高新技術產業集群競爭力評價指標體系的構建與應用

摘要：在知識與網絡經濟的發展時代，高新技術產業集群間的競爭不僅是產品和服務的競爭，更是技術的競爭。根據高新技術產業特征，從知識流動方面探討高新技術產業集群的競爭力，構建評價指標體系，并對指標體系進行應用，旨在揭示知識流動對集群競爭力的重要影響，為我國相應政策的制定提供參考。

關鍵詞：知識流動；高新技術；產業集群；競爭力評價

中圖分類號：Ｆ270．0 文獻標志碼：Ａ 文章編號：1673－291Ｘ（2007）12－0181－03

一、知識流動視角的高新技術產業集群競爭力概念

伴隨著知識與網絡經濟的發展，高新技術產業集群間的競爭不僅僅是產品和服務的競爭，更是技術的競爭。集群中的高新技術企業必須適時地向市場推出新產品，以占有市場和贏得客戶，這就需要集群不斷的開發出新產品，通過技術進步保證集群的競爭優勢。

科學技術的發展意味著知識的總供給增加，企業技術創新基礎的加固。但是，這也意味著知識老化周期的縮短，企業研發成本增高，技術難度增大。高新技術企業選擇集群作為其發展的主要模式，主要是由于：

（一）集群可以降低企業的生產成本

因為一個地區之所以能產生集群，主要是由于地理上的集中使得企業共同使用公共設施，降低設備、原材料等采購價格，并享受專業化分工帶來的規模效應。

（二）集群產生創新網絡，促進了創新的產生，增強企業的競爭力

創新是企業持續競爭力的來源，創新意味著企業研發出新的產品或者提高生產率，獲得壟斷利潤或者生產收益。集群內的企業和相關服務機構集聚在一起，可以實現資源共享，優勢互補，克服單個企業創新資源不足的缺陷，提高資源利用率，促進創新的產生，增強競爭力[2]。當群內企業競爭力得到增強的時候，也意味著集群的整體競爭力也得到了增強。

（三）集群產生的知識流動是創新網絡連接的紐帶

高新技術產業是知識密集型產業，知識是其核心競爭力的根源。而知識的應用具有非常顯著的規模經濟，對這種規模經濟利益的追逐就引起相關或相同的企業在空間上的集聚。在集群組織的內部，某一企業通過創新和開發所獲得的包括產品生產的技術、產品的款式以及產品的市場信息，企業管理方式等新知識，除了小部分通過售出技術和專利得到補償以外，大多數外溢出去，成為集群的公共知識，但只有在空間上集聚的企業才能獲得這種知識，而一旦離開這個群體就會迅速喪失。由此可見，在集群內部，通過知識流動降低了企業創新的門檻，具體來說就是集群中的企業都不是孤立的，而是通過知識流動與其他創新主體相聯系交織成網絡，知識就是在這種網絡間流動，吸收知識的企業將外來知識和自有知識相結合，增加了自身的知識存量，更容易產生新的創新。

二、知識流動對集群競爭力的影響

我們將集群內企業的知識按照來源分為企業內部積累的知識（來自自主研發）和外部流入的知識。其中外部流入的知識包括可直接利用的顯性知識和不能直接使用的隱性知識。我們從上述知識來源的兩個方面考慮知識流動對高新技術產業集群競爭力的影響。

（一）企業內部積累的知識對競爭力的影響

集群中企業的內部知識主要來源于企業內部的自主研發，其研發能力的強弱直接決定企業內部知識的存量，也決定了企業競爭力的強弱。高新技術企業與傳統企業的不同就在于其產品的生命周期很短，如果高新技術企業不持續研發，進行創新，很容易使得其產品老化，最終被市場淘汰。而如果持續的研發使新產品不斷進入市場替代老化產品，不僅保證了企業的競爭力，還獲得一定的壟斷利潤，占有了市場份額，增強了競爭力。

（二）外部流入企業的知識對競爭力的影響

由于集群內企業不是孤立的，而是相互間有研發、生產等方面緊密地聯系，因此集群內的企業很容易觀測到群內企業的知識。事實上，觀測到的知識并不能都被企業直接使用，比如，有可能觀測到的知識與企業本身技術無關，或者觀測到的是隱性知識，很難融入到自有知識中。外部流入的企業的知識取決于外部知識的利用率和企業的學習能力，只有觀測到的知識與企業本身相關，并且企業能夠消化吸收的知識才能轉化為自有知識，才能被企業使用，促進企業的研發，最終增強企業的競爭力。

從現實的情況看來，企業積累的知識是內部研發積累和吸收外部流入知識的共同結果，二者共同作用促進了新知識的產生，為企業研發提供了堅實的基礎，促進了企業的創新。而對于高新技術企業來說，持續的創新是其競爭優勢的主要來源，因此可以說知識流動增強了企業的競爭力。當集群內大多數企業競爭得到增強的時候，集群的整體競爭力也就得到了提高。

三、評價指標體系

本著指標的選取和設計要體現相對的科學性、系統性、層次性、易獲取性及可操作性的原則，構建了高新技術產業集群競爭力評價指標體系，并且將對于集群競爭力有著重要影響的知識流動作為一個單獨的部分進行評價和說明。在此基礎上我們根據層次分析法對指標賦予權重。該指標體系包括4個一級指標。（如表1所示）

