外商投資對我國中小企業競爭力影響分析與對策建議

摘要：當前中國已經成為吸收外商直接投資最多的發展中國家，在外商投資快速增長的背景下，我國也不斷演繹著關于利用外資的爭論，文章通過運用理論研究和實證分析兩種方法討論了外商投資對中國企業競爭力的影響；從外部市場環境、內部企業能力內外兩個角度出發通過實證研究，運用計量模型分析了外商投資對中國企業競爭力的積極影響和消極影響；從提升中國企業的競爭力角度提出相關對策建議。

關鍵詞：外商投資；企業競爭力；市場環境；企業能力

中圖分類號：Ｆ276．3 文獻標志碼：Ａ 文章編號：1673－291Ｘ（2007）12－0047－03

當前中國已經成為吸收外商直接投資最多的發展中國家。在外商投資快速增長的背景下，我國也不斷演繹著關于利用外資的爭論。然而，這些爭論大多僅從宏觀層面來探討外商投資對中國經濟的影響，忽略了其對經濟的微觀主體——企業的影響。所以，本文嘗試著從微觀層面分析外商投資對中國企業競爭力的影響。根據國外學者對企業競爭力研究的角度可將其分為產業經濟學派和企業能力學派兩個學派。其中產業經濟學派認為，產業結構對企業競爭力具有決定性影響；企業能力學派則認為企業競爭力是由企業本身的能力決定的。國內關于企業競爭力的研究起步比較晚，其關于企業競爭力概念的表述基本上是基于能力理論觀點的。

在綜合國內外研究成果的基礎上，本文認為企業競爭力的強弱取決于主客觀兩大因素。所謂主觀因素，就是單個企業可以控制的因素。它集中表現于企業所擁有的資源，包括資金、技術、人才等。而這些資源又外化為企業的各種能力，包括盈利能力、技術創新能力、持續發展能力、品牌影響力，出口競爭力等。這些能力有機地整合在一起，反映企業創造財富并獲得財富的能力，影響著企業在市場競爭中所處的地位，也即影響著企業競爭力的強弱。所謂客觀因素即為單個企業無法控制，在一定時期內相對穩定的因素，包括企業所處的行業發展狀況、政策傾向等，統稱為企業所處的市場環境。各個企業因其企業性質，發展狀況，地理位置的不同，所處的市場環境也存在著差異。這些差異同樣影響著企業產品的市場吸引力，影響著企業的綜合發展能力。所以本文認為，企業競爭力不僅僅取決于企業本身的能力，還取決于企業所處的市場環境。既然企業競爭力取決于企業能力與企業所處的市場環境這主客觀兩因素，那么分析外商投資對中國企業競爭力的影響便可從這兩因素著手。

一、外商投資對中國企業競爭力的正面影響

無論從企業所面臨的客觀的市場環境看還是從主觀的企業能力看，外商投資的介入都發揮著一定的積極作用。首先來看外商投資對中國企業能力的正面影響。這方面的正面影響主要集中在以下三個方面：

第一，外商投資促進了我國人力資源的開發。這一作用主要由跨國公司來實現。幾乎所有在華有較大型投資項目的跨國公司，都在我國設立了培訓基地，為在華員工提供了許多培訓機會。同時，跨國公司對其雇員的培訓內容和培訓方法可以為我國企業培訓員工提供示范作用。尤其是當跨國公司的員工流動到國內企業后這一作用表現得更為明顯。

第二，外商投資有限地推動我國企業引進先進技術。以技術、設備合資的企業，確實給本國企業帶來了一定的技術。然而，國外直接投資中有相當一部分是為了避讓關稅壁壘，所以外商選擇直接投資未必是以較為先進的技術、管理方式來補償其劣勢的。另一方面，我國國內許多企業吸收、消化先進技術的能力不強。這導致外商直接投資的外溢效應大打折扣。

第三，外商投資增強了我國企業的出口競爭力。外商投資對我國企業出口競爭力的影響可從外商投資與我國出口規模及出口結構的實證分析中看出。

為分析外商投資與我國企業出口規模的關系，現假設出口增長僅與前期外商投資累計額和當期外商投資額有關，對1983—2004年間各年份的出口總額（ＥＸｔ）與相應年份的外商實際投資總額（ＦＤＩｔ）和上一年外商實際投資累計額（ＡＦＤＩｔ－1）進行回歸分析，得出如下結果：

