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18—20世紀(jì)俄國(guó)的國(guó)家與現(xiàn)代化

2008-01-01 00:00:00[俄羅斯]安德烈·尼古拉耶維奇·梅杜舍夫斯基
史學(xué)集刊 2008年1期

張廣翔/譯

摘要:傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)的過(guò)渡常常導(dǎo)致社會(huì)沖突,解決沖突的方式不一,其中以改革和革命為主。當(dāng)改革不足以解決尖銳的社會(huì)沖突之時(shí),革命便不可避免,舊制度隨之壽終正寢,而由國(guó)家實(shí)施的改革模式則力主法律的繼承性和合理化變化。19—20世紀(jì)初的俄國(guó)則成為這樣兩種社會(huì)發(fā)展模式博弈的舞臺(tái)。俄國(guó)通過(guò)革命解決了當(dāng)時(shí)的社會(huì)沖突,其革命模式對(duì)許多亞非拉國(guó)家產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。然而,這些采取革命方式解決沖突的國(guó)家多以失敗告終,不僅未能步入現(xiàn)代化道路,反而使國(guó)家陷入混亂狀態(tài)。現(xiàn)代化進(jìn)程順利與否完全取決于其自身的歷史條件與外部因素,盲目效仿他人不足取。

關(guān)鍵詞:俄國(guó);現(xiàn)代化;農(nóng)業(yè)和工業(yè)社會(huì);改革與革命;所有制

中圖分類(lèi)號(hào):K512.4;K512.5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):0559-8095(2008)01-0033-09

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從傳統(tǒng)(等級(jí))的農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)過(guò)渡中常常導(dǎo)致社會(huì)沖突。傳統(tǒng)意識(shí)難以適應(yīng)全球化、商業(yè)化和個(gè)性化的世界,而這恰恰是沖突的社會(huì)基礎(chǔ)。在近代法制意識(shí)和習(xí)慣法的根本沖突成為舊秩序危機(jī)與革命的基本原因,[1]導(dǎo)致世界各國(guó)呈現(xiàn)法律二元和政治體制發(fā)展的周期。[2] 18世紀(jì)初彼得一世改革時(shí)期意識(shí)到俄國(guó)需要現(xiàn)代化,繼之19—20世紀(jì)初俄國(guó)思想界的主要流派:斯拉夫派和西方派、保守派和自由派、民粹派和馬克思主義者圍繞俄國(guó)是否需要現(xiàn)代化見(jiàn)解紛呈。[3]一些人認(rèn)為破壞傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)可化解沖突,而另一些人則寄希望于結(jié)構(gòu)性的變革和適應(yīng)客觀變化。正如歷史所證實(shí)的那樣,上述沖突有兩種解決辦法:或者是中止法律的繼承性(革命)或者是保持法律的繼承性(激進(jìn)的改革)。

現(xiàn)代化與回歸傳統(tǒng)

現(xiàn)代化加劇了發(fā)展的不平衡性,導(dǎo)致一些國(guó)家相對(duì)落后于其他國(guó)家。社會(huì)—政治的沖突不可避免,而解決沖突的方式無(wú)外乎革命或者是激進(jìn)的改革。通過(guò)“社會(huì)革命”來(lái)解決沖突時(shí),伴隨自下而上的階級(jí)起義法統(tǒng)中斷或部分中斷,國(guó)家和社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生迅猛的和根本性的變化。國(guó)家通過(guò)法律途徑自上而下的改革也會(huì)出現(xiàn)激進(jìn)的變化,但無(wú)須觸動(dòng)傳統(tǒng)的統(tǒng)治階級(jí)。依此法國(guó)、俄羅斯和中國(guó)的革命作為“農(nóng)業(yè)革命”經(jīng)典,還有伊朗革命和伊斯蘭傳統(tǒng)社會(huì)效法伊朗革命的嘗試也只有置于現(xiàn)代化的整體進(jìn)程之中才能釋?xiě)选.?dāng)代學(xué)術(shù)界對(duì)農(nóng)業(yè)革命概念毫不陌生,針對(duì)法國(guó)和俄國(guó)革命用語(yǔ)的解釋卻人言言殊。圍繞近代農(nóng)業(yè)革命問(wèn)題當(dāng)下的理論將其闡釋為現(xiàn)代化條件下傳統(tǒng)社會(huì)的全面危機(jī)。以往的研究將向現(xiàn)代(工業(yè))社會(huì)過(guò)渡分為3種基本類(lèi)型:西方民主形式(英國(guó)、法國(guó)和美國(guó))成為資產(chǎn)階級(jí)革命的最佳途徑;法西斯主義(德國(guó)、意大利和日本)自上而下實(shí)施的保守革命;導(dǎo)致共產(chǎn)主義實(shí)驗(yàn)(俄國(guó)和中國(guó))的農(nóng)民革命。而至今印度游離于上述選擇之外。一些國(guó)家選擇的現(xiàn)代化方法在另一些國(guó)家奏效確有一定的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。 革命模式以權(quán)力虛無(wú)主義和唯意志論理論為座右銘,以政治激進(jìn)主義為武器,相反,由國(guó)家實(shí)施的改革模式(奉行自由主義改革觀)則力主法律的繼承性和合理化變化。19—20世紀(jì)初的俄國(guó)則成為這樣兩種社會(huì)發(fā)展模式博弈的舞臺(tái)。[4]

以往研究的注意力與其說(shuō)是革命的原因,不如說(shuō)是革命的過(guò)程和結(jié)果——社會(huì)變化的性質(zhì)和政治制度的實(shí)質(zhì)。但是革命結(jié)果卻有別,不是推進(jìn)現(xiàn)代化,而是相反回歸傳統(tǒng)(重返原始的社會(huì)秩序和返璞歸真)。

