淺析提高自主創新效率的對策

摘要：創新效率對提高自主創新能力意義重大。若創新效率不高，即使增加研發投入，也難以提高創新成效，還會造成人力、物力、財力等資源的浪費。相反，若企業大幅度提高創新效率，少量投入便可以起到事半功倍的效果。因此，從某種意義上說，如何提高創新效率是企業提高自主創新能力應重點考慮的因素。

關鍵詞：創新效率；創新能力；高科技

中圖分類號：Ｆ270 文獻標志碼：Ａ 文章編號：1673－291Ｘ（2007）12－0040－03

增強自主創新能力是落實科學發展觀的關鍵，也是建設創新型國家乃至世界科技強國的必然選擇。我國頒布的《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》明確提出：把“自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來”作為我國未來科技發展的指導方針?！吨泄仓醒雵鴦赵宏P于實施科技規劃綱要增強自主創新能力的決定》也做出了增強自主創新能力、建設創新型國家的戰略決定。多年來，雖然我國在一些高科技領域取得過一些突破性進展，但不可否認，我國的整體創新能力仍然很弱。筆者認為，造成這種現象的主要原因是創新效率不高，提高創新效率對增強創新能力建設意義重大。若創新效率低下，即使研發投入再大，常常也不過是浪費人力、物力、財力等寶貴的創新資源。相反，若企業大幅度提高創新效率，少量投入便可以起到事半功倍的效果。因此，從某種意義上說，如何提高創新效率是企業提高自主創新能力應重點考慮的因素，也是自主創新能力能否增強的主要標志。

一、自主創新效率定義及衡量指標的思考

從經濟學角度看，效率可視為一個經濟體（一個國家、地區、行業）的投入與產出的比例關系。它反映經濟體單位投入的產出能力，這種能力又是由以下兩方面決定的：一是獲得資源的能力；二是運用資源的能力。由此不難引申出自主創新效率的定義，所謂自主創新效率（若無特別說明以下創新效率乃是指自主創新效率）是指創新產出與創新投入的比例關系。一般來講，創新投入在一定時間內不變或變化很小，在這種情況下，企業獲得或運用創新資源的能力越強，其單位投入的產出也就越多，相應創新效率就越高。反之，若企業獲得或運用創新資源不當，企業創新效率就低。因此，提高創新效率的著眼點應是合理獲得創新資源和合理運用創新資源，盡可能減少浪費。由于這些很容易通過創新產出的多少反映出來，況且在一般創新投入變化不大的前提下，創新產出的增加就意味著運用資源的能力增強，從而也表明創新效率的提高，故衡量創新效率的指標和衡量創新產出的指標有很大的相關性。鑒于此，本文著重從創新單位產出衡量指標方面探討衡量創新效率的指標。

一般來講，創新投入是指在創新活動中投入的資金和人才。在考察創新產出時，一般分為兩個階段；一是20世紀50至60年代，研究者通常以Ｒ＆Ｄ這種創新投入近似表示創新產出。從20世紀70年代開始，國際上一般把專利作為衡量創新產出水平指標。相比之下，由于已排除用Ｒ＆Ｄ投入指標衡量創新產出的缺陷（研發活動中不能轉化為產出的某些浪費性研發投入），故以專利作為創新產出指標更接近現實。在這種情況下，國內大多數學者也用此指標衡量創新產出。但筆者認為，僅僅用Ｒ＆Ｄ投入或專利作為衡量創新產出指標難免有片面之嫌，應在對創新產出作進一步思考的基礎上，找出更加完善的衡量創新產出的指標。

古利平，張宗益，康繼軍[1]和焦玉燦認為，創新產出主要包括中間產出和最終產出，中間產出也稱直接產出，包括新知識和新發明，一般通過專利、論文來反映。最終產出也稱間接產出，包括收入、利潤的不斷增加和技術水平的提升、競爭性企業的培育等，一般表現為三個方面：收益性產出、技術性產出和競爭性產出。本文用高技術產出代表技術性產出和競爭性產出；由于在國際市場上我國大部分企業是技術引進方，很少有所謂真正的技術出售收入，故用新產品出售收入代表收益性產出；由于我國很多論文沒有申請專利，僅僅用專利代表中間產出范圍過于狹窄，應用專利、論文代表中間產出。這樣，衡量創新產出的指標就有四個：新產品、專利、高技術、論文。從而彌補了國內學者在衡量創新產出時指標少、不完善的缺陷。其實，這四項指標也可以作為衡量創新效率的指標。但由于在實用新型、外觀設計、發明三項專利中，發明專利有技術含量高、創新性強、影響力大、花費創造性勞動多、實用價值高等眾多優勢，這是其他三項指標所不能及的。在這種情況下，用發明專利作為這三種專利的代表反而更能準確的衡量創新效率。因此，新產品、發明專利、高技術、論文這四項是本文所依據的衡量創新效率的指標。下面筆者就創新效率不高的表現及原因和提高創新效率的對策進行深入探討。

