新貿易理論與中國對外貿易戰略的選擇

過去，我國作為發展中大國，一直按照傳統的比較優勢理論發展對外貿易，既發揮我國勞動力資源豐富的優勢大力發展勞動密集型產業，雖然短期內使我國的外貿盈余增加， 但是從長期來看，我國可能會因此而陷入比較優勢的“鎖定效應”，強化了低水平的產業結構，使我國的長期發展缺乏后勁，與發達國家的經濟差距進一步擴大。為了提高我國在對外貿易中的競爭力，我們必須認真研究20 世紀70 年代以后興起的新貿易理論，實施創新的對外貿易戰略，打造我國具有國際競爭優勢的產業。

一、 新貿易理論產生的背景

二戰之后，國際政治經濟關系發生了深刻變化，經濟發展的不平衡日趨加劇，美國在世界政治經濟格局中逐漸居于主導地位，但自60年代末，日本、西歐各國在國際經濟領域的地位迅速上升，使美國的國際經濟霸主地位受到了極大的動搖，此時的發展中國家， 由于經濟政策的差異及政治、軍事等原因，其經濟發展也參差不齊。而在發達國家與發展中國家之間，由于國際資本流動的逆轉，以及發達國家與發展中國家客觀存在的貿易不等價交換，導致南北國家貧富差距擴大，即所謂“馬太效應”。美國霸主地位的相對衰落，以及各國經濟政策的多樣性和經濟發展的不平衡，要求必須有一種新的貿易理論對世界貿易現象做出更為客觀和切合實際的解釋。

與此同時，國際貿易格局也出現了一些新的變化：各國產業發展的不平衡，使得世界各國產業間相互貿易與投資增加，尤其是技術密集型產品的貿易比重迅速上升，工業國傳統的“出口制成品，進口初級產品”的貿易形勢逐漸變化；跨國公司空前發展，跨國公司內部貿易成為工業國總貿易量的主要組成部分，因此各國間產業的更替、轉移及發展，既導致了合作也產生了經濟沖突，成為新貿易理論產生的重要動因。

在這樣的國際大背景下，以比較優勢理論為核心，完全競爭市場為基礎的傳統國際貿易理論已經不能完全解釋國際貿易中的新變化，因此，進入70年代后期，伴隨著經濟學分析方法與工具的改進，一些西方經濟學家開始將產業組織理論和市場結構理論嫁接到新古典貿易理論來解釋現代國際貿易現象，由此形成了“新貿易理論”（ New- Trade Theory） 。這些理論觀點最早出現在克魯格曼（P.Krugman， 1979， 1980， 1981）、迪克西特和諾曼（A.Dixit and V.Norman， 1980）、蘭開斯特（ K.Lancaster，1980）、赫爾普曼（ E.Helpman， 1981）和埃西爾（W.Ethier， 1982）、布蘭德和斯潘塞（Brander and Spencer， 1985）、伊頓和格魯斯曼（ Eaton and Grossman， 1986） 等經濟學家的論著中， 其中貢獻最大的是美國經濟學家保羅·克魯格曼。

二、 新貿易理論的主要內容與特征

新貿易理論從供給、需求、技術差距論等不同角度分析了國際貿易的動因與基礎，由此產生了幾種比較有代表性的理論。

1、新貿易理論從供給角度揭示了規模經濟性和不完全競爭市場結構下，企業的壟斷競爭行為成為貿易產生的重要動因與基礎，由此開創了產業內貿易理論的研究。1977 年，迪克希特和斯蒂格利茨建立的D- S模型，闡述了在不完全競爭市場結構下消費者需求多樣化和企業生產規模經濟的兩難沖突問題，產業內貿易理論對這一矛盾加以解決即各國專業化大規模生產具有某一方面差異的同種產品并進行貿易，這樣既可以利用規模經濟獲得比較優勢，又滿足了消費者對差異產品的需求。該理論不同于側重論述產業間貿易的傳統貿易理論，它側重研究貿易雙方在同一產業中既出口又進口同類異質產品的產業內貿易。在不完全競爭產業中，規模經濟和產品差異是產業內貿易形成的決定因素。即使各國具有同等技術水平和資源條件，規模經濟利益的存在仍能使大規模生產的國家在產品成本方面擁有競爭優勢。