農(nóng)業(yè)問(wèn)題是土地所有權(quán)合法性問(wèn)題

“農(nóng)業(yè)問(wèn)題”概念是一種理論建構(gòu),它反映了在現(xiàn)代化和市場(chǎng)關(guān)系發(fā)展條件下傳統(tǒng)社會(huì)的危機(jī)。不同方法對(duì)“農(nóng)業(yè)問(wèn)題”含義解釋不一。在蘇聯(lián)時(shí)期的研究成果中,從廣義而言,即從土地私有制和由此誘發(fā)的社會(huì)斗爭(zhēng)而產(chǎn)生的階級(jí)沖突視角,闡述農(nóng)業(yè)問(wèn)題內(nèi)容;從狹義而言,農(nóng)業(yè)問(wèn)題被歸結(jié)為取締農(nóng)業(yè)中的前資本主義關(guān)系的方法問(wèn)題。與此相應(yīng)用革命的方式解決農(nóng)業(yè)問(wèn)題,消滅土地私有,繼之土地重分或者是將土地國(guó)有化。

本文認(rèn)為,農(nóng)業(yè)問(wèn)題可以解釋為社會(huì)對(duì)土地所有權(quán)合法化的認(rèn)識(shí)。由此可見(jiàn)土地資源(不取決于國(guó)家經(jīng)濟(jì)的實(shí)際狀況)分配制度的不合理現(xiàn)象確實(shí)存在。甚至廣大民眾及其代言人對(duì)經(jīng)濟(jì)上低效的、政治上無(wú)依據(jù)的土地所有制法律體系熟視無(wú)睹。其他重要矛盾可能給出的解釋與以往的成果不同:為何古代不存在而近代存在農(nóng)業(yè)問(wèn)題?為何在歷史發(fā)展某個(gè)階段解決農(nóng)業(yè)問(wèn)題的方案遭舍棄,而在另一個(gè)歷史階段則被重提和付諸實(shí)踐?為什么在農(nóng)業(yè)制度大致相同的各國(guó),實(shí)施同一個(gè)方案會(huì)產(chǎn)生相同的或者是相反的結(jié)果?為什么基本條件的差異未影響相同的結(jié)果?最后,為什么一些國(guó)家陷入了農(nóng)業(yè)革命的泥淖,而另一些國(guó)家則是通過(guò)改革解決這一問(wèn)題?

土地占有和土地利用形式的合法化是所提及問(wèn)題的核心。在國(guó)際上判斷所有權(quán)是否合法有三個(gè)尺度——社會(huì)中所有權(quán)的分配原則;最初獲得所有權(quán)的方式;以及當(dāng)前維持所有權(quán)的手段。

第一個(gè)尺度,社會(huì)關(guān)于所有權(quán)分配制度是否公正的認(rèn)識(shí),多取決于所有權(quán)在社會(huì)意識(shí)中的地位而定。問(wèn)題就在于所有權(quán)是否是最基本的和自然的權(quán)利(與民主社會(huì)的最高價(jià)值并列,與憲法所規(guī)定的其他的基本權(quán)利如生存、自由、個(gè)人安全等權(quán)利并列),在現(xiàn)代的法律著作中依然頗具爭(zhēng)議。在諸如既要解決農(nóng)業(yè)問(wèn)題,又要向民主化過(guò)渡,同時(shí)又必須實(shí)行新憲法的國(guó)家里,這種爭(zhēng)論最為激烈。憲法決定所有權(quán)問(wèn)題的另一個(gè)方面反映在回答何謂所有權(quán)(私有還是公有)。從關(guān)于所有制的古典觀點(diǎn)(上升到羅馬法和現(xiàn)代的公民法典)而言,只能在兩種所有制形式之間選擇。但是,在處于過(guò)渡階段的多數(shù)社會(huì)(俄國(guó)部分屬于這一階段)往往實(shí)施“混合式的”所有制形式,確定其準(zhǔn)確的法律地位并非易事,需要對(duì)其起源進(jìn)行歷史的分析。

第二個(gè)尺度,是獲得所有權(quán)的時(shí)間(時(shí)間是否久遠(yuǎn))和性質(zhì)問(wèn)題(是合法還是非法的)。土地所有權(quán)是否穩(wěn)固取決于人是否最先占有土地。在土地沖突和人口過(guò)剩的情況下,這種動(dòng)機(jī)誘發(fā)特別強(qiáng)烈的反應(yīng),還可能成為民族矛盾的決定性因素。民族矛盾還與各民族的歷史和神話之間的對(duì)立有關(guān),其最終目的是使一定區(qū)域某一民族生存合法化,并證明他對(duì)所占土地具有“歷史上的所有權(quán)”(如果土地不能滿足所有人)。俄國(guó)農(nóng)民的所有權(quán)觀念很特殊,他們認(rèn)為土地屬于上帝,在傳統(tǒng)社會(huì)中有時(shí)將土地看作是神圣的證據(jù),有著其他的意義,這反映了農(nóng)民對(duì)時(shí)代久遠(yuǎn)的土地權(quán)利觀與以成文法規(guī)范為基礎(chǔ)的國(guó)家法律結(jié)構(gòu)相矛盾。

第三個(gè)尺度,維護(hù)土地所有權(quán)所采取的手段。所有權(quán)和契約概念構(gòu)成當(dāng)今世界法律效力的基礎(chǔ)。這些概念所反映的社會(huì)現(xiàn)實(shí)不在國(guó)家干預(yù)之列,然而,國(guó)家對(duì)它的保護(hù)則是必要的。在發(fā)達(dá)的公民社會(huì)中,上述法律制度只是一個(gè)組成部分而已,而最重要的則是個(gè)人權(quán)利領(lǐng)域,國(guó)家不能干預(yù),至少不能成為最主要的因素。但在公民權(quán)利并不穩(wěn)固的傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)里,這種狀況又如何呢?所有權(quán)的概念在更大程度上失去了法律意義,而現(xiàn)代化需要目的明確的行政干預(yù)和法律調(diào)節(jié)。