二、創新效率不高的表現及原因

由于創新效率不高的表現和創新效率不高的原因有很強的相關性（創新效率不高的表現必然是由創新效率不高的原因所導致的）。而通過以上分析我們知道，我國創新效率不高的現實可以通過新產品、發明專利、高技術、論文這四項指標表現出來，因此若要找出創新效率不高的原因也必定要從這四項指標入手。其實我國擁有的新產品收益不高、發明專利少且研發效率低、高技術發展滯后、擁有高質量論文少及科技成果轉化率低的原因也是創新效率不高的原因。歸根結底是利用創新資源的能力和配置創新資源的能力不強所致。

（一）新產品收益不高。為更好的說明我國企業新產品的收益現狀，筆者用企業新產品銷售收入率（企業新產品銷售收入占全部產品銷售收入的比重）、新產品出口銷售收入率（企業新產品出口收入占全部產品銷售收入的比重）、新產品實現利稅率（新產品實現利稅占企業利稅總額的比重）三個方面對其進行闡述。2005年，國家統計局社會科技司在《國有大中型工業企業自主創新能力建設亟待加強》文章中指出，從新產品銷售收入率來看，國有大中型工業企業這一指標為12．5％，外資和港澳臺資企業分別為17．2％和16．3％；從產品出口銷售收入率來看，國有大中型工業企業這一指標為1．5％，外資和港澳臺資企業分別為4．8％和8．4％；從新產品實現利稅率來看，這一指標1991年是10．3％，2000年為10．8％，2005年為12％左右，多年來提升很慢。

造成這種現象有深層次原因。一直以來，由于規模小、資金少、抗風險能力不強，我國大部分企業對所引進的技術沒有進行徹底的消化吸收，甚至有的只單純引進，即引進技術投入和對引進技術的消化吸收投入嚴重不協調，創新資源配置錯位，這導致我國企業只了解所引進技術的淺層結構或對其一無所知，而不能在對引進技術深刻領會的基礎上進行全方位革新，進而造成我國企業生產和出售的大多數新產品是一些改進、仿制性質的產品。在市場激烈競爭的今天，當我國企業出售的新產品還處在改進或仿制階段時，外資企業或港澳臺資企業便會推出它們同類產品的全新產品或換代新產品。因此，我國企業很難與之競爭，收益自然不高。

（二）擁有的發明專利少且研發效率低。無論是專利申請量還是授權量，我國主要以實用新型專利和外觀設計為主，而作為新產品和新工藝核心的科技含量高的發明專利很少。按發明專利總量和單量來講；我國發明專利總量遠遠落后于美國、日本、英國、德國等世界經濟大國，其發明專利僅占全世界總量的2％左右。據不完全統計，美國占據了重要發明專利總量的約40％，從1985年到2000年，我國國內的發明專利只有美國的1／30和日本、韓國的1／4。2005年，國內發明專利申請占國內申請總量的24．4％，而國外這一比例為85．8％。2002年每百萬人口發明專利授權量美國為575項、日本為941．5項、德國為742．1項、韓國為955項、而我國只有37．92項[2]。按投入Ｒ＆Ｄ活動的全部人員和經費總額計算；2005年國家統計局社會科技司在《國有大中型工業企業自主創新能力建設亟待加強》文章中指出：“國有大中型工業企業每產生一項發明專利的人員投入為137人，而外資和港澳臺資企業的人員投入分別為23人和25人，分別為外資和港澳臺資企業的6倍和5．5倍；每產生一項發明專利的經費投入為1 821．5萬元，而外資和港澳臺資企業的經費投入為628．11萬元和479．34萬元，分別為外資和港澳臺資企業的2．9倍和3．8倍?！辈浑y發現，生產相同數量的發明專利，我國企業投入的資源（資金、人才）比外資和港澳臺資企業多。

