大大提高。實踐證明對刀具表面進行涂層是一種行之有效的改善刀具性能的方法，涂層刀具可以提高加工效率、提高加工精度、延長刀具使用壽命、降低加工成本。

為滿足現代機械加工高效率、高精度、高可靠性的要求，世界各國都十分注重刀具涂層技術的發展。自20世紀70年代以來，刀具涂層技術取得了飛速發展。西方工業發達國家使用的涂層刀片占可轉位刀片的比例已由1978年的26％，增加到1985年的50～60％。新型數控機床所用切削刀具中有80％左右使用涂層刀具。瑞典山德維克公司和美國肯納金屬公司的涂層刀片的比例已達80～85％以上。美國數控機床上使用涂層硬質合金刀片比例為80％。瑞典和德國車削用涂層刀片已占70％以上。涂層刀具將是今后數控加工領域中的最重要刀具品種，預計涂層刀具所占的比例可能達到80％以上。

我國涂層刀具制造與國外先進水平存在很大差距，國產涂層刀具與國外進口刀具相比，質量、精度、壽命相對較低，品種少。目前尚無TiC(N)商業牌號，更談不上TiAIN、MoS2等新型涂層和納米級涂層，使涂層這個覆蓋面廣、可有效提高刀具性能的技術得不到充分利用。眾多西方大型跨國工具公司(如：Sandvik，Kennametal，Walter，Seco，Widia，Iscarmill，Mitsubishi，Carboloy等)紛紛在中國投資建廠或設立銷售網點，已占有越來越明顯的技術、資源、信息、服務綜合優勢，已占領了中國涂層刀具90％以上的市場份額。

20世紀80年代中期我國集中引進了一批國外物理氣相沉積(PVD)刀具涂層裝備，使該項技術在我國的發展有了一個高的起點。但是由于該技術在80年代中期尚處于發展初期，國內對其后續發展空間及速度無法充分估計，在研究、生產和應用等方面對人員的配置有較高的要求，而大部分引進廠家主要偏重于生產，缺乏自我創新能力，無法推動工藝技術的自我發展。隨著技術的飛速發展，90年代后國外新涂層技術層出不窮，新工藝和新技術仍需引進，企業面臨著剛引進技術就需要更新的局面，而新工藝技術引進的費用卻十分昂貴，資金的壓力使得企業不得不放棄引進新技術的打算。國內企業也因此錯失了發展提高刀具涂層技術的最佳時期。此外，引進設備的高昂價格，造成涂層價格的居高不下，涂層費用甚至超過了刀具價格的50％，并且由于引進的渠道不一，設備選擇的依據不同，導致設備工藝水平相差較大，從而影響了涂層刀具的使用效果。

80年代后期，國內真空設備制造廠及一些科研單位對PVD刀具涂層市場過于樂觀，各自紛紛加大各類PVD涂層設備的開發力度，但由于缺乏對刀具及其涂層技術的深入了解，也未加強與刀具廠的合作，所開發的涂層設備大部分無法滿足刀具涂層工藝的要求，尤其是精密高速鋼刀具涂層技術尚達不到批量生產水平，相應涂層設備的利潤也很低，因此進入90年代后，大部分真空設備制造廠已把發展方向轉向其他行業。到目前為止國內大部分涂層設備生產廠家都不能提供完整的刀具涂層工藝技術，由于這種不完整性，給使用者帶來了許多意想不到技術問題，而且設備生產廠也不能提供長期的技術服務，無法在技術上給予保證，導致國產涂層設備難以正常使用，從而極大地限制了國產刀具涂層設備的推廣應用。同時又由于國產涂層刀具的質量不穩定，涂層刀具檢驗標準不齊全，因此在應用領域造成了涂層價格高，但涂層質量不穩定，刀具性能改善不明顯的印象，嚴重影響了該技術的推廣應用及發展。

形成這一狀況的主要原因有：

(1)企業缺乏消化吸收與自主再創新的能力：企業對自主創新重要性的認識程度不足，短期經濟利益的思想還較為嚴重，導致對引進技術的消化吸收與再創新積極性不高。在某一時期內單純依靠技術引進完全可以滿足國內市場的需求并賺取高額利潤，但從長遠來看，十分不利于企業的發展。韓國和日本在許多領域內引進技術與消化吸收創新的投入之比達到1:5甚至1:8，而我國則習慣于引進成套生產設備，長期以來形成一種“重引進、輕消化吸收創新”的局面，引進技術與消化吸收創新的投入之比僅為1：0.08。工業發達國家都將核心技術和關鍵技術列為戰略物資，國內引進的技術絕大多數是成套裝備和生產線，建立的合資工廠基本上屬于“來料加工”，真正的核心和關鍵技術依然掌握在對方手中，而這些技術單純靠錢是買不來的，根本上還是要依靠自主創新。

