社會(huì)資本測量問題初探

摘要:社會(huì)資本測量的困難主要體現(xiàn)在社會(huì)資本測量的概念和方法論問題上，這也是社會(huì)資本理論遭到批評的一個(gè)很重要的方面#65377;尤其是社會(huì)資本理論的測量層次問題，由于這方面的爭議，導(dǎo)致了不同學(xué)者對社會(huì)資本界定的含糊性和隨意性#65377;這也是我們對社會(huì)資本測量問題進(jìn)行探討的初衷和重要原因#65377;

關(guān)鍵詞:社會(huì)資本;測量指標(biāo);測量方法

中圖分類號:F224.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號:1673-291X(2007)12-0019-02

社會(huì)資本的測量一直在社會(huì)資本研究中存在爭議#65377;福山指出，社會(huì)資本概念最大的弱點(diǎn)之一就是缺乏如何測量社會(huì)資本的一致看法#65377;他認(rèn)為，至少有兩個(gè)方法已經(jīng)被用來測量社會(huì)資本，一個(gè)就是對某一個(gè)社會(huì)的群體或者群體成員資格進(jìn)行調(diào)查;另一個(gè)則是使用關(guān)于信任水平和公民參與水平的調(diào)查數(shù)據(jù)#65377;首先我們應(yīng)該對社會(huì)資本指標(biāo)測量的方法進(jìn)行歸納與回顧#65377;

一#65380;社會(huì)資本指標(biāo)測量方法回顧

Barro運(yùn)用年均發(fā)生革命或政變次數(shù)和平均的政治暗殺事件次數(shù)來綜合衡量，研究發(fā)現(xiàn)在1960—1985年間政局穩(wěn)定性與經(jīng)濟(jì)增長率#65380;私人投資占GDP的比重之間顯著的負(fù)相關(guān)#65377;

最簡單的方法是Putnam提出的自發(fā)性組織成員資格的不同可以較大程度地解釋社會(huì)資本#65377;Putnam認(rèn)為，一個(gè)人的社會(huì)資本可以從他所擁有的社群網(wǎng)絡(luò)來描述和量度#65377;社會(huì)資本指借助于所占據(jù)的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)而擁有的資源#65380;財(cái)富#65380;信息或機(jī)會(huì)#65377;一個(gè)人的社會(huì)資本愈多，能配置的資源愈多，在生活和工作上解決問題的能力就更強(qiáng)#65377;這種簡便的測量方法被大量用于社會(huì)資本的研究，而幾乎總是只包括一個(gè)解釋因素，對社會(huì)資本本質(zhì)特征的測量并不全面#65377;

Knack和Keefer認(rèn)為，信任是社會(huì)資本最重要的衡量指標(biāo)，他們運(yùn)用世界價(jià)值觀調(diào)查的數(shù)據(jù)考察了人際間的信任#65380;市民合作的規(guī)范與經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)信任對經(jīng)濟(jì)績效有顯著影響，信任水平每上升12個(gè)百分點(diǎn)，年均經(jīng)濟(jì)增長率將提高近1個(gè)百分點(diǎn)#65377;La Porta等運(yùn)用1970—1993年間的相關(guān)數(shù)據(jù)分析，表明人們之間的信任水平與經(jīng)濟(jì)增長正相關(guān)(在10%的水平上顯著)#65377;Whiteley通過對來自1972—1992年間34個(gè)樣本國家的經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)資本數(shù)據(jù)的分析，也得出了相似的結(jié)論#65377;

Brehem和Rahn提出了社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)模型，由3個(gè)有聯(lián)系的概念組成，即民間的約定#65380;成員的相互信任和政府的信心#65377;他們運(yùn)用了1972—1994年間一些社會(huì)調(diào)查資料，進(jìn)行了混合截面分析，還運(yùn)用了協(xié)方差結(jié)構(gòu)模型(運(yùn)用相關(guān)矩陣作為輸入變量)#65377;研究發(fā)現(xiàn)民間的約定和成員間信任的聯(lián)系不顯著，違背了社會(huì)資本概念的系統(tǒng)性#65377;