（一）技術能力

技術能力是評價高新技術產業集群的技術水平和集群可持續發展的指標，也是高新技術產業集群競爭力的集中體現。高新技術產業產品更新換代快、附加值高、科技含量高等特點決定了產業集群的發展與技術創新和技術擴散緊密相連的。高新技術產業集群來源于技術創新和擴散，其發展也要依靠技術創新與擴散。技術創新能力應該從投入和產出兩個方面來考察，本文主要利用Ｒ＆Ｄ經費支出和Ｒ＆Ｄ活動人員全時工作量來測度技術創新投入，發明專利授權量和科技活動產出指數來衡量技術創新的產出。除了技術創新能力還應該充分重視技術擴散的作用。本文用高新技術產品出口值占出口商品總值的比例、成交技術合同金額兩個指標來反映技術擴散程度。

（二）環境支撐能力

集群所在地的環境因素已經成為高新技術產業集群發展的重要影響因素，是集群發展經濟、技術的基本保障。對集群的環境狀況是評價高新技術產業集群所處的外在環境對高新技術產業集群的發展的影響，是高新技術產業集群發展的輔助性因素，這里從基礎設施、生活質量和政府支持程度三個方面進行考慮。

（三）高新技術產業化能力

高新技術產業化能力包括資源轉化能力和市場化能力兩個方面。資源轉化能力是評價高新技術產業集群資產存量轉換為產品（或服務）效率與盈利能力，實現資產增值的能力。集群在資產一定的條件下將資產轉換成社會所需要的產品或者服務是增加集群資產與財富的首要因素，這也是集群競爭力的主要體現。資源轉化的能力，本文從高新技術產業產值和高新技術產業實現利潤兩個方面衡量。市場化能力是高新技術產業集群將技術創新轉化為產品的能力。因為僅僅有技術創新是不夠的，如果創新并不能轉化為產品推向市場就不能為企業帶來利潤，更談不上有競爭力了，所以我們將市場化能力作為一個重要的指標考慮進來。該指標從高新技術產業增加值和高新技術產品出口額兩個方面進行考慮。

（四）產業群集能力

產業群集能力是指高新技術產業集群內各種要素及行為主體間的集中程度及協同創新程度，是集群綜合能力的體現。高新技術產業是知識密集型產業，知識流動是連接集群中行為主體的主要紐帶，因此將知識流動作為一個單獨的二級指標列出（如表2所示）。

四、應用實例

北京、上海是我國經濟、科技等綜合實力最強的兩個城市。它們具有相似的區域經濟地位、要素稟賦等經濟發展基礎。在國際經濟、技術迅猛發展的形勢下，它們都將科技含量高、附加值高的高新技術產業作為經濟建設的重點，高新技術產業已經成為推動兩市經濟增長的重要力量。但是，北京和上海兩地的高新技術產業集群具有不同的特點。北京的高新技術企業較多，創新氛圍濃厚，同時北京強大的科研實力和知識流動為高新技術產業的發展提供了強有力的技術支持和動力源泉。而上海特點是高新產業總量大，高新企業平均規模較大、數量較少，其科技創新偏向于以引進技術為主的二次創新。正是由于北京和上海的地位相似，特點不同，因此我們選取北京和上海的高新技術產業集群并對其進行競爭力評價和比較，有助于我們認清形勢，找出自身的長處和不足，并采取有效對策進一步促進我國高新技術產業的發展。

事實上，大多數高新技術產業集群的衡量數據難以獲得，因此本文在選取樣本數據的時候，選擇了一些容易得到的樣本并采用2005年的數據，以提高評價指標體系的可操作性。在實際操作中，為了消除各項指標由于單位不統一所帶來的計算困難，需要對所有原始數據進行標準化處理，以便得到相對統一的計算尺度。本文為了計算方便，采用最大值歸一法，其主要的步驟是用某一指標的最大值去除以該指標的每一項，使處理后的指標的標準化數值統一在0－1之間。

本文的指標設置中有關知識流動的數據通過發放問卷的方式獲得。這部分樣本的獲得主要通過對北京和上海兩地進行調研的問卷整理所得。每個城市發放問卷30份，其中每個城市有效問卷整理出20份。問卷的設計主要為了調查兩地知識流動的情況。問卷主要發放給在高新技術企業工作的人員，通過五級打分制進行評價，并將統計的結果送給專家評定，給出一個具體的分值，以便進行統計。根據各項指標的標準值以及各級指標的權重，采用多目標線性加權求和綜合評估模型得出每級指標的評估值，以及綜合評估值。本文的計算結果如表3所示。北京的綜合評估值為0．80872９，上海的綜合評估值為0．764726。

五、結論

將高新技術產業集群競爭力分為五個層次，得分在0．9分以上為很強，一般是指具有很強國際競爭力的高新技術產業集群；得分在0．8～0．9分之間的產業集群是指在國內具有很強競爭力、在國際上具有一定競爭潛力的高新技術產業集群；得分在0．7～0．8分之間的為在國內競爭力較強的高新技術產業集群；得分在0．6～0．7分之間的為在國內處于一般水平的高新技術產業集群；0．6分以下的表示高新技術產業集群的競爭能力很弱，在國內處于落后水平，競爭能力很差。

從上文的應用結果可以看出北京的高新技術產業集群競爭力的評估值為0．808729分，這個分值代表北京的高新技術產業集群的競爭力處于國內很強，并在國際上具有一定的競爭潛力；上海稍次之，得分為0．764726，表示上海的高新技術產業集群在國內具有很強的競爭力。

從實證的結果和上文的分析可以看出評估的結果能和事實較好的相聯系，充分說明了該指標體系的實用性，具有一定的現實意義。而且指標體系充分考慮到知識流動對于高新技術產業集群的重要影響，并且可以從實證中看出，知識流動程度的不同引起高新技術產業集群的產業群集能力的變化，這對競爭力有著非常重要的影響，因此應該充分認識到知識流動對于高新技術產業集群的作用，掃清集群中知識流動的障礙，以促進集群的發展，提高我國高新技術產業集群的競爭能力。

[責任編輯柯黎]