(2)對引進技術的相關性認識不足，在發展戰略上出現嚴重失誤，對現代高新技術大投入、規模化、國際化、人才密集、技術密集的特點缺乏認識。應當看到，任何一個行業都不是孤立發展的，而是一項系統工程，其發展與其相關行業密切相關。行業主管部門沒有一個明晰的指導方針和統一的規劃，企業只關注單一的幾個技術層面，對相關技術的研究和開發重視不足。造成的結果是原本可以自主生產的設備或者零部件也大量依靠進口，從而忽視了大范圍內各相關產業的自主技術的研究和開發，或者只引進某項技術，而其他技術依然落后，整體上缺乏相關技術的協調發展。

(3)對引進技術沒有引起應有的重視。政府未對引進技術制定一個統一有效的指導方針和政策，使得最初的技術引進多數是企業自身行為，缺乏對未來科技走向的整體把握，導致的結果是企業在對引進技術的時機把握、水平選擇和消化吸收再創新等方面處于被動地位。反觀韓國，1982年政府即確立“科技立國”戰略，由總統每季度主持召開一次“科技振興大會”，并根據科技發展現狀制定和調整科技政策。1999年，韓國政府又通過了《科學技術革新特別法》，決定設立以總統為首的國家科學技術委員會，負責協調政府各部門提出的科研計劃，強化國家對科學技術的領導，并且韓國科技界提出了到2006年使韓國發展為世界第10大科技強國的遠景目標。因此可以說一個系統有效的政府規劃對引進技術至關重要。

3 政策建議

綜合以上分析，要解決引進技術消化吸收及再創新方面的若干問題，可以從以下幾方面人手，或稱兩大轉變。

1、政府角色轉變，具體包括：

(1)

由引進技術的主體者向決策者和管理者角色轉變。引進技術的實施主體應當是企業，政府的職能是加強對引進技術的宏觀調控與管理。具體措施有：相關行業管理部門應加強該項目的規劃及管理工作，明確我國短、中、長期發展目標，確立有計劃不間斷發展的方針，制定統一的國家技術引進戰略，此戰略應包括近期和遠景規劃，并詳細包括相關技術的研究和開發，而不只是孤立的“單線作戰”計劃，加強對引進技術的消化吸收及協作研究工作，并逐步達到自我開發的水平，最終實現參與國際市場競爭。設立統籌規劃和協調技術引進的管理機構；按照國家產業政策的產業布局，提出技術引進的項目指南，在引進技術的水平、時機等方面給予指導；加快知識產權保護法規的制定和完善步伐；加強對引進技術使用的后期監督管理，重視科技成果的產業化，推動產、學、研三方面的結合等，并通過“官、產、學、研、商”的結合，使項目在政策上和資金上都能得到有利地支持。

(2)建立健全引進技術的激勵機制。企業缺乏創新意識一方面也是因為缺乏相應的激勵機制，客觀上使得企業對引進技術的消化吸收以至進行再創新所投入的精力和資金不足。這種機制應當面向企業、科研院所及整個國內市場。具體措施有：對引進技術消化吸收好、有所創新的企業，以及消化吸收后自主設計制造出國產同類型或更高技術水平設備的科研院所，在后續引進方面和申請研究經費方面給予政策上的優惠和支持；設立國家科技創新獎勵基金，獎勵有突出貢獻的創新企業和人才；逐步培育國產設備的國內市場，營造全民支持和參與自主創新的良好氛圍。

2、企業思維轉變，具體來說又有：

(1)思想上進一步明確，只有創新才是企業生存和發展的根本出路。一味地引進只能對國外技術形成依賴，造成“引進－引進－再引進”的惡性循環。企業要由引進成套設備向引進技術和經驗轉變，對引進技術要進行充分的消化吸收，最終轉變為自身的經驗并進行再創新，爭取在若干重要領域掌握一批核心技術，擁有一批自主知識產權，形成一批具有國際競爭力的企業，大幅度提高國家競爭力。

(2)創新形式的轉變。原始創新、集成創新和引進先進技術基礎上的消化、吸收、再創新，都是自主創新的重要形式，在重視對引進技術的消化吸收再創新的同時，還應注意利用引進技術與原有技術的融合與集成，開拓創新的思路，而這一切都是為最終達到能夠獨立自主的進行原始創新為目的。

另外，從近幾年國家頒發的科技獎勵可以看出，高校不僅是國家基礎研究的主力軍，還是應用研究的重要方面軍，以及高科技產業化的生力軍，高校作為科技成果轉化與產業化的先鋒作用應引起足夠重視。政府應重視既懂技術又通管理，同時具備創新意識的人才儲備戰略體系的構建，為我國引進技術的消化吸收和再創新提供人才保障，不斷為國家的科技發展服務。