中國科技信用體系建設研究進展

摘要：本文綜合論述了科技信用體系在我國發(fā)展的現(xiàn)狀、趨勢以及研究的熱點問題，闡明了其建設內(nèi)容和意義，提出了未來科技信用體系的框架模型。

關鍵詞：科技計劃 科技項目 科技信用 信用缺失 科技信用體系模型

家在“十一五”期間已經(jīng)將科技

信用體系建設提到了議事日程上來，如何構建社會信用體系、構建科技信用體系，建立信用體系要解決什么基礎技術問題，未來的科技信用體系框架模型是什么，將成為我國社會信用體系建設研究的一個重要課題。

1、信用的定義及科技信用體系建設內(nèi)容

信用是指市場經(jīng)濟中各種行為主體的互為承諾行為，體現(xiàn)在商業(yè)領域、金融領域、科技領域、生產(chǎn)和消費領域、分配領域、政治領域、法制領域、政府行政和政策領域、建設工程領域等社會經(jīng)濟生活的各個方面。信用具有人格性、財產(chǎn)性、信息性。

信用行為發(fā)生過程有其主體、客體、內(nèi)容等相關內(nèi)容，這些構成信用的基本要素。信用的主體是發(fā)生信用行為的當事者雙方，即具有各種民事行為能力的經(jīng)濟主體，信用的客體作為一種經(jīng)濟交易行為，是具有被交易的對象，信用的內(nèi)容是受信者以自身的承諾為保證取得授信者授予的信用。

科技信用是指從事科技活動人員或機構的職業(yè)信用，是對個人或機構在從事科技活動時遵守正式承諾、履行約定義務、遵守科技界公認行為準則的能力和表現(xiàn)的一種評價。

科技信用體系建設包括科技信用制度、科技信用服務行業(yè)、科技信用活動和科技信用監(jiān)管體制等四個方面?？萍夹庞弥贫劝ń⒔∪萍夹庞梅矫娴姆煞ㄒ?guī)，為開展科技信用管理和服務提供法制保障；科技信用服務行業(yè)包括按照完善法規(guī)、特許經(jīng)營、商業(yè)運作、專業(yè)服務的方向培育科研機構和個人科技信用服務行業(yè)，如科技信用調(diào)查、科技信用評級、科技信用管理咨詢等，科技信用服務機構依據(jù)市場需求，通過法律所允許的渠道采集信息，經(jīng)過專門的加工和處理，提供信用產(chǎn)品和服務，為市場主體的交易決策提供參考。科技信用活動包括科研機構和個人的科技信用自律和信用風險防范，開展社會誠信方面的宣傳教育，組織知識的培訓和人才培養(yǎng)等；科技信用監(jiān)管體制包括政府部門依照各自的職責分工，依法對承擔科研任務的主體進行監(jiān)管，對科技信用服務行業(yè)的監(jiān)督管理，負責建立科技信用服務業(yè)務的市場準入和退出機制，對科技信用服務機構的執(zhí)業(yè)行為進行有效的監(jiān)督和管理，受理有關投訴，起草制定和解釋有關法律法規(guī)等。

科技信用體系與我國社會信用體系建設內(nèi)容是互為補充，相互促進。前者作為后者的子系統(tǒng)，側(cè)重在科技領域的信用管理、監(jiān)督，推動社會科技發(fā)展，其研究更具有專業(yè)性、可操作性，完善著后者的建設內(nèi)容。而后者的研究在宏觀政策、法律、管理方面等方面可為前者的實施提供支撐依據(jù)。

2、目前科技信用存在的問題

2.1科技計劃在一定程度上存在信用缺失。一些科技計劃項目承擔單位和項目負責人在申報項目時，夸大技術經(jīng)濟指標，甚至人為編造數(shù)據(jù)，在取得項目經(jīng)費后，不按要求履行科技項目合同、任務，不按要求提供研究成果，或者沒有有效地開展科研工作。據(jù)不完全統(tǒng)計，全國約有10％的科技計劃項目成為“爛尾”項目或“空殼”項目。