ＥＸｔ＝362．434＋1．398ＦＤＩｔ＋0．485ＡＦＤＩｔ－1

回歸結果顯示，我國出口規模的擴大與外商投資有著較高的相關程度。在該模型的假設條件下，每增加1億美元的ＦＤＩ流入，我國出口相應增加1．398億美元，而ＦＤＩ存量每增加1億美元，出口可增加0．485億美元，說明外商投資企業在我國出口增長中發揮了積極的作用。

另外，外資進入后中國出口商品結構也有了明顯改善。1980—2004年，工業制成品出口額由90．1億美元增長到5 527．7億美元，增長了約61倍。工業制成品出口在出口總額中所占的比重大幅度提高，由1980年的49．7％上升到了2004年的93．1％，大大超出了目前約75％的世界平均水平。其中，機電產品出口額由1985年的16．8億美元提高到2004年的3 234億美元，在中國出口總額中所占的比重由6．1％，上升到54．5％，已經成為中國出口額最大的產品。20世紀90年代中期以來，中國高技術產品出口呈現出良好的發展態勢。1993—2004年，高技術產品出口額由46．8億美元增長到1 6５5億美元，占出口總額的比重由6．2％上升到27．9％，高技術產品出口的迅速增長極大地促進了中國出口商品結構的優化與升級。根據相關的數據資料，對我國1983—2004年間工業制成品出口額（ＥＸＭｔ）、初級產品出口額（ＥＸＳｔ）分別與相應各年的外商實際投資總額（ＦＤＩｔ）和上一年外商實際投資累計額（ＡＦＤＩｔ）做回歸分析結果如下：

ＥＸＭｔ＝231．978＋1．244ＦＤＩｔ＋0．469ＡＦＤＩｔ－1

ＥＸＳｔ＝130．318＋0．156ＦＤＩｔ＋0．015ＡＦＤＩｔ－1

在該模型中初級產品出口增長與外商投資存量（ＡＦＤＩｔ－1）的相關程度相對較低，而對制成品出口的回歸分析發現，我國制成品出口與外商投資密切相關。在該模型假設條件下每增加1億美元的ＦＤＩ流入，我國制成品出口相應增加1．244億美元。所以，通過計量模型的建立研究可以看出外商投資通過擴大我國企業的出口規模與改進出口商品結構提升了我國企業的出口競爭力。其次是對客觀方面——市場環境的正外溢效應。這方面的正外溢效應較少，本文認為，主要集中在兩個方面：第一，外商投資推動了中國的制度變革和體制創新。第二，外商投資促進了其在中國投資的相關和輔助產業的發展，創造了產業部門，彌補了國內市場的產業空白，增加了市場供給。

二、外商投資對中國企業競爭力的負面影響

然而，隨著中國成為吸引外商直接投資最多的發展中國家，外商投資對中國企業競爭力的負面影響也是日益明顯。這些負面影響同樣可從企業能力與企業所處市場環境兩方面來分析。

首先是外商投資對中國企業能力的負面影響。上文提到外商投資促進了我國人力資源的開發，外商投資帶來了正外溢效應。然而，這種正外溢效應往往僅為中外合作，中外合資的中國企業所獲得。對于完全的內資企業來說，外商投資的介入僅僅是為與其爭奪人才而被迫提升了人力成本。一般而言，獨資企業的工資水平往往高于本地其他企業，所以本地企業為留住人才只得被迫采取增加工資的手段。

其次是外商投資對中國企業所處的市場環境的負面影響。這些負面影響的具體分析如下：

第一，外商投資引起了某些行業的壟斷，造成了許多國內企業破產，構成了對我國產業安全的威脅。外資企業憑借其技術、規模等方面的優勢，擠占我國市場形成經營壟斷。比如，洗發護發用品，已經全行業被外商直接投資企業所控制，而且主要是寶潔一家公司的幾個產品占領著國內龐大的市場。外商投資的經營壟斷阻止了民族企業進入該行業參與競爭，使國內企業難以在這些市場上謀求發展。外資企業之間的壟斷競爭還造成了我國許多國內企業的破產，尤其是對處于幼稚產業的企業而言。當一行業中的外資企業已處于壟斷競爭狀態時，各外資企業就可依靠強大的財力，不惜起初虧本數年以實現其獨家占領市場的目的。但國內的同行企業因為生產規模小、資金實力差、技術檔次低、廣告宣傳不夠等劣勢而只好無奈地在外資企業的競爭中被迫出局。例如，中國的照相機行業經過多年的努力，形成了海鷗、東方、鳳凰等國內名牌。但是，近幾年來，隨著外商對照相機行業投資的增加，國內最知名的海鷗照相機的產量也已減少許多，許多企業已被擠出了市場。