土地所有權(quán)合法性三個(gè)尺度的確定有利于尋找解決農(nóng)業(yè)問(wèn)題的可選擇性戰(zhàn)略。在20世紀(jì)初農(nóng)業(yè)革命的環(huán)境下,在農(nóng)業(yè)國(guó)家社會(huì)基礎(chǔ)之上的不同流派和政黨提出了種種激進(jìn)方案。[5][6]我們從長(zhǎng)時(shí)段研究俄國(guó)土地所有制合法化問(wèn)題——從18世紀(jì)后半期農(nóng)業(yè)問(wèn)題凸顯,到2001年通過(guò)的俄羅斯聯(lián)邦的土地法典,也與農(nóng)業(yè)問(wèn)題解決前景之爭(zhēng)相關(guān)。對(duì)眾所周知的和新梳理出的農(nóng)業(yè)改革方案進(jìn)行綜合性的、史料學(xué)的和歷史社會(huì)學(xué)的廣泛分析,有利于圍繞農(nóng)業(yè)改革的基本參數(shù)(所有權(quán)、國(guó)家調(diào)節(jié)土地關(guān)系、等級(jí)、村社、地方自治機(jī)關(guān)和法院等問(wèn)題)進(jìn)行富有成效的研究。[7] 

作為上述方法的一個(gè)主要方面,有必要指出:應(yīng)該在長(zhǎng)時(shí)段(在近現(xiàn)代圍繞農(nóng)業(yè)改革的方案之爭(zhēng))中研究農(nóng)業(yè)改革的背景;比較研究諸如土地所有制和占有土地,法律和政治制度等關(guān)鍵范疇,關(guān)注盡量減少激進(jìn)改革所造成的負(fù)面后果和保證其合法化的手段。

俄國(guó)歷史上土地關(guān)系改革方案的類(lèi)型

本文有可能復(fù)原俄國(guó)近現(xiàn)代歷史上諸項(xiàng)農(nóng)業(yè)變革的基本結(jié)構(gòu)、土地所有制問(wèn)題實(shí)際認(rèn)知范圍、實(shí)施改革的方法,以及改革的后果。

首先,農(nóng)奴制體制下土地與權(quán)力相結(jié)合的原始的結(jié)構(gòu),直到1861年農(nóng)民改革前該結(jié)構(gòu)構(gòu)成服役國(guó)家的核心。18世紀(jì)法典編篡委員會(huì)的方案最先提出對(duì)其改革。[8] 

其次,先由А.Я.波列諾夫提出農(nóng)民繼承性的租賃土地的方案,[9](pp.510-541)該方案刺激了М.М.斯佩蘭斯基和Н.С.莫爾多維諾夫的改革靈感,[10]繼之П.Д.基謝列夫?qū)嵤┝藝?guó)家農(nóng)民改革。[11]該方案的出臺(tái)標(biāo)志著正在掙脫服役國(guó)家的僵化模式。

第三,在保留傳統(tǒng)的所有制(分給農(nóng)民份地和保留村社制度)情況下逐漸解放農(nóng)民方案。該方案提出了解放農(nóng)民的途徑,它對(duì)1861年農(nóng)民改革進(jìn)程和結(jié)果產(chǎn)生了實(shí)際的影響。[12]這是自由派的改革方案(首先是К.Д.卡維林的方案及其在農(nóng)民改革過(guò)程中的實(shí)施),[13]編篡委員會(huì)審議的貴族委員會(huì)的方案。[14]研究上述模式有利于洞察農(nóng)民改革實(shí)施的全過(guò)程——從提出方案到改革實(shí)施。

第四,通過(guò)大力推行民法以取代農(nóng)民的習(xí)慣法途徑克服法律的二元性(俄羅斯帝國(guó)民法草案)。[15][16]它反映了成文法所規(guī)定的土地所有權(quán)合法化觀念的危機(jī),同時(shí)試圖按西方模式使其現(xiàn)代化。

第五,保證土地所有者財(cái)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)重分土地資源(立憲民主黨的方案)。[17][18][19][20]在這種新自由主義模式下探索國(guó)家和法律的社會(huì)職能公式,目的是通過(guò)憲法解決農(nóng)業(yè)問(wèn)題。

第六,依據(jù)統(tǒng)一的勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)平均分配國(guó)家的土地資源(這是社會(huì)革命黨人的方案,體現(xiàn)在革命后的立法中)。[21]它取代了俄國(guó)傳統(tǒng)成文法體系,同時(shí),力圖依據(jù)絕大多數(shù)農(nóng)民的烏托邦思想來(lái)解決問(wèn)題。20世紀(jì)20年代Н.Д.康德拉吉耶夫卡尼德拉基耶夫和А.В.恰亞諾夫的力作對(duì)上述問(wèn)題做了精當(dāng)分析。[22][23] 

第七,通過(guò)輸出農(nóng)產(chǎn)品,以此向他人推廣其粗放的經(jīng)營(yíng)形式,進(jìn)而彌補(bǔ)農(nóng)業(yè)關(guān)系變革的有效戰(zhàn)略的缺失。[24] 第八,土地私有化(2001年土地法草案及其通過(guò)),這反映了后蘇聯(lián)時(shí)期土地關(guān)系調(diào)整的主導(dǎo)趨勢(shì)。[25] 

最后,波拿巴主義的方案在俄國(guó)雖未實(shí)施,但是,它在俄國(guó)歷次主要農(nóng)業(yè)改革期間,尤其是在維特[26]和斯托雷平[27]改革方案中卻一再表現(xiàn)出來(lái)。該方案的實(shí)質(zhì)在于實(shí)施集約性質(zhì)市場(chǎng)化的農(nóng)業(yè)改革,同時(shí)強(qiáng)化政權(quán)使其能在傳統(tǒng)主義與現(xiàn)代化之間隨機(jī)應(yīng)變。

對(duì)上述方案進(jìn)行比較分析,有利于我們重新思考俄國(guó)農(nóng)業(yè)方面的經(jīng)驗(yàn)、合理吸收習(xí)慣法和成文法的經(jīng)驗(yàn),克服以往研究中一再泛起的異常僵化的意識(shí)形態(tài)范式,拓展學(xué)術(shù)發(fā)展的空間,目前歷史浪漫主義(新斯拉夫派、新民粹派,俄羅斯土壤主義——19世紀(jì)60年代出現(xiàn),是斯拉夫派的一支,主張知識(shí)界應(yīng)同人民“土壤”接近)的代表已經(jīng)控制了話語(yǔ)權(quán)。