造成我國發明專利少且研發效率低的主要原因是沒有很好的配置創新資源。具體來講，我國發明專利之所以很少，很大程度跟創新資源的不合理投向有關。我國企業若只在實用新型和外觀設計這兩種專利上尋求突破，即便投入的資源再多也難使企業的競爭力真正提升。相比之下，發明專利由于具有高技術量、強創新性、高使用價值等眾多優勢，一旦投入市場會獲得豐厚的回報，從而大大提高創新活動的純收益。此外，研發活動組織無序和研發組織機構（指企業、高等院校）相互之間缺乏溝通，大大增加了創新風險和成本。

（三）高技術發展滯后。由于高科技產業是高技術發展的基礎，因此，若要考察高技術的發展狀況應當而且必須結合高科技產業的發展狀況，而高科技產業的發展狀況可以通過高技術產業值占制造業總值的比例、高技術產業全員勞動生產率（指人均增加值）、國家高技術產業的增加值率、高技術產品進出口全面顯示出來。其實在這幾個方面，我們皆落后于美、日等世界主要資本主義國家。從高技術產業增加值占制造業增加值的比重來看，2003年我國為10．5％，而美、日等發達國家平均在15％以上；從高技術產業全員勞動生產率來看；2004年我國為13％，而美國2003年為141．2％、日本2003年為100．0％、德國2002年為50．7％、法國2002年為78．8％；從國家高技術產業的增加值率來看，我國2004年為22．8％，而美國2003年為43．1％、日本2003年為38．7％、英國2003年38．6％、德國2002年為37．6％；從高技術產品進出口來看，在我國出口的高技術產品中，絕大部分是由外資企業控制核心技術。從這個意義上講，真正由我國企業掌握核心技術并實現高技術產品出口的少之又少。相反，進口的高技術關鍵設備卻很多。“目前我國企業的技術對外依存度高達50％，而美國、日本卻只有5％……航空設備、精密儀器、醫療設備、工程機械等高技術含量和高附加值產品，主要都是依賴進口……”[3]。這從反面顯示出我國高技術產品的缺乏。

企業缺乏合格創新人才是導致我國高技術發展滯后的主要原因。而在造成我國創新型人才缺乏的眾多原因中，人才流失和人才浪費是兩個重要的方面，人才流失指留學人員滯留國外造成的流失和現有研發主體（企業、高等院校、研發機構）留不住人才而造成的流失。人才浪費指研發主體沒能利用好現有人才而造成的浪費，它主要包括由體質安排的欠缺和用人觀念的弊端而造成的人力資源沒有充分發揮所導致的浪費。很明顯，人才流失和人才浪費是我們沒有利用好和配置好創新資源所致。

（四）擁有高質量論文少且科技成果轉化率低。按論文被引用次數、在主要科學與工程期刊的論文數量及被引用次數（這些是衡量論文質量的主要標準），我國同國際水平相差甚大。按單量論文被引用次數來看，經統計發現：從1993年至2003年，世界各學科領域按照作者統計的ＳＣＩ（科學引文索引）論文被引用次數，前20名沒有中國學者，前100名僅有2人。按總量論文被引用次數來看，過去10年間，我國論文被引用次數排在世界10名左右。按主要科學與工程期刊上的論文數量及被引用來看，根據ＯＥＣＤ統計數字，2001年美國在主要科學與工程期刊上的論文數量占全世界的30．9％，比排在后面的日本、英國、德國、法國的總和還要多，美國科學與工程的研究人員的論文被引用的次數比例也明顯高于其他國家，占總引用的43．6％[4]。在這兩個方面，我國明顯落后于以上發達國家。

按全國的平均水平來看，“我國科技成果的市場轉化率不到20％，最終形成產業的只有5％左右，不僅遠遠低于發達國家的70％、80％的水平，也低于印度50％的科技成果市場轉化率……我國高校每年取得6 000～8 000項科技成果，但實現成果轉化與產業化的還不到10％”[5]。