第二，對外資實施的“超國民待遇”使國內企業面臨著不公平的市場競爭環境。所謂超國民待遇，即指東道國在同等條件下給予外商直接投資高于本國國民投資的待遇。對于處于經濟發展起步階段的多數發展中國家來說，外商投資者享有的這種高于本國國民的優惠的確有助于解決資本不足和外匯不足這兩大難題。超國民待遇實質上是一種非均衡增長戰略，也是現有經濟環境下的一種次優選擇，它雖然吸收了外資，促進了經濟發展和技術管理現代化，但同時也帶來了負面效應，因為這種待遇不符合國際慣例，不符合世貿組織的國民待遇原則，在某種程度上扭曲了國際資本的投資選擇，更重要的是這種優惠造成了中外資企業不公平競爭，間接損害了本國企業的利益，給予外資的“超國民待遇”已在事實上成為外資企業的經營優勢。

綜上，雖然我國吸收外商投資的量日益擴大，但是忽視了吸引外資中應注意的一些問題，外商投資對中國企業所處的市場環境還是帶來了許多負面影響。這些負面影響客觀上削弱了中國企業的競爭力。

三、引導外商投資提升中國企業競爭力的對策建議

上文從外商投資對中國企業能力的影響及中國企業所處的市場環境的影響這兩個主客觀角度從正負兩方面分析了外商投資對中國企業競爭力的影響。現針對以上分析結果給予以下幾點建議：

第一，發揮政府的宏觀調控功能及服務功能以引導外商投資產生正外溢效應。從上文的闡述中可看出外商投資帶來了許多正外溢效應。而目前原本期望產生的技術方面的正外溢效應還不明顯。因此，正確發揮政府的宏觀調控作用和信息咨詢、政策誘導、法律服務作用，對我國引導外資產生正外溢效應來說是至關重要的。

第二，有效發揮國內企業作為技術進步主體的作用。技術轉讓是一個漸進的過程，其結果往往取決于東道國自身的技術水平。我國國內企業普遍規模較小，缺乏研究和開發能力，因此，迅速增強企業自身的競爭實力，形成有效的市場競爭主體，是我國企業發展的必然選擇。

第三，防止壟斷格局進一步惡化。產業壟斷會危及國家產業安全，并會導致處于幼稚產業中的企業無法生存，所以當前應盡力防止壟斷格局進一步惡化。具體措施可分為如下兩點：第一，盡快制定反壟斷法并完善反不正當競爭法；第二，通過鼓勵投資多元化以防止市場壟斷的形成。

第四，以投資環境的改善取代超國民待遇來吸引外資。各國的經驗表明，吸引外商投資最重要的不是外資優惠政策，而是該國巨大的市場潛力，經濟迅速發展和政局穩定，市場的開放度和規模，政策的連續性和長期穩定性以及寬松、穩定、規范的投資環境。因此，我國僅靠優惠政策吸引外資是遠遠不夠的，必須依靠改善投資環境，遵循世界貿易組織的國民待遇原則和加大市場開放度來吸引更多的外商投資。

本文運用理論研究和實證分析兩種方法討論了外商投資對中國企業競爭力的影響。通過對企業競爭力的理論研究，本文建立了評價企業競爭力強弱的主客觀兩個方面，即客觀方面的市場環境與主觀方面的企業能力。在市場環境方面，外商投資的介入主要起到了負面影響。而在企業能力方面，外商投資對不同類型企業有著不同的外溢效應。雖然政府抱著以市場換技術的愿望大力引進外資，可引進技術的成果并不理想。所以，今后無論是政府還是企業都應做些改進以使得利用外商投資更能促進中國企業競爭力的提升。

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