俄國(guó)現(xiàn)代化的革命模式及其政治后果

馬克思和恩格斯的歷史唯物主義思想十分深邃,他們圍繞公民社會(huì)問(wèn)題提出了自己的主張,馬克思早期作品《黑格爾法哲學(xué)批判》一書(shū)很說(shuō)明問(wèn)題,該書(shū)建議通過(guò)融合方式消除公民社會(huì)與國(guó)家之間的二元化。[28] 

19世紀(jì)末到20世紀(jì)初俄國(guó)仍然是農(nóng)業(yè)—工業(yè)國(guó)家,盡管工業(yè)化成就顯著,但農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平低下,農(nóng)民生活朝不保夕,農(nóng)民運(yùn)動(dòng)風(fēng)起云涌,社會(huì)矛盾一觸即發(fā)。布爾什維克善于抓住歷史的良機(jī),以發(fā)動(dòng)民眾尤其是發(fā)動(dòng)農(nóng)民作為革命的突破口,率先進(jìn)行了社會(huì)主義革命。

20世紀(jì)初,恰恰在俄國(guó)、中國(guó)、西班牙、墨西哥等未解決所謂“農(nóng)業(yè)問(wèn)題”的國(guó)家里,平均主義思想傳播甚廣。在這些國(guó)家它成為所有激進(jìn)的政治派別(無(wú)論共產(chǎn)主義還是無(wú)政府主義),以及社會(huì)改革溫和派的思想基礎(chǔ)。所有農(nóng)業(yè)改革的激進(jìn)方案充滿了空想,天真地將廢除土地私有制和在平等基礎(chǔ)上分配土地,視為社會(huì)進(jìn)步的基本條件。但是,均貧富空想的客觀社會(huì)后果是使社會(huì)倒退,使社會(huì)倒退到前工業(yè)化的社會(huì)沖突狀態(tài),據(jù)此否定現(xiàn)代公民社會(huì)和國(guó)家,使個(gè)人自由失去法律保障。在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)遭到重創(chuàng)、農(nóng)業(yè)革命反復(fù)重演的俄國(guó)、中國(guó)和墨西哥的大眾意識(shí)中共產(chǎn)主義空想最具有魅力。在俄國(guó),共產(chǎn)主義的空想催生出眾多烏托邦式著作,從車(chē)爾尼雪夫斯基和赫爾岑的“俄國(guó)社會(huì)主義”理論到А.А.波格丹諾夫的荒誕作品。[29] 

雅各賓派將專政思想視為克服落后的工具。后來(lái)這種思想將法國(guó)革命與俄國(guó)革命、雅各賓派與民粹派傳統(tǒng)聯(lián)系起來(lái),雅各賓派的動(dòng)機(jī)被移植到馬克思主義之中。列寧的政黨觀和一黨制思想與佩斯杰里、涅恰耶夫和特卡喬夫倡導(dǎo)現(xiàn)代化的專制思想一脈相承,結(jié)果學(xué)者弄清了極為反常的現(xiàn)象:1875年曾受到恩格斯嚴(yán)厲批判的俄國(guó)新雅各賓派代表特卡喬夫的學(xué)說(shuō),在革命過(guò)程中卻被馬克思主義政黨所師從。

與革命模式聯(lián)系密切的政治激進(jìn)主義,通過(guò)有意挑起矛盾,并利用矛盾亂中奪權(quán),以此試圖克服正在進(jìn)行現(xiàn)代化社會(huì)的主要社會(huì)矛盾。在所有地方上述理論和實(shí)踐頗為相似:對(duì)外界認(rèn)識(shí)簡(jiǎn)化;將抽象的社會(huì)理想(通常以前工業(yè)社會(huì)的價(jià)值觀為基礎(chǔ))與現(xiàn)實(shí)的社會(huì)—政治體制對(duì)立起來(lái);利用現(xiàn)存社會(huì)中不同社會(huì)集團(tuán)間的沖突;不惜以危害社會(huì)的不良觀念動(dòng)員社會(huì)力量;一味為破壞性的抗議辯護(hù)而不拘其社會(huì)目的;否定議會(huì)制公民社會(huì)與自由主義的政黨;反對(duì)可能通過(guò)談判途徑實(shí)現(xiàn)一致的談判過(guò)程;利用政府的任何失誤損害政府的威信,并孤立它;最終希望在社會(huì)生活的各個(gè)方面都建立起獨(dú)裁,以阻止公民社會(huì)的客觀發(fā)展。

政治激進(jìn)主義謀求控制和集中權(quán)力,實(shí)現(xiàn)社會(huì)的大一統(tǒng)(防止外部因素的滲透;否定文化和意識(shí)形態(tài)的多樣化;排斥政治多元化和分權(quán)制)。無(wú)視法律,徹底破壞現(xiàn)存社會(huì),利用暴力來(lái)最大限度地打擊政治異己,是所有革命激進(jìn)主義的最重要特征。1905—1907年俄國(guó)革命時(shí)期政治激進(jìn)主義的這些特征彰顯出來(lái),而且具有客觀性質(zhì),在歷史上一再出現(xiàn)(從中世紀(jì)的教派到近現(xiàn)代的政治運(yùn)動(dòng))。革命激進(jìn)主義對(duì)民眾的魅力在于,因?yàn)閺膫鹘y(tǒng)的等級(jí)社會(huì)或是農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)過(guò)渡這種迷茫、復(fù)雜、矛盾的環(huán)境下,它提出的社會(huì)統(tǒng)一構(gòu)想為大眾意識(shí)(與農(nóng)業(yè)社會(huì)的傳統(tǒng)觀相適應(yīng))所接受。其實(shí)這些構(gòu)想無(wú)力解決實(shí)際問(wèn)題,只能是在一定程度上延緩危機(jī)的發(fā)生,大眾意識(shí)在社會(huì)沖突愈演愈烈的局勢(shì)下無(wú)法做出正確的判斷。[30]

