《證券公司監(jiān)督管理條例》關于高管的四大看點

條例事關高管的看點:擴大了獨董適用范圍、拓展了高管范圍、設立合規(guī)負責人、規(guī)定任職資格

2008年4月23日，國務院公布了《證券公司監(jiān)督管理條例》（6月1日起施行，以下簡稱《條例》）。《條例》針對證券公司在發(fā)展過程中暴露出來的一些突出問題，如證券市場準入條件、客戶資產(chǎn)保護、證券公司治理結構等進行了詳細規(guī)定，同時為證券公司的創(chuàng)新發(fā)展留下了必要的空間。《條例》關于高管人員有四大看點，這主要體現(xiàn)在其中的第三章。

擴大獨董適用，強化監(jiān)督職能

獨立董事制度在我國本是上市公司治理結構中的一項制度，最早見于1997年12月證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引》第112條“公司根據(jù)需要，可以設獨立董事”。2001年8月，證監(jiān)會頒布《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》，規(guī)定上市公司應當建立獨立董事制度。此次出臺的《條例》將獨立董事制度引入證券公司中來，《條例》第19條規(guī)定:“證券公司可以設立獨立董事，證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。”而根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司既可以是有限責任公司，也可以是股份有限公司。可見，《條例》將獨立董事制度的適用范圍擴展到了所有形式的證券公司。

值得注意的是，在此前的《證券公司監(jiān)督管理條例》征求意見稿中，證券公司被要求“應當”設立獨立董事，并且獨立董事不得少于董事總數(shù)的三分之一，此要求與對上市公司的要求一致。……