2.2科技資訊信用缺失。一方面某些單位或個人為了騙取科技項目經(jīng)費、科技貸款或社會信任，發(fā)布虛假信息，如假廣告、假證書、假文憑、假業(yè)績、假賬等，導致管理部門真假難辨。另一方面是信息不對稱，主要表現(xiàn)為信用信息缺乏。我國缺乏信用信息收集和披露制度，政府和司法部門的信息不公開，分散在各個部門。工商局掌握企業(yè)法人、注冊資本和年檢信息，公安和法院系統(tǒng)掌握個人犯罪記錄和合同糾紛判決等情況；稅務部門掌握企業(yè)和個人納稅情況等等。這種狀況使得科技管理部門和金融部門的決策缺乏必要的依據(jù)。

2.5科技信貸信用缺失。少數(shù)企業(yè)信用缺失，有的借科技之名騙取國家減免稅款和銀行貸款。如一些生產(chǎn)科技含量并不高的產(chǎn)品的企業(yè)通過申報高新技術企業(yè)稱號而獲得國家稅費的減免和銀行貸款，逾期不還。

2.4科技成果信用缺失。其一，科技成果剽竊和專利侵權現(xiàn)象比較嚴重，有的剽竊他人論文，有的將他人的成果或?qū)＠欠〒?jù)為己有。如湖北省查處了一宗最大外觀設計專利侵權糾紛案：潛江市某酒業(yè)公司大量生產(chǎn)侵犯湖北勁牌酒業(yè)有限公司“小方瓶勁酒”酒瓶貼和包裝箱外觀設計專利權的產(chǎn)品，給后者造成了巨大損失。其二，偽科學、假冒高科技產(chǎn)品泛濫。如“水變油”等偽科學。

2.5科研項目評審信用缺失。有的評審專家搞人情關系，為自己的關系戶通過立項、檢查、驗收，拉關系網(wǎng)，拉票送分，還有的壓制學術觀點不一致的項目，泄露或侵占被評對象的關鍵技術資料，違反保密規(guī)定，透露評審結(jié)果，接受被評對象饋贈，難以保持公正立場。

2.6參與國家科技計劃相關評價活動的一些中介機構信用缺失。不能嚴格遵守科技中介服務的職業(yè)道德，借評價活動謀取不正當利益，泄露被評對象技術秘密或商業(yè)秘密，與被評對象串通，隱瞞甚至編造事實，造成評價判斷結(jié)論失實。

2.7參與國際科技計劃管理的一些管理機構和人員存在不良行政行為。如透露評審專家名單，利用職權抬高或壓制項目，未經(jīng)討論擅自決策，政策多變，管理上缺乏科學性和公開性。

從科技信用系統(tǒng)的建設上看，還體現(xiàn)在：

1)缺乏現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下的信用意識，2)缺乏信用管理體系整體設計；3)缺乏可操作層面的管理監(jiān)督措施，4)缺乏可信息共享的科技信用平臺；5)缺乏有效的監(jiān)督機制，6)缺乏對評審專家信用的評價；7)缺乏對科技計劃管理者的信用評價；8)缺乏對項目負責人的信用評價，9)缺乏對科技中介機構的監(jiān)督和評價。

因此，科技信用建設，應該是一個全方位、系統(tǒng)的信用體系建設。宏觀層面包括組織機構、制度、政策、規(guī)定，微觀層面包括指標體系、評價標準、信息標準、信息基礎平臺等參數(shù)的設計，同步推進我國科技信用體系的完善和發(fā)展。

3、我國科技信用體制建設現(xiàn)狀

3.1國家自然基金委員會

1998年12月，國家自然基金委員會成立了監(jiān)督委員會，在自然科學基金委黨組直接領導下獨立開展監(jiān)督工作。維護科學基金制的公正性、科學性和科技工作者的權益，弘揚科學道德，反對科學不端行為，營造有利于科技創(chuàng)新的環(huán)境，促進國家自然科學基金事業(yè)的健康發(fā)展。

1999年8月，國家自然基金委員會制定了《國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會監(jiān)督檢查暫行辦法》，規(guī)范了監(jiān)督委員會的權限、職責，工作程序，監(jiān)督主要對象，檢查結(jié)果的處理等，加強了對國家自然科學基金項目評審、資助和使用情況的督查。同年又出臺了《國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會受理投訴和舉報暫行辦法》，通過受理有關科學基金內(nèi)的投訴和舉報，嚴肅處理科學研究中的不端行為，規(guī)定了受理投訴和舉報的范圍、程序和處理方式。