列寧主義是一種反映了社會(huì)實(shí)踐的理論構(gòu)想,最初思想就是利用農(nóng)業(yè)革命來(lái)取得政權(quán)。列寧理論概括了1905—1907年的俄國(guó)農(nóng)業(yè)革命的經(jīng)驗(yàn)。其本質(zhì)就在于利用不滿于現(xiàn)實(shí)的農(nóng)民運(yùn)動(dòng),推翻現(xiàn)存的政治體制,建立布爾什維克政權(quán),農(nóng)民在市場(chǎng)關(guān)系發(fā)展和傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)結(jié)構(gòu)瓦解條件下,經(jīng)濟(jì)狀況惡化。

在革命后正統(tǒng)的馬克思主義傳統(tǒng)框架內(nèi),列寧主義發(fā)生了新的歷史性變化。列寧主義中出現(xiàn)了很多新內(nèi)容,如農(nóng)民階級(jí)在革命中的作用、民族解放(反殖民主義)運(yùn)動(dòng)以及黨的作用等。如果說(shuō)馬克思和恩格斯是社會(huì)革命的先驅(qū),那么列寧就是社會(huì)革命的領(lǐng)袖。傳統(tǒng)的馬克思主義總結(jié)了西歐(法國(guó)、英國(guó)、德國(guó))的革命經(jīng)驗(yàn),而列寧主義則是總結(jié)了以農(nóng)民人口居多的發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)(俄國(guó)、拉丁美洲國(guó)家、日本、中國(guó)、印度)。列寧主義公式——“無(wú)產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)下的農(nóng)民革命”(1905年),“工農(nóng)革命”(1917年)、“無(wú)產(chǎn)階級(jí)和農(nóng)民的民主專政”,“工人階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)下的無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命”等等。如果說(shuō)馬克思對(duì)工農(nóng)聯(lián)盟問(wèn)題格外慎重,那么布爾什維克的理論家則將其視為列寧主義政治策略的本質(zhì)[31]。眾所周知,普列漢諾夫認(rèn)為列寧主義的這種策略與民粹派思想一脈相承,“工人革命與農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)相結(jié)合”理論,變革命的一種形式為革命的另一種形式恰恰是列寧的理論基礎(chǔ),與20年代的意識(shí)形態(tài)大辯論中的托洛茨基的不斷革命理論相左。在普列漢諾夫的解釋中,列寧主義也是殖民地國(guó)家的農(nóng)業(yè)革命理論,同時(shí)反映出“普加喬夫”的思想。 

在傳統(tǒng)社會(huì)現(xiàn)代化的革命模式無(wú)效的原因

以共產(chǎn)國(guó)際活動(dòng)為基礎(chǔ)的世界革命思想,實(shí)際上是將俄國(guó)的革命經(jīng)驗(yàn)推向世界各國(guó)。工業(yè)和農(nóng)業(yè)方向之爭(zhēng)反映了

不同戰(zhàn)略取向。農(nóng)業(yè)戰(zhàn)略的勝利(在西方革命失敗以后)意味著活動(dòng)中心轉(zhuǎn)移,旨在運(yùn)用農(nóng)業(yè)革命的巨大的破壞力抗衡主要工業(yè)強(qiáng)國(guó)。革命后的俄國(guó)農(nóng)業(yè)問(wèn)題依舊導(dǎo)致局勢(shì)復(fù)雜化。共產(chǎn)國(guó)際希望國(guó)外的農(nóng)業(yè)革命恰恰在國(guó)內(nèi)農(nóng)民運(yùn)動(dòng)高漲之時(shí)發(fā)生。1905—1907年俄國(guó)革命時(shí)期布爾什維克的戰(zhàn)略是否適于其他農(nóng)業(yè)國(guó)家(從墨西哥到中國(guó))進(jìn)行類(lèi)似的變革,這是主要問(wèn)題癥結(jié)所在。這個(gè)問(wèn)題的提出成為研究東方社會(huì)結(jié)構(gòu)的原因,因?yàn)闁|方社會(huì)所有制與政權(quán)之間的界限模糊(亞細(xì)亞生產(chǎn)方式),而最主要的還是尋找能夠成為奪取政權(quán)工具的社會(huì)力量。[32] 

共產(chǎn)國(guó)際的主要理論家(季諾維也夫、布哈林和拉狄克)認(rèn)為,東方殖民地國(guó)家(中國(guó)、印度、埃及、爪哇)的民族革命是削弱歐洲帝國(guó)主義強(qiáng)國(guó)英國(guó)和法國(guó)實(shí)力的最好武器。整個(gè)世界如同一個(gè)大舞臺(tái),“世界農(nóng)村”與“世界城市”之間不斷斗法,而勝利的法寶則是“工農(nóng)聯(lián)盟”思想,這種思想源于1905年俄國(guó)革命,接著在1917年革命中得到了應(yīng)驗(yàn)。同時(shí)他們對(duì)中國(guó)革命寄以厚望。正如1905年俄國(guó)革命使土耳其、伊朗和中國(guó)局勢(shì)動(dòng)蕩一樣,他們認(rèn)為中國(guó)的農(nóng)業(yè)革命將影響到印度支那、印度、墨西哥以及英國(guó)的自治領(lǐng)。他們有意識(shí)地利用殖民地國(guó)家的落后因素,發(fā)動(dòng)邊緣地區(qū)的農(nóng)業(yè)革命來(lái)反對(duì)位于中心地區(qū)的宗主國(guó),這種做法引起了廣泛關(guān)注。1925年在摩洛哥掀起同西班牙的殖民戰(zhàn)爭(zhēng),可以預(yù)測(cè)亞洲、非洲和拉丁美洲等落后國(guó)家革命戰(zhàn)略的效果。[33] 