2 、新貿易理論還強調需求因素對貿易產生和貿易結構的影響。瑞典經濟學家林德提出的代表性需求理論，將需求與產品差異結合起來解釋了產業內貿易產生的原因。他指出，一國平均的收入水平或者大多數人的收入水平就是一國的代表性需求，生產者只有專門生產代表此水平的商品才有可能達到規模經濟，因此，一國應集中生產本國代表性需求的產品，出口該產品，并從與本國收入水平相似的其他國家進口相似產品，滿足本國其他收入水平消費者的消費需求。該貿易理論表明，規模經濟容易在各國代表性需求的產品上產生，因此，收入水平越相似，國家之間的產業內貿易越多。

3、新貿易理論以不同國家之間的技術差距為分析前提，認為技術差距和模仿時滯決定了現實的貿易格局。1959 年，美國經濟學家波斯納運用技術創新理論修正了赫克歇爾-俄林模型，提出了技術差距理論。美國銷售學家弗農于1966 年首先提出產品生命周期理論，經威爾斯、赫希哲等人不斷完善。產品生命周期理論認為，由于技術創新和擴散，制成品和生物一樣具有生命周期。產品生命周期包括五個階段: （1） 新生期：創新國由于技術優勢生產出創新的產品，主要供應本國市場；（ 2） 成長期：國外也開始有了對新產品的需求，創新國由于技術優勢暫時壟斷了國內外市場；（ 3） 成熟期：產品日益標準化，某些資本豐富的外國企業開始模仿生產；（ 4）銷售下降期：產品已高度標準化，國外具有廉價勞動力優勢的生產者可以大批量生產，從而使創新國漸漸失去競爭的優勢；（ 5） 讓與期：模仿國生產持續擴大，創新國國內停止生產，轉而向國外直接投資。技術擴散、生產標準化和海外更低的成本優勢最終使這種產品的生命周期走到了盡頭， 一個產業就這樣從創新國轉移到模仿國。而此時，創新國又把注意力投向更新產品的研究與開發，以掀起一輪新的產品生命周期循環，在不斷更新產品的過程中獲取高額壟斷利潤。

4、20世紀70年代“新貿易保護主義”盛行，新貿易理論認為現實中市場的有效性值得懷疑，因此提出了兩個干預貿易的論點：利潤轉移論和外部經濟論，并且在此基礎上提出戰略性貿易政策理論。該理論認為：工業品的國際市場不是完全競爭的，產品的差異性使得各國企業都有可能在某些工業品上有一定的壟斷或壟斷性力量占領部分市場，取得利潤，許多工業品的生產具有規模經濟，生產越多，產品的單位成本越低，因而，一國政府可以憑借出口補貼，稅收優惠，以及采用各種支持和保護國內市場的貿易政策手段，使本國戰略性產業迅速成長并獲取規模經濟效益，從而奪取國際競爭中的優勢地位。加拿大經濟學家布蘭德和美國經濟學家斯潘塞是戰略性貿易政策理論的首創者。

新貿易理論開始注重國際貿易理論與國際直接投資理論的融合是新貿易理論的重要特征之一。傳統的國際貿易理論將貿易與投資問題孤立地進行研究，經濟全球化使人們認識到貿易與投資實際上是廠商國際化經營中的不同選擇方式，出口或到東道國建立基地所需考慮的因素實際上是相似的，國際貿易可以看作是以商品為載體的要素的國際流動，二戰后跨國公司成為國際經濟生活的主要載體，對國際貿易格局產生了重大影響。

新貿易理論的另一個重要特征是認為：貿易利益不僅來自比較優勢，還來自于規模經濟、不完全競爭產業的競爭程度、產品的差異性等。同時，新貿易理論還指出，盡管存在著潛在貿易利益，但不完全競爭市場也有很多風險， 使一國經濟有可能不僅無法利用潛在的貿易得益而且實際上遭受損失。當貿易使得本國以遞增規模生產的行業和高度壟斷的行業收縮，而帶來的其他利益不足以彌補這種收縮帶來的損失時，貿易使本國受損，這說明，參加貿易并不是總能得到利益。