2001年6月，出臺了《國家杰出青年科學基金異議期試行辦法》，要求將各科學部專業(yè)評審組確定的國家杰出青年科學基金候選人名單通過互聯(lián)網(wǎng)及有關媒體向社會公布，并將其申請書的主要內(nèi)容，在候選人所在基層單位范圍內(nèi)予以公布，以便提出異議，異議期限為一個月，對受理異議的范圍和異議的調(diào)查處理進行了規(guī)定。

2002年12月制定了《國家自然科學基金項目管理規(guī)定》(試行)，對申請、實施與管理、回避與保密、監(jiān)督與審計等作出了制度上的規(guī)定。

2005年3月，在國家自然科學基金委員會經(jīng)過修訂，制定了《對科學基金資助工作中不端行為的處理辦法(試行)》，對在科學基金申請、受理、評議、評審、實施、結(jié)題及其他管理活動中涉及項目承擔者、評審者、依托單位、管理者的不端行為，提出了可操作的、量化的處理辦法，同時規(guī)定了處理種類、規(guī)則、細則、程序等。

2007年2月經(jīng)國務院第169次常務會議通過，正式頒布了《國家自然科學基金條例》，對科學基金的使用者、項目依托單位、項目評審專家，以及基金委工作人員的責任和權力都有非常明確的說明，規(guī)范了各個環(huán)節(jié)的工作程序，制訂監(jiān)督措施。提出建立專家、依托單位和申請人的信譽檔案制度。因此，1個條例，4個辦法構建了國家自然科學基金的制度體系，對其領域的學術不端行為筑建起“防火墻”。

3.2科技部

2001年1月，科技部發(fā)布了《國家科技計劃項目管理暫行辦法》，對項目指南、申請人資質(zhì)、項目申報材料內(nèi)容要求、合同或計劃任務書要求，考核指標，年度檢查方式，驗收標準和程序，驗收不合格的懲處，成果歸屬、專家咨詢機制引入和遴選標準以及回避原則等做出了規(guī)定，為規(guī)范國家科技計劃項目管理，提高科技計劃項目管理的效率，保證項目完成質(zhì)量提出了制度性要求。

2002年4月，科技部發(fā)布《國家科技計劃項目承擔人員管理的暫行辦法》，界定國家計劃項目負責人必須具備的資格，限定研究時間和承擔的在研項目數(shù)，闡明了科技活動的相關方各自職責和義務。還對如何處理違規(guī)行為作出了5條規(guī)定，指出要嚴肅查處弄虛作假等不端現(xiàn)象。

2003年1月，科技部頒布了《國家科技計劃項目評審行為準則與督查辦法》，分別對項目評估評審活動的組織者和承擔者、評估人員和評審專家，以及項目推薦者和項目申請者各自必須遵守的行為準則作出具體的規(guī)定。確定由科技部法制工作機構和駐科技部監(jiān)察機構，依據(jù)有關規(guī)定，負責對項目評估評審活動進行監(jiān)督檢查，對于督察中發(fā)現(xiàn)不端行為，給予相應的處分。

2003年5月科技部、教育部、中國科學院、中國工程院和國家自然基金委員會聯(lián)合頒發(fā)了《關于改進科學技術評價工作的決定》，提出加強對科學評價工作的宏觀指導，明確職責權限，區(qū)別評價對象、確定不同的評價目標、內(nèi)容和標準，采用不同評價方法和指標，完善各類評價體系，建立與國際接軌的評價制度，規(guī)范科學技術評價行為、克服浮躁、急功近利的短期行為，堅決反對任何形式的學術不端行為。

2003年9月科技部根據(jù)《關于改進科學技術評價工作的決定》和國家有關法律法規(guī)，制定了《科學技術評價辦法》(試行)，闡明了科學技術評價工作的主要內(nèi)容和涉及對象，應當遵循和必須堅持的原則，界定各層次主體及相應職責，確定評價的基本程序和要求，對評價專家遴選、回避、換屆、信譽制度等進行了規(guī)定，針對科學研究計劃、科學技術項目、研究與發(fā)展機構、研究和發(fā)展人員、科學技術成果評價都作出了一系列具體的規(guī)定，以“法律責任”為題，提出了處理各種違規(guī)行為的辦法。