Brunetti，Kisunko和Weder則通過一項(xiàng)對41個(gè)國家的企業(yè)家的調(diào)查數(shù)據(jù)構(gòu)建了一個(gè)“規(guī)則可信度”綜合指數(shù)來衡量一國的社會(huì)資本#65377;該指數(shù)分為1~6六個(gè)等級，在控制了初始收入水平和教育程度之后，指數(shù)每提高一個(gè)等級，投資占GDP的比重將提高3.7個(gè)百分點(diǎn)，而年均收入增長將提高1.5個(gè)百分點(diǎn)#65377;

Grootaert認(rèn)為，社會(huì)資本作為家庭的生產(chǎn)要素#65380;人力資本和物質(zhì)資本是相同的#65377;他運(yùn)析了印度尼西亞社會(huì)資本和家庭福利和貧窮之間的聯(lián)系，選用的資料是對當(dāng)?shù)?200個(gè)家庭的調(diào)查，包括不同層次的社會(huì)單位(家庭#65380;社區(qū)#65380;地區(qū))，調(diào)查包括社會(huì)資本的6個(gè)方面，分別是聯(lián)系的緊密程度#65380;內(nèi)部差異#65380;參加集會(huì)的頻繁程度#65380;成員對決策的有效參與#65380;借貸情況以及聯(lián)系的社區(qū)導(dǎo)向#65377;從這6個(gè)變量的價(jià)值中，他構(gòu)建了一個(gè)社會(huì)資本指數(shù)，根據(jù)每單位資本的費(fèi)用#65380;資產(chǎn)#65380;可貸款額#65380;儲(chǔ)蓄#65380;教育參與程度指標(biāo)測量出社會(huì)資本和家庭福利正相關(guān)#65377;

Krishna和Shrader構(gòu)建了一種更加復(fù)雜的調(diào)查表，試圖包括社會(huì)資本所有形式#65377;他們將調(diào)查研究按社會(huì)的層次分為4類:個(gè)人/家庭#65380;鄰居/社團(tuán)#65380;地區(qū)#65380;國家#65377;Rose定義社會(huì)資本為個(gè)人用來生產(chǎn)和配置商品和服務(wù)的正式或非正式社會(huì)網(wǎng)絡(luò)#65377;他的目的是區(qū)分正式或非正式社會(huì)網(wǎng)絡(luò)以及他們的互動(dòng)#65377;在關(guān)于印度水利發(fā)展項(xiàng)目的研究中，Krishna和Uphoff證明社會(huì)資本和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的業(yè)績成正比#65377;他們建立了一個(gè)發(fā)展導(dǎo)向集中行動(dòng)指數(shù)#65377;這個(gè)指數(shù)是正的并且和發(fā)展導(dǎo)向集中行動(dòng)指數(shù)顯著相關(guān)#65377;

二#65380;社會(huì)資本數(shù)量測量方法回顧

Halpern的分析也是基于世界價(jià)值觀調(diào)查的數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)用所在國家或地區(qū)人們之間的信任水平所衡量的社會(huì)資本水平越高，這些國家或地區(qū)越富裕#65377;他認(rèn)為，內(nèi)在的機(jī)制關(guān)鍵是社會(huì)資本可以在很大程度上降低交易成本#65377;因?yàn)槿藗冎g的信任#65380;聲譽(yù)以及非正式的行為規(guī)范在一定程度上是對司法體系和正式仲裁制度的替代，但它們的執(zhí)行成本要比正式的制度低得多#65377;Fukuyama也認(rèn)為，非正式的社會(huì)關(guān)系所需要的交易成本低得多，而社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)功能關(guān)鍵就在于降低交易成本#65377;

在社會(huì)資本與政治民主#65380;腐敗等研究方面，Paxton通過46個(gè)國家的數(shù)據(jù)考察了社會(huì)資本與民主之間的關(guān)系，基本結(jié)論是社會(huì)資本和民主之間是相互作用#65380;相互制約的#65377;也就是說，提高社會(huì)資本可以促進(jìn)一個(gè)國家的民主，但反過來，民主程度也會(huì)影響該國的社會(huì)資本水平#65377;Bjornskov則分析了社會(huì)資本與腐敗之間的關(guān)系#65377;實(shí)證數(shù)據(jù)來自29個(gè)歐洲國家和17個(gè)非歐洲國家，他發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本與腐敗水平之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系#65377;一個(gè)國家社會(huì)資本水平越高，其發(fā)生腐敗的可能性就越低，反之則越高#65377;因此，潛在的政策含義是“通過在教育上的投資，以及調(diào)整收入再分配政策，來提高一個(gè)社會(huì)的社會(huì)資本水平，從而實(shí)現(xiàn)減少腐敗的目的#65377;”

