自主創新發生主體界說

摘要：在創新型國家的建設中，自主創新發生主體的主導作用最為關鍵，本文通過對自主創新發生主體內涵和特征的闡述，界定在市場經濟條件下企業是自主創新的發生主體。界定自主創新的發生主體是為了分清在自主創新活動中的主次關系，從而有針對性地采取適當的激勵措施，促進主導者與其他參與者之間更好地配合，推動我國的自主創新。

關鍵詞：自主創新：發生主體：企業

中圖分類號：F120.2 文獻標識碼：A 文章編號：1004－0544(2008)01－0129－03

我國必須依靠自主創新才能建設成為創新型國家。在自主創新活動中，承擔主導作用的是自主創新的發生主體，自主創新活動能否順利展開，自主創新發生主體的作用最為關鍵。為此，我們有必要從自主創新活動的若干參與者中明確界定自主創新的發生主體。只有分清楚主次關系，才能有針對性地對自主創新的主導者采取適當的激勵措施，促進主導者與其他參與者之間更好地配合。從而推動我國的自主創新。

一、自主創新發生主體的內涵

所謂自主創新的發生主體是指在自主創新活動中起主導作用的一方，是自主創新活動的具體組織實施者。自主創新活動是自主創新發生主體在充分搜集信息的基礎上，根據市場需求做出創新決策，籌集創新資源，采取恰當的激勵手段，組織創新人才實施創新。并通過創新產品生產或技術轉讓等方式獲取利潤的過程。這一過程要求作為自主創新的發生主體必須是自主創新的投入者、組織策劃者、創新價值的實現者以及預期成果的直接支配者。并且還必須是創新風險的承擔者。在創新主體前冠以“發生”一詞是表明創新主體具有主動和具體組織實施之意，這也是與自主創新活動中的其他參與者的區別之處。

在不同的經濟體制中。自主創新的發生主體不同。在指令性計劃占主導的經濟體中。企業并不是一個獨立的、自負盈虧的經濟主體。也并不把盈利最大化作為其追求的目標，其經營活動都是由政府直接下達命令而形成，企業即使從事創新活動，也是由政府分配的任務，不是由企業內在動力所產生的自發要求，企業不是自主創新的主動發起者和組織策劃者，只是某種任務的執行者。在這樣的經濟體制中，自主創新活動是以政府為發生主體的，政府是發起者，是組織策劃者，政府可以把自主創新活動中某一具體的環節交給企業去做，但企業并不會因為承擔這一環節的任務就承擔著整個創新活動的風險，風險仍然由作為發起者的政府承擔。接受任務的企業只是在自身能力許可的范圍內完成上級交給的任務。而且創新的成果也不由承擔某一任務的企業獨享，而是由政府代表全民擁有創新成果的支配權。并且在全社會范圍內按某種方式分配創新收益。在這種類型的經濟中，政府是創新的直接組織發起者、創新任務的分配者和創新風險的承擔者，擁有支配創新成果的權利，是自主創新的強制型發生主體。

在市場經濟條件下，企業成為一個獨立的、自負盈虧的經濟主體。在市場需求的誘惑和同行競爭的壓力下，企業為了追求盈利最大化。具有自主創新的內在動力，是利益誘致型的自主創新發生主體。自主創新由企業發動和組織策劃，并由此承擔創新的風險，享有創新成果的支配權和處置權。

在市場經濟條件下。作為自主創新發生主體的企業是生產活動的直接經營者，具有敏銳的市場觀察力和將創新成果轉化為現實利潤的能力，而其他參與者，如政府和科研院所等，不直接從事生產經營活動。對自主創新只是起著激勵、推動和配合等輔助作用。政府主要是通過制定相應的政策措施，從宏觀上激勵和推動企業的自主創新活動，以提高一國的整體創新能力：科研院所是研發人才集中的場所，具有很強的研發能力，但由于科研院所并不是生產經營者，不直接面對市場，對市場需求變化的反應能力弱，沒有企業那種為了在競爭中獲勝的內在動力，也不具備將創新成果轉化為現實利潤的能力和條件，所以不是自主創新活動的主動發起者。而只是作為自主創新發生主體的參與者和配合者。完成自主創新中的某一環節。只有企業作為自主創新的發生主體，創新成果才能更好地滿足現實的需求。但是作為自主創新發生主體的企業可以充分利用科研院所的研發優勢，將研發中的某些環節委托科研院所去做。