布爾什維克希望通過(guò)發(fā)動(dòng)殖民地和半殖民地國(guó)家的農(nóng)民起義,以反對(duì)殖民統(tǒng)治和封建制度。而“土地平分”(平均分配模式)思想是最有號(hào)召力的口號(hào)。事實(shí)上這是試圖輸出俄國(guó)農(nóng)業(yè)革命模式。在所研究時(shí)期,這種模式的失敗被解釋成俄國(guó)革命模式不適用于東方國(guó)家(交通落后,城市較少、管理分散、事實(shí)上缺乏統(tǒng)一的國(guó)家政權(quán)和軍隊(duì)的作用)。

俄國(guó)革命模式(首先1905—1907年革命)在傳統(tǒng)社會(huì)中無(wú)效,首先表明未考慮到在發(fā)展中國(guó)家民族國(guó)家尚未形成,對(duì)民族主義因素估計(jì)不足(尤其是在中國(guó));其次,是忽視了所有制與社會(huì)結(jié)構(gòu)關(guān)系之間的特點(diǎn),不僅未估計(jì)到嚴(yán)格的等級(jí)制度(中國(guó)尤甚),而且未注意世界各地(從日本到西班牙)的獨(dú)特性,而在非洲的殖民地和大洋洲的部族社會(huì)更是另類(lèi);第三,沒(méi)有注意到傳統(tǒng)社會(huì)中的社會(huì)關(guān)系與社會(huì)各階層的行為之間、同宗教(伊斯蘭教、儒家學(xué)說(shuō)、佛教、未開(kāi)化的部族的多神教信仰)之間的聯(lián)系;第四,因?yàn)殡y以將一個(gè)國(guó)家特別抽象的、意識(shí)形態(tài)化的理論運(yùn)用到他國(guó),更難運(yùn)用到那些官僚結(jié)構(gòu)尚未形成的和不知合理化管理為何物的國(guó)家;第五,通過(guò)唯一的中心(共產(chǎn)國(guó)際)推行意識(shí)形態(tài)的公理非常困難,因?yàn)樗c各國(guó)的社會(huì)沖突格格不入。這種設(shè)想失敗導(dǎo)致一連串后果。將平均分配土地思想強(qiáng)加他人不可能,也難以回歸服役國(guó)家的模式。只有在剝奪生產(chǎn)者土地和培植出農(nóng)業(yè)官僚階層之時(shí),在集體化和加速工業(yè)化過(guò)程中方能實(shí)現(xiàn)這種構(gòu)想。

解決社會(huì)危機(jī)的不同模式

比較解決20世紀(jì)俄國(guó)以及其他傳統(tǒng)國(guó)家社會(huì)沖突的兩種模式(改革和革命),不僅可以揭示其特殊性,而且可以發(fā)現(xiàn)其典型特征和重復(fù)性。由于社會(huì)改革難以為繼,統(tǒng)治者過(guò)于保守,選擇農(nóng)業(yè)革命戰(zhàn)略意味著葬送了社會(huì)改革。在1905—1907年俄國(guó)革命后,接連爆發(fā)了土耳其革命(1908年)、伊朗的憲法革命(1908—1911年)、墨西哥革命(1910—1925年)和中國(guó)革命(從1911年開(kāi)始)。其實(shí)英屬印度的農(nóng)民起義(1905—1908年)和印尼的伊斯蘭運(yùn)動(dòng)(1909年)也當(dāng)歸入革命之列。俄國(guó)1905—1907年革命和隨后的1917年革命都對(duì)發(fā)展中國(guó)家所有重大的社會(huì)沖突產(chǎn)生了直接或間接的影響。關(guān)于20世紀(jì)農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)的著作比較了20世紀(jì)俄國(guó)、墨西哥、中國(guó)、阿爾及利亞和越南的農(nóng)民革命。目前這種政治結(jié)構(gòu)的模式在眾多正在進(jìn)行現(xiàn)代化的國(guó)家實(shí)施(程度不同),比如墨西哥、巴爾干、越南、古巴、玻利維亞、阿爾及利亞、莫桑比克、埃塞俄比亞等國(guó),并普遍建立了威權(quán)主義的一黨制。[34][35] 

在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)中社會(huì)——政治沖突不明顯,通過(guò)另一種政治結(jié)構(gòu)模式實(shí)施現(xiàn)代化,通過(guò)“自上而下的革命”或者由國(guó)家實(shí)施激進(jìn)的經(jīng)濟(jì)改革解決問(wèn)題。判斷改革和革命的最主要標(biāo)志就是,對(duì)待土地所有制的態(tài)度和統(tǒng)治階級(jí)的命運(yùn),革命是推翻統(tǒng)治階級(jí),而改革則不觸動(dòng)統(tǒng)治者。自上而下的革命順利進(jìn)行的前提條件是:享有特權(quán)且在政治體制中扮演重要角色的土地所有者階級(jí)力量弱小(理想狀態(tài)是不存在該階級(jí)),國(guó)家機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立,官僚在國(guó)家機(jī)構(gòu)中處于獨(dú)立的地位。普魯士的改革、日本的明治維新以及土耳其凱末爾改革都是實(shí)施類(lèi)似的戰(zhàn)略。某些軍人獨(dú)裁者(埃及和秘魯)認(rèn)可了自上而下的革命戰(zhàn)略。[36] 