2004年9月科技部頒布了《關于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》，第一次以國家文件闡述科技信用的概念，這個《決定》本著“讓守信者得到鼓勵，讓失信者付出代價”的目的，為科技計劃信用管理制度設計出框架。它闡明了國家科技計劃信用體制建設的意義，信用管理的對象、依據(jù)、原則、范圍、內(nèi)容、組織實施方法、信用信息的使用、信用管理在計劃管理中的位置與作用等。

2005年12月科技部頒布了《科技部科技計劃管理費管理試行辦法》，要求計劃管理費按照“集中管理、統(tǒng)一核算、規(guī)范使用、勤儉節(jié)約”的原則管理和使用。對預算、支出以及各類使用名目的支出標準給予了限定，要求個部門建立健全計劃管理費管理、支出的監(jiān)督約束和內(nèi)部控制機制，實行領導負責制，加強內(nèi)部管理，提高資金使用效益。

2006年6月科技部頒布了《關于加強科技部科技計劃管理和健全監(jiān)督制約機制的意見》，明確科技計劃項目管理主體職責，按照“決策、執(zhí)行、監(jiān)督和咨詢相分離”和“有權必有責、權責相對應”的原則，建立決策、執(zhí)行、監(jiān)督、咨詢相互獨立、相互制約的科技計劃項目管理體制。提出了健全監(jiān)督制約機制的基本要求，完善監(jiān)督制約機制的具體措施。第一次提到了引入第三方評估監(jiān)理的機制。

2006年11月科技部頒布了《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)》(以下簡稱《處理辦法》)，明確《處理辦法》的調(diào)整范圍、對調(diào)查處理機構的職責范圍做出了規(guī)定。對發(fā)生在科技計劃項目申請、評估評審、檢查、項目執(zhí)行、驗收等過程中，申請者、推薦者、承擔者所發(fā)生的5類科研不端行為進行處罰以及懲處的具體措施。

2007年科技部頒布了《國家科技計劃和專項經(jīng)費監(jiān)督管理暫行辦法》，限定了監(jiān)督的服務對象，監(jiān)督內(nèi)容和方法，監(jiān)督工作程序，監(jiān)督管理運行機制，處罰措施等，旨在規(guī)范科技經(jīng)費管理和使用行為，幫助單位建立健全內(nèi)部制度，實現(xiàn)關口前移、預防為主。

為了加快科技信用體系建設，2007年3月科技部聯(lián)合教育部、中國科學院、中國工程院、國家自然科學基金委員會、中國科學技術協(xié)會等六部門，建立科研誠信建設聯(lián)席會議制度并召開第一次會議，會議交流各部門開展科研誠信建設的情況，討論確定聯(lián)席會議的議事規(guī)則，研究部署科研誠信建設有關工作。科技部從改革科技計劃管理體制、完善科技評價制度、建立科技信用管理數(shù)據(jù)庫等方面入手，圍繞提高國家科技計劃管理的公開性和透明度，加強與科研誠信建設有關的制度建設，全面建立對科研不端行為的預防和監(jiān)督體系。

2007年6月29日科學技術部科研誠信建設工作專家咨詢委員會在京成立，其主要職責包括：(1)分析、把握我國科學技術發(fā)展、科學文化、科學道德與科研誠信建設的基本形勢；(2)分析、研究有關國家和地區(qū)加強科研誠信建設的情況；(3)在研究我國科技界在科研誠信方面存在的問題及產(chǎn)生原因的基礎上，提出推進科研誠信建設工作的政策、措施和辦法等建議；(4)對科研不端行為典型案件的查處提出咨詢意見。會議決定，各部門將協(xié)力推動科研誠信建設工作，并初步議定逐步開展包括：聯(lián)合制定和發(fā)布“關于加強我國科研道德建設的意見”，為科技界科研道德建設提出方向和目標，研究編撰“科研誠信指南”，形成一個中國科技界共同遵守的行為規(guī)范和約束機制，編寫“科研誠信知識讀本”等教材，推動高校、研究機構、企業(yè)博士后工作站開設科研道德課程，提高科技人員科研道德水平，宣傳科研道德高尚的先進個人，在科技界營造尊重科學、誠實守信的良好風尚等項工作。