二、自主創新發生主體的特征

作為自主創新的主動發起者和責任承擔者，自主創新的發生主體具有以下特征：

(一)自主創新發生主體是獲取創新利益的主體

自主創新不同于單純的科學研究，它明確地以盈利為目的，獲取創新利益是自主創新的原動力。也是自主創新發生主體的首要特征。只有在獲取創新利益這一前提下，自主創新發生主體才會去承擔與自主創新有關的各項事務和責任。在市場經濟條件下。企業作為自主創新的發生主體，只有以市場需求為導向進行創新。才可能實現其創新價值并獲得收益。

(二)自主創新發生主體是進行創新決策的主體

創新決策的主體就是決定一項創新活動能否進行的主體，這只能由自主創新的發生主體來決定。因為自主創新的發生主體是自主創新預期收益的享有者。并且是創新風險的承擔者，其他的各參與者既然無法直接獲得創新收益，也不必承擔創新風險，當然也就無權決定是否進行創新以及創新的方向等。而自主創新的發生主體為了獲得創新的預期收益，在權衡創新風險和創新成本的條件下決定一項創新計劃是否可行。所以自主創新決策只能由自主創新的發生主體做出。

(三)自主創新發生主體是進行創新投入的主體

“天下沒有免費的午餐”，企業進行自主創新就是為了取得收益，要想取得收益就必須投入，所以企業作為自主創新的獲益主體也就是進行創新投入的主體。創新投入的主體既要決定創新資金的來源和規模大小。也要有吸引、培養和充分利用研發人才的相應機制。創新投入的資源既可以來源于企業內部，也可以來源于企業外部。不管來源于什么渠道，決定創新投入數額大小以及投向的主體是自主創新的發生主體。

(四)自主創新發生主體是組織研發任務的主體

自主創新中研發的目的是為了取得創新成果并實現其經濟價值。在研發環節中，如何有效地組織、配置有限的資源。以及合理確定研發的方向和內容等，對于最終取得創新成功至關重要。自主創新的發生主體作為獲取創新利益、進行創新決策和投入的主體，研發成功與否關系到自主創新發生主體的切身利益。只有控制住研發環節，才能合理有效地配置創新資源，以最小的代價獲得創新收益，因此，自主創新的發生主體必然也應該是組織研發任務的主體。自主創新的發生主體在組織研發任務時，既可以由自身承擔研發任務，也可以委托外部機構完成，也就是說組織研發任務的主體并不一定要親自承擔研發任務，但必須是研發任務的組織發起者和責任者，因為即使委托給外部機構完成研發環節，外部機構也僅僅只是作為受托機構。而不是基于自身的需求而進行研發，所以研發環節無論具體由誰實施，自主創新的發生主體都是作為組織者。一般而言，大企業經濟及技術實力雄厚、人才密集，具有較強的研發能力。通常可以自己直接承擔研發任務，這對于壟斷創新成果、把握創新成果的推廣時機和積蓄企業的研發能力都是有利的；中小企業由于實力有限，通常難以承擔大型的研發任務，可以與別的企業或科研院所聯合完成研發任務，也可以專注于小型項目的研究開發。

(五)自主創新發生主體是承擔創新風險的主體

自主創新與技術引進和模仿最大的不同之處就在于自主創新最終結果的不確定性。這一不確定性使自主創新發生主體承擔著創新風險。風險與收益是緊密聯系在一起的。之所以愿意承擔風險是在預期獲得一定收益的前提下，而要想獲得收益就應該承擔相應的風險。自主創新的發生主體作為創新投入和獲取創新收益的主體，必然也要承擔相應的創新風險。創新最終結果的不確定性由多方面因素造成。包括創新方向是否合理、技術開發是否成功有效、是否能及時把握市場需求的變化等。這就要求自主創新發生主體在創新過程中要時刻關注市場行情變化和同行的動向，在動態中把握創新方向。

(六)自主創新發生主體是實現創新價值的主體

自主創新活動如果在研發階段獲得科技上的成功，可以說是完成了自主創新活動中的關鍵環節。但并不是自主創新的最終成功，因為進行自主創新的目的單一而明確，是為了獲得收益，而不是為了科技上的創新而創新。研發階段的成功只表明科技上的成功。自主創新的最終成功應該是經濟上的成功，科技上的成功只是經濟上獲得成功的必要手段。而不是目的，所以在技術上取得成功后，實現其經濟價值更為重要，否則就會前功盡棄。舍本逐末。由于實現創新價值的具體方式和時機選擇最終會影響到創新利益的大小。自主創新的發生主體作為創新利益的獲得者。理所當然應該是實現創新價值的主體，具體地規劃設計實現創新價值的方式，以使技術上的創新成果實現經濟利潤最大化。