我們可以看到，上述對社會(huì)資本的衡量指標(biāo)主要來自主觀的評價(jià)，為了克服這個(gè)缺點(diǎn)，Calgue，Keefer，Knack和Olson采用了所謂的“合同密集貨幣”指標(biāo)，即銀行外流通的貨幣占貨幣總額的比重#65377;這一指標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)是比較客觀，而且大多數(shù)國家都有長期的時(shí)序統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)#65377;他們認(rèn)為，這一比例越高表明一國的銀行體系越不可靠#65377;他們的研究發(fā)現(xiàn)，在1970—1992年間，這一比例與經(jīng)濟(jì)增長率以及投資占GDP的比重之間有顯著的正相關(guān)關(guān)系#65377;

二#65380;社會(huì)資本數(shù)量測量方法回顧

Whiteley合并了一些社會(huì)資本的測量方法作為解釋變量，提出了外生成長模型#65377;雖然也有多個(gè)解釋變量，Whiteley只對134個(gè)國家按照每單位資本的GDP進(jìn)行了回歸，缺點(diǎn)在于經(jīng)濟(jì)變量從時(shí)間上先于社會(huì)資本測量指標(biāo)，這會(huì)引起社會(huì)資本和經(jīng)濟(jì)業(yè)績之間關(guān)系存在隨機(jī)性的爭論#65377;

Glaeser在他的研究報(bào)告中提出了社會(huì)資本投資模型:

首先列出一個(gè)進(jìn)行社會(huì)資本S投資的動(dòng)態(tài)法則:St+1=θSt+It，其中θ表示現(xiàn)有社會(huì)資本的貶值率，I為對社會(huì)資本的投資#65377;雖然計(jì)量個(gè)人獲得的社會(huì)回報(bào)是衡量社會(huì)資本最理想的工具，但是或許個(gè)體在組織內(nèi)的成員資格之類的指標(biāo)也可以作為S的代理指標(biāo)(它們也能被解釋為投資的某種形式)#65377;投資I會(huì)有時(shí)間成本C(I)[時(shí)間機(jī)會(huì)成本的作用會(huì)放大它的影響程度，用W表示]#65377;T為個(gè)體的生命期限，B為個(gè)人對未來的貼現(xiàn)率，D為個(gè)人離開原住社區(qū)的概率(一旦離開，S便失去價(jià)值)#65377;在滿足以上假設(shè)條件情況下，個(gè)體對社會(huì)資本投資會(huì)達(dá)到一個(gè)平衡點(diǎn)，即邊際私人成本[考慮時(shí)間成本，用進(jìn)行社會(huì)資本投資所需的邊際時(shí)間量W乘以C(I)]，用公式表示如下:

根據(jù)條件不同，個(gè)人社會(huì)資本投資將會(huì):

(1)隨個(gè)人對未來的貼現(xiàn)率的提高而上升;

(2)隨個(gè)人離開原住社區(qū)的概率的提高而下降;

(3)隨時(shí)間機(jī)會(huì)成本的提高而下降;

(4)隨個(gè)人從事職業(yè)所需社會(huì)技能的回報(bào)的提高而上升;

(5)隨社會(huì)資本的貶值率的下降而提高;

(6)隨個(gè)體的生命期限的臨近終結(jié)而下降#65377;

近年來，我國學(xué)者在引進(jìn)和學(xué)習(xí)國外相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，也開始探索社會(huì)資本測量的相關(guān)理論和方法#65377;隋廣軍和蓋翊中在《城市社區(qū)社會(huì)資本及其測量》一文中提出了測量城市社區(qū)的社會(huì)資本模型，即Si=ai+b1Ci+b2Xi+b3i+b4Ji+b5Gi+b6Zi+b7Qi+Ui(其中Si=個(gè)體的社會(huì)資本水平;Ci=個(gè)體的社會(huì)參與度;Xi=個(gè)體的信任和安全感;Li=鄰居間的聯(lián)系;Ji=家庭的聯(lián)系;Gi=社區(qū)社會(huì)規(guī)范;Zi=社會(huì)價(jià)值;Qi=其他;Ui=誤差項(xiàng))，開啟了國內(nèi)學(xué)者研究測量社會(huì)資本模型的新