長期以來，很多單位考核的形式主要以論文數量作為標準，無形間降低了論文質量，這是造成我國論文質量不高的重要原因。另外，科研院所和高等院校由于固有體制和傳統觀念的約束，常常使自身的科研行為與市場需求存在一定差距。這兩方面原因是導致我國高等院校、研發機構大量論文質量不高、科技成果轉化率低的主要原因。很顯然，這歸因于我們沒有利用好創新資源。

三、提高創新效率的對策

從以上分析可知，影響我國企業創新效率不高的四個因素中，其中創新資源投向不合理和研發活動組織無序、單位考核指標錯亂和創新活動缺乏市場性是顯性的，而重引進輕消化和缺乏創新型人才是隱性的。也就是說相對于后者，前者對創新效率的提高的阻礙性比較容易看出。這并不是說后者對創新效率提高的阻力比前者小，其實由重引進輕消化和缺乏創新型人才造成的創新資源的浪費并不比創新資源投向不合理和研發活動組織無序、單位考核指標錯亂和創新活動缺乏市場性所造成的浪費少。實際上，無論是利用資源不當還是配置資源不當，都會造成資源的巨大浪費。從這個意義上講，我國創新效率之所以不高，完全是這四個因素相互作用的結果。以下就如何提高創新效率，筆者談談自己的看法。

（一）加強政府的政策引導與扶持。通過前面的分析我們知道：由于規模小、資金少、抗風險能力不強，很多企業選擇了單純的重復引進而不對其消化吸收，以至于其出售的新產品競爭力不強和收益不高，因此國家應對缺乏必要資金進行消化吸收的企業給予稅收上的優惠政策（實際上日本、韓國在20世紀50年代到80年代就是如此）。另外，需盡快和完善風險投資機制和發展創業基金，在多方面給予創新型企業資金上的支持，以打破我國企業因技術投入不足而導致重復引進的“低水平均衡陷阱”。

（二）突出研發重點和成立研發活動指導小組。今后，一定要把發明專利的研發活動作為創新資源投向的重點，同時也要兼顧實用新型專利和外觀設計專利兩項研發活動，而不是相反。也要成立企業研發活動指導小組以解決其研發活動中出現的諸如組織無序、缺乏系統性的問題，以便于集中有限的科技資源重點突破，增加創新成功機會。另外，它也可更好協調企業研發活動中出現的組織機構僵化、彼此缺乏溝通的問題，以增強相互之間的信息共享，減少研發活動的機會主義傾向。

（三）優化良好的用人機制，利用和配置好創新型人才。創新型人才在技術創新和技術擴散中起著關鍵作用。人是創新的核心，是創新的靈魂，創新效率的提高歸根結底要落實到人力資本水平的提高上，最終要落實到提高人的智力資源成果化的基礎上。為利用好和配置好創新型人才，必須制定和實施對各類特別是高新技術領域人才的優惠政策，用良好的機制、政策留住和凝聚創新型人才，為最終利用好人才奠定堅實的基礎；必須打破單位部門壁壘，鼓勵人才合理流動以形成開放靈活的人才市場配置機制；要大力提倡合作精神和團隊精神，使創新型人才更好的發揮作用。

（四）突出考核重點和增強創新活動市場性需求。必須以論文質量取代當前的以論文數量作為單位考核的標準。也必須打破傳統體制和固有觀念的束縛，企業、高等院校、科研機構的研發人員在從事研發活動之前，一定要在深入市場的基礎上多方面了解其研發活動的市場前景，以便于把科技立項和市場需求結合起來。另外，必須加強高等院校、科研機構和企業的結合。相比之下，企業擁有比高等院校、科研機構更多的市場信息，而高等院校、科研機構擁有比企業更多的智力資源，兩者結合后可互相利用彼此的優勢。

參考文獻：

[1] 古利平，張宗益，康繼軍．專利與ＲＤ資源：中國創新的投入產出分析[Ｎ]．中國科技統計網．

[2] 羅吉，王代敬．我國建設創新型國家的對策思考[Ｊ]．經濟縱橫，2006，（6）．

[3] 荊林波，防止信息產業“空心化[Ｎ]．學習時報，2004，（354）．

[4] 孫輝．美國創新型國家的基本特征和主要優勢[Ｊ]．全球科技經濟瞭望，2006，（8）．

[5] 婁偉．我國科技人才創新能力不足的原因與對策[Ｊ]．科學新聞，2006，（22）．