三、自主創新發生主體各構成人員的職責與作用

自主創新的發生主體是一個由相關人員組成的集合的、抽象的概念。要分析自主創新的機制。就必須明確各個個體在創新中的職責和所起的作用。以便相互之間更好地配合促使創新活動順利地推進。

(一)自主創新的決策者是企業的領導者

一個企業是否會選擇自主創新，與企業的領導者密切相關，企業的領導者是否具有創新精神直接關系到自主創新活動是否得以開展。企業的領導者在本企業的運行中居于主導和支配地位，是進行自主創新的驅動力，是自主創新的倡導者、組織者、決策者和管理者。領導者必須具有敏銳的市場觀察力、判斷力，對于本企業的長遠發展具有前瞻性的戰略眼光，才能正確地決定當前是否進行創新以及創新的大方向。在促使自主創新活動開展以后，要從宏觀上整合、協調各種創新資源，推進創新順利地進行。

(二)自主創新的組織實施者是各類管理者和科學家、專業技術人員

自主創新的組織實施者包括創新資源的組織者和科技研發人員。各種創新資源是開展創新活動的準備和必要條件，有能力組織到充足的創新資源是創新得以成功的有力保證。組織創新資源能力的強弱受自主創新組織實施者的管理能力、協調能力等方面素質制約。科技人員從事自主創新活動中的研發環節，研發環節能否取得成功是自主創新最終能否成功的關鍵。所以科技人員是自主創新活動中的核心力量，應該采取有效的激勵措施調動科技人員的潛力和創新積極性，提高自主創新的效率。

(三)自主創新成果的實現者是市場推廣人員

自主創新在研發環節取得成功后就完成了自主創新的關鍵部分。但還沒有達到自主創新的最終目的。因為自主創新的最終目的是實現自主創新的價值，自主創新的價值最終能否實現主要看能否得到市場的認可，只有得到市場認可的自主創新才是成功的。而這一環節的工作主要靠市場推廣人員完成，所以市場推廣人員對于創新成果能否最終實現起著非常重要的作用。

四、自主創新發生主體與其他參與者的關系

自主創新活動中的其他參與者包括政府和科研院所，他們對自主創新的發生主體起著推動和配合等輔助作用。

(一)與政府的關系

自主創新的成果由于在某種程度上具有知識技術外溢性而會使整個社會受益，也就是說自主創新具有較強的正外部性，同時自主創新的風險很大，企業作為一個追求盈利最大化的主體。如果無法獲得自主創新的全部收益卻要獨自承擔創新風險。這勢必影響到自主創新的積極性，造成自主創新投入不足。從另一方面來看，自主創新的正外部性有利于提高一國整體競爭力，這也正是一國政府所希望達到的目的。所以政府應該制定適當的政策措施保護、激勵企業進行創新，降低企業自主創新的風險。從整個創新過程來看，有些環節的正外部性更強，比如基礎研究環節的成果具有公共性特點，較容易被他人無償或低成本地使用。使得自主創新的發生主體不能獲得創新的全部收益。因此，政府應該直接給予補貼、獎勵，或者通過財稅政策、貨幣政策、產業政策和其他激勵措施等盡量縮小私人收益和社會收益的差別。

(二)與科研院所的關系

企業是自主創新的發生主體。但這并不意味著企業必須獨自承擔整個研發任務。有的企業有實力承擔整個創新過程，從自主創新決策到創新成果推出，一系列環節都可以通過企業內各部門的分工協作完成。而有的企業受自身規模大小的制約。獨自完成的難度很大或成本過高，則可就研發中的某一或某些環節尋求合作者。科研院所作為從事科學研究工作的專門機構。具有較強的研發實力，企業可在某種程度上與之合作，從而充分利用企業外部的資源，以更低的成本完成研發環節。與科研院所合作并不意味著將創新的主動權交出去。科研院所只是企業的受托方，必須按照企業的要求確定研發的內容和方向，企業也應派內部研發人員參與整個研發過程，使研發成果符合不斷變化的市場需求。并保證研發成果為企業所掌控，為企業的持續性創新奠定基礎。

責任編輯 仝瑞中