與革命模式不同,社會(huì)的變革和現(xiàn)代化不是靠大規(guī)模發(fā)動(dòng)群眾(如同法國(guó)和俄國(guó)革命),而是依靠國(guó)家(官僚)干預(yù)所有制關(guān)系的調(diào)節(jié),控制精英階層和有效的管理。改革過(guò)程機(jī)制如下:新舊體制結(jié)構(gòu)的更替不是通過(guò)動(dòng)員民眾和軍事暴力,而主要是通過(guò)政治手段實(shí)現(xiàn);發(fā)生的變化不是天翻地覆的,而是通過(guò)一系列漸進(jìn)的和理性的手段,將替換保守派工作和操縱中間派兼顧起來(lái),確保更激進(jìn)的改革順利進(jìn)行。這種類(lèi)型的政治體制(在近代更多的表現(xiàn)為波拿巴主義)整合了過(guò)渡時(shí)期權(quán)力合法化的兩個(gè)方向:一個(gè)是源于民主原則的人民合法化;另一個(gè)從權(quán)力神圣角度理解的王朝合法化。這種獨(dú)裁類(lèi)型在保留舊的無(wú)限專制的同時(shí),接納了新的民主的合法性,成為一種新的模式,這種模式使政權(quán)避免社會(huì)分裂和進(jìn)行不受歡迎的改革。正因如此,這種思想才在近現(xiàn)代多次的社會(huì)革命中一再應(yīng)驗(yàn)。

俄國(guó)20世紀(jì)20年代黨的精英指責(zé)熱月政變和波拿巴主義,其實(shí)是間接承認(rèn)選擇多樣性。托洛茨基和斯大林對(duì)20世紀(jì)中國(guó)革命和蔣介石作用評(píng)價(jià)不一。西班牙左翼激進(jìn)派(Х.瑪烏利娜和А.尼娜)批評(píng)斯大林主義背叛了雅各賓派和列寧主義的傳統(tǒng)與中間力量,最終準(zhǔn)備向波拿巴式政權(quán)讓步。[37]革命政權(quán)的蛻變被認(rèn)為與斯托雷平改革方案相似。

波拿巴主義作為布爾什維克革命的熱門(mén)選擇:波拿巴主義將共產(chǎn)主義思想與民族主義相對(duì)立;將革命與自上而下的改革相對(duì)立;將階級(jí)的分裂與社會(huì)的統(tǒng)一(建立在愛(ài)國(guó)主義基礎(chǔ)上)相對(duì)立;集體主義與保留私有制相對(duì)立;將社會(huì)無(wú)政府與強(qiáng)有力的國(guó)家相對(duì)立。這種體制是歐洲的拿破侖三世、俾斯麥以及斯托雷平的政治體制的雛形,成為共產(chǎn)國(guó)際在世界上其他地區(qū)的一種現(xiàn)實(shí)的戰(zhàn)略選擇。在20世紀(jì)被土耳其的凱末爾和中國(guó)的蔣介石所效仿,部分地被南歐和拉丁美洲的軍事獨(dú)裁制度(有條件地將這種體制稱為波拿巴主義)所借用。

從解決政權(quán)問(wèn)題的角度來(lái)看,所謂農(nóng)業(yè)革命的一切結(jié)果與列寧式的俄國(guó)模式尚相距甚遠(yuǎn)。諸如具有民族主義傾向的體制(比如土耳其的凱末爾和中國(guó)的蔣介石);軍事獨(dú)裁型的體制(弗朗哥)或者是步入現(xiàn)代化道路的傳統(tǒng)君主制國(guó)家(日本)。他們都放棄了通過(guò)自下而上進(jìn)行社會(huì)(農(nóng)業(yè))革命的思想,而是在傳統(tǒng)社會(huì)通過(guò)自上而下一系列的漸進(jìn)改革進(jìn)行現(xiàn)代化。墨西哥走出了農(nóng)業(yè)革命的圈子,它確立了軍事——官僚體制,實(shí)施漸進(jìn)的自上而下的社會(huì)改革。1917年墨西哥的內(nèi)戰(zhàn)和農(nóng)民運(yùn)動(dòng)以頒布憲法終結(jié),它可能在革命后實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定與進(jìn)行合法的改革,即“自上而下的革命”,它先于“自下而上的農(nóng)業(yè)革命”。因此可以斷定,這種制度就是中國(guó)國(guó)民黨的翻版。在革命后的墨西哥,由理性的和專家式的官僚完成了農(nóng)業(yè)改革。在這種背景下,俾斯麥、凱末爾等改革家以1905年俄國(guó)行之有效的革命模式為樣板,進(jìn)行了激進(jìn)的社會(huì)和農(nóng)業(yè)改革。斯托雷平擬在俄國(guó)進(jìn)行“自上而下的革命”,就其后果而言,這種模式比導(dǎo)致社會(huì)倒退的革命模式更有益。

現(xiàn)代化的模式

隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,無(wú)產(chǎn)階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)的沖突日趨尖銳。這種沖突在古代并不存在,只是在近現(xiàn)代才凸顯出來(lái),這一時(shí)期社會(huì)對(duì)待現(xiàn)代化存在兩極現(xiàn)象,一方為傳統(tǒng)社會(huì)制度,另一方為新制度,實(shí)施現(xiàn)代化的方法也不一致。

其中一種方式,以社會(huì)革命形式進(jìn)行激進(jìn)的反抗。歷史經(jīng)驗(yàn)表明,革命并不是建設(shè)性地解決問(wèn)題,而是放棄尋求解決問(wèn)題的合理途徑,意味著現(xiàn)代化的終結(jié)。世界上很多地方自發(fā)性的農(nóng)業(yè)革命(與合理的農(nóng)業(yè)改革截然不同),其實(shí)是回歸傳統(tǒng)的表現(xiàn)(古老的制度和觀念的復(fù)興)。這是文明的陷阱,極有可能吞食掉以往的成果。

另一種方式——旨在使傳統(tǒng)社會(huì)現(xiàn)代化為目標(biāo)的改革。它展示出積極變化的趨勢(shì),且包括實(shí)施改革的各種方法。現(xiàn)代化可能或多或少具有激進(jìn)性,以合法或者是非法的方式進(jìn)行,且外在表現(xiàn)各異。有的國(guó)家是以排斥全部傳統(tǒng)文化的方式實(shí)施現(xiàn)代化(俄國(guó)彼得一世的現(xiàn)代化,土耳其凱末爾的改革),相反,有的國(guó)家則是以保守的形式實(shí)施現(xiàn)代化(如一些伊斯蘭國(guó)家),這種形式有利于借鑒前人的成果。[38]值得注意的是,俄國(guó)革命已經(jīng)過(guò)去了上百年,然而當(dāng)代改革家們所設(shè)計(jì)的改革目標(biāo)和方案,與20世紀(jì)初自由主義先驅(qū)們——維特、斯托雷平以及立憲民主派的理想不謀而合。[39]這種方法使現(xiàn)代化的歷史經(jīng)驗(yàn)(改革旨在使社會(huì)免受政治極端主義的影響)為己所用。