4、科技信用體系建設研究的意義

(1)豐富并完善國家信用體系的建設內(nèi)容；(2)提高管理水平，有利于科研管理科學化、標準化、規(guī)范化，(3)為科學決策機制專業(yè)化、科學化、民主化、程序化、制度化和法制化提供理論和可操作層面的技術支撐，(4)有利于科研項目研究的不確定性影響最小化，(5)有利于防止學術和科研項目研究中的腐??；(6)有利于建立和健全科研激勵機制以及國家科技經(jīng)費投入的最大效用性，提高有限科技資源分配的公正性和有效性，(7)為制定科技信用數(shù)據(jù)庫統(tǒng)一標準，實現(xiàn)科技信用管理信息共享提供技術保障，(8)探索我國科技信用評價指標體系設計方法，(9)為未來科技信用評級奠定了理論和應用基礎。

5、科技信用領域研究熱點

張明龍在《科技項目的失信行為與治理對策》一文中研究中分析了科技信用存在問題的表現(xiàn)以及評估專家存在如人情關系、打壓不同學術觀點、泄露被評對象資料或工藝流程、違反評估規(guī)定、接受饋贈禮品等信用問題，提出了治理失信行為的措施，如制定科技項目執(zhí)行者、評價者、管理者的信用規(guī)范，建立科技人員信用信息評價指標體系，完善信用信息數(shù)據(jù)庫和信息共享平臺，建立懲戒機制等。

石英在《科技項目管理制度建設研究》中提到目前科研項目管理存在問題如立項前可行性論證不足、項目實施缺乏有效的動態(tài)檢測機制、配套經(jīng)費無法到位導致總體經(jīng)費不足、成果評價機制倒置、履行合同缺乏法律約束、缺乏懲戒機制等，提出了健全項目監(jiān)控評價體系，完善管理制度和項目評估體系，建立項目承擔方信用檔案以及引進項目風險評估系統(tǒng)的建議。該文章站在項目管理者的角度，對存在的項目失信行為提出解決方案。

蔡文潔，梅姝娥等在《國家科技計劃信用制度建設初探》中首先介紹科技信用的概念、建設科技信用制度的意義，國外信用制度和體系發(fā)展情況，總結(jié)了美國信用制度體系特點：①信用作為商品在市場生產(chǎn)和銷售，約束失信人，②信用信息公開方式和程度大；③信用服務企業(yè)市場發(fā)育好；④失信懲戒制度完善。對我國科技計劃信用制度建設提出了加強信用教育、建立并完善科技信用制度管理體系、制定相關法律法規(guī)，強化科技信用管理和教育以及研究等建設性對策。

劉潔在《國家科技管理中信用機制的引入》中對科技信用的內(nèi)涵進行了介紹，對當前存在的信用問題是因為缺乏信用管理體系整體設計、缺乏可行的管理措施、缺乏管理部門可共享的信用資源、缺乏有效的監(jiān)督機制、缺乏對評估專家信用評價等，提出了健全科技信用制度、提高信用意識、確定統(tǒng)一信息指標體系和評價方法、動態(tài)管理和獎懲分明、尊重規(guī)律并公平競爭等建立科技信用制度的有效途徑。

周翔在《科技信用制度建立的基礎與原則》文中指出信息基礎和道德基礎是構建科技信用制度的基礎，提出制度建立的原則應當遵循人文原則、法制原則和經(jīng)濟原則。人文原則包括公正的正義原則、公平效率原則、公正自主原則、公平優(yōu)先原則、以人為本原則，法制原則就是制定法律規(guī)范對各項科技活動進行管理，經(jīng)濟原則是指信用關系是產(chǎn)權關系的延伸，債務人不履行合同是對債權人財產(chǎn)權利的侵犯，科技信用也存在經(jīng)濟等問題。

黃宏林、溫淑萍等在《論科技人員職業(yè)信用檔案的建立》中基于科技人員職業(yè)檔案幾乎是空白的現(xiàn)狀，提出了盡快建立其信用檔案，使科技人員在項目申請、招投標、立項、驗收、榮譽及利益分配、晉升及選拔等活動中的信用行為有記錄，可考察。同時對征信主體及征信模式進行了討論，確定了科研人員信用檔案要收集的內(nèi)容。