新貿易理論還有一個重要特點，就是建立了比傳統貿易理論更符合現實的前提假設：（1） 引入產業組織理論， 市場結構假設轉變為更符現實的不完全競爭；（2） 廠商生產的規模報酬不再是不變的， 而是遞增的；（3） 用產品的差異性代替同質性。這樣的假設，突破傳統貿易理論中“完全競爭”和“規模報酬不變”的禁錮，為解釋貿易動因與貿易基礎開辟了新的源泉，新貿易理論得以不斷發展壯大。

三、 新貿易理論對我國對外貿易戰略選擇的啟示

貿易理論從不同角度揭示了國際貿易產生的原因，為國際貿易理論寶庫增添了新的內容。這些理論兼容了傳統國際貿易理論的正確結論并超越了傳統理論， 擁有嶄新的內涵，符合當今世界對外貿易的實際情況與時代要求，對于我國對外貿易戰略的選擇有重要的啟示。

1、重視培育國家競爭優勢

一國興衰的根本在于國際競爭力的大小，在于國家的競爭優勢。國家競爭優勢要以主導產業的競爭優勢為基礎，大力發展高科技產業，優化產業結構。我國創造產業的競爭優勢，首先需要用科技對原有的比較優勢產業進行改造，使其具有競爭優勢，但勞動密集型產業不能成為帶動產業結構升級的領頭產業;其次是發展新的高科技含量的產業，培育新的優勢產業，帶動全國產業結構的優化升級，以獲得國家的競爭優勢。所以，我國的對外貿易，不管是實施出口替代戰略，還是進口替代戰略，都始終要把提高產業結構水平做為重點。

2、強化本國企業的技術創新

由國際產品生命周期理論可以推知：創新國是國際貿易利益的最大獲益者。這是因為：在產品的新生期和成長期，創新國以其技術優勢壟斷了國內和國際市場，因而可以獲得大量超額壟斷利潤；在產品的成熟期進入所謂的“大規模生產”階段， 創新國可以獲得巨額規模經濟效益；在產品的銷售下降期和讓與期，創新國在國外投資建廠，輸出其知識產權和品牌，延長其產品的生命周期，在國際市場上繼續賺取利潤。因此，走在創新前列，率先發動產業革命的國家會異軍突起， 成為新一輪世界經濟增長的火車頭。目前，我國工業制成品技術多是引進，自主創新較少，造成我國制成品特別是高技術產品對跨國公司的技術依賴，這是我國對外貿易產品質量提高和結構升級的障礙。所以，實施創新戰略，強化本國技術創新，將是形成我國競爭優勢的當務之急。

3、發展高層次的產業內貿易

隨著國際經濟貿易的發展，產業內貿易在給各貿易國帶來貿易利益的同時， 還加快了科學技術管理經驗、企業家精神在不同國家同一行業內的傳播和擴散， 給同類產品生產上檔次提供信息，并通過規模經濟，實現不同國家在產品層次上的分工，實現產品生產的國際化，從而促進一國主導產業和支柱產業的發展，進而推動一國的技術進步和產業升級。由此可見，提高產業內貿易水平， 是提高對外貿易競爭力的重要手段。目前， 我國的貿易格局基本上還是建立在以比較利益為基礎的產業間貿易，而產業內貿易則較不發達，這種貿易格局阻礙了我國產業結構的升級，影響了我國的競爭力。因此， 加快發展高科技產業， 促進我國與發達國家之間同水平差異產品之間的貿易， 是形成對外貿易競爭優勢的重要途徑。

4、發揮政府的戰略性貿易政策作用

政府的戰略性貿易政策可以創造出新的比較優勢，國家對主導產業的支持，有利于產業結構的優化提高，有利于培育產業競爭優勢和國家競爭優勢；國家的戰略性貿易政策，可以保護國內市場，促進外部經濟產業的發展，重視對高級要素的培育，有利于盡快獲得強大的國際競爭能力。

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