第一種方式與思考沖突的社會(huì)——心理基礎(chǔ)以及它的解決方法有關(guān)。從傳統(tǒng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)向市民社會(huì)的過(guò)渡中,人們的心理難免產(chǎn)生波動(dòng),而激進(jìn)分子正是利用了人們的這種心理加劇社會(huì)的對(duì)立,進(jìn)而達(dá)到自己的目的,理論上而言,通過(guò)有目的地利用信息手段可以避免這種現(xiàn)象:社會(huì)分裂問(wèn)題可化解為其他的、價(jià)值觀中立的和更為實(shí)用主義的因素。社會(huì)因不受歡迎的和不得不進(jìn)行的市場(chǎng)性質(zhì)改革而牢騷滿腹,只能靠大一統(tǒng)的合法政權(quán),靠吸引大眾的象征與神話維系。換言之,新制度應(yīng)最大限度地適應(yīng)傳統(tǒng)意識(shí)。

第二,克服歷史上形成的法律二元化,當(dāng)社會(huì)對(duì)法律、所有制、正義概念存在多種或者是相互矛盾的解釋時(shí)產(chǎn)生法律二元化問(wèn)題。若解決這一問(wèn)題就要有針對(duì)性利用傳統(tǒng)制度中徒有虛名的法律和現(xiàn)實(shí)法律(社會(huì)學(xué))之間的客觀差異。若前者表現(xiàn)為不易變化,且向往穩(wěn)定,那么后者則是易變的,而且朝不同方向變化。[40]社會(huì)關(guān)系超越法律形式的這種特性被用于改革目的(從極端主義中汲取社會(huì)抗議的養(yǎng)分用來(lái)反對(duì)“不公正”的法律)。

第三,區(qū)分社會(huì)改革的社會(huì)因素和工具性因素。這個(gè)問(wèn)題非常重要,因?yàn)樗梢允垢母锇l(fā)生轉(zhuǎn)向,比如,使農(nóng)業(yè)關(guān)系變化停留在技術(shù)層面,不定期地推遲社會(huì)改革(直到社會(huì)達(dá)到相應(yīng)的文化階段)。

第四,在中央和地方建立有效的體制以確保協(xié)商一致的原則(司法改革、行政改革都要獲得地方行政和司法部門(mén)的支持)。[41] 

第五,在反對(duì)極端主義和法律虛無(wú)主義的同時(shí)動(dòng)員一切社會(huì)力量(包括政府的反對(duì)派)。各種政黨(無(wú)論其政見(jiàn))在這個(gè)問(wèn)題也有可能簽署相互妥協(xié)的文件,達(dá)成一定的和解。政治的靈活性體現(xiàn)在這里。

第六,在國(guó)家掌握合法的強(qiáng)力機(jī)關(guān)基礎(chǔ)上反對(duì)極端主義。集權(quán)主義的現(xiàn)代化體制要比混亂好得多:這種體制之所以存在,不僅鎮(zhèn)壓革命的反對(duì)派,而且吸收部分反對(duì)派成員從事建設(shè)性的工作。

第七,與政治極端主義斗爭(zhēng)的策略是應(yīng)該借鑒其合理的方面。正是由于面臨這種威脅,在20世紀(jì)才產(chǎn)生能判斷社會(huì)異常情況和抵制革命的新的預(yù)測(cè)技術(shù)。這些應(yīng)付危機(jī)的技術(shù)對(duì)當(dāng)代的全球化世界仍有意義。

當(dāng)然,在全球化、信息化社會(huì)條件下,所分析的諸因素作用發(fā)生了變化(信息的影響更大,其傳播速度加快),然而,避免革命的戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)原則仍具有重要的意義。

自發(fā)性革命破壞社會(huì)的特點(diǎn)是,政治極端主義在原則上無(wú)需任何合理的行動(dòng)綱領(lǐng)(相反,善于用烏托邦的和動(dòng)聽(tīng)的語(yǔ)言蠱惑民眾),而真正的現(xiàn)代化必須要先有這種綱領(lǐng)。這種綱領(lǐng)的要素是:第一,必須有一定規(guī)模的民眾渴望歷史性變化;第二,要考慮到社會(huì)和諧或緊張的程度,以及可能出現(xiàn)反對(duì)派,實(shí)施現(xiàn)代化時(shí)政權(quán)與反對(duì)派將發(fā)生沖突;第三,在反對(duì)派中立情況下制定獲勝的政治策略。實(shí)際上,若想在社會(huì)危機(jī)加劇的條件下實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化,上述三個(gè)方面恰恰是國(guó)家的要?jiǎng)?wù)。

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[20]Российские либералы[C].М.: РОССПЭН, 2001.

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[23]Чаянов А.В. Избранные труды[M].М., 1993.

[24]Коминтерн в решениях по аграрному и крестьянскому вопросу[C].М., 1932.

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[30]Революция 1905-1907 годов: взгляд через столетие[C].М., 2005.

[31]Отечественная политология: итоги ХХ века[C].М.: ИНИОН РАН, 2001. 

[32]Коминтерн и идея мировой революции[C].М.:Наука.1998.

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[39]Собственность на землю в России: история и современность[C].М.:РОССПЭН, 2002.

[40]Дебаты о земле в Государственной Думе (1994-2000 гг.) [A].Документы и материалы[C].М., РОССПЭН,2000. Кн.1-2.

[41]Аграрная реформа: трудности реализации земельного законодательства на современномэтапе[A].Изменение и консолидация рыночного законодательства в контексте развития конституционного строя и судебной реформы в России[C]. М., ИППП, 2003.

責(zé)任編輯:宋鷗

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