唐瓊在《科技信用評價指標體系研究》中借鑒資信評估方法，對科技活動的執(zhí)行者提出了品格、能力、環(huán)境、儀器設備、科研經(jīng)費等總共20項信用評價指標，對評估專家提出了品格、能力總計8項評價指標，討論了采用專家打分法進行打分賦權重的評價方法和信用等級劃分辦法。

李麗亞，畢京波等在《關于建立我國科技信用評價系統(tǒng)的幾點思考》文中闡述了科技信用評價的對象和內(nèi)容以及相關基礎理論，提出了科技信用評價系統(tǒng)應包括評價的組織機構和實施機構，法律法規(guī)條件，評價指標體系、評價方法和程序、評價信息系統(tǒng)和共享平臺等思路，并提出了建立科技信用評價系統(tǒng)的基本思路。

劉志輝，唐五湘在《信息不對稱與科技信用管理》文中從信息經(jīng)濟學的角度探討了科技活動中失信行為與現(xiàn)象出現(xiàn)的原因，對科技計劃管理中不確定性和信息不對稱進行了分析，認為信息不對稱可能導致“隱藏知識”引起的逆向選擇，“隱藏行動”引起的道德風險，從而給科技界帶來負面效應，激發(fā)失信行為產(chǎn)生。對完善科技信用管理提出了相關建議。

徐婷婷，賀建軍在《科技評估信用管理制度的博弈分析》文中從分析科技評估相關行為主體的誠信行為與利益博弈關系入手，根據(jù)委托一代理理論，確定科技評估的相關主體，將委托方和評估機構確定為第一層次評估委托一代理關系，評估機構和評估專家形成第二層次評估一委托代理關系。從“逆向選擇”、“道德風險”以及守信和失信的收益比較，分析了科技評估失信的根本原因，提出了健全科技評估制度的建議。

姜從盛在《科技項目評價專家信用行為分析》文中運用經(jīng)濟學原理從社會環(huán)境、科技活動特性、信息不對稱等方面分析了影響專家行為的成因，提出了完善專家信用體系的建議。

目前信用研究基本圈定在經(jīng)濟和金融范疇，可查閱的研究內(nèi)容在信用管理學、中國信用制度建設、資信評級的理論和方法、企業(yè)信用與融資、企業(yè)資信評級、信用證、信用風險管理、信用風險模型建立和評估等，各模塊相互獨立，各成系統(tǒng)，尚未形成我國社會信用體系建設全貌。

從可查閱的文獻可以看到，2004年科技部出臺“決定”以后，科技信用的研究才正式起動。從研究內(nèi)容來看，逐漸從早期的科技信用制度建設研究走向到科技失信行為機理分析、科技信用評價指標體系設計、科技信用檔案建立等基礎性工作。而科技信用體系建設是一個龐大的系統(tǒng)工程，它包括科技信用制度、科技信用服務行業(yè)、科技信用活動和科技信用監(jiān)管體制等，還有待深入研究各個子系統(tǒng)的建設。尤其是科技活動參與者、評估專家、科技管理者、科技評估機構的科技信用評價作為科技信用體系建設的基礎數(shù)據(jù)，急需建立評價標準，探索評價方法和評級模式，開展機構和個人科技信用征信業(yè)務，制定科技信用信息數(shù)據(jù)庫建設規(guī)范和信用信息共享平臺系統(tǒng)建設規(guī)范，培育和發(fā)展科技信用服務機構，推動我國科技信用體系建設的健康發(fā)展。

6、我國科技信用體系建設發(fā)展趨勢

我國科技信用體系建設的研究還處于起步階段，盡管在科技信用制度建設方面有一定的成效，但在具體實施層面上還存在諸多的技術屏障，如技術規(guī)范、評價指標、評價方法、評價模型、科技信用風險預警、監(jiān)督機制、征信平臺和標準以及信用信息共享數(shù)據(jù)標準等，需要在可操作層面上展開研究，制定國家級規(guī)范標準?？梢灶A見，未來的科技信用體系建設框架模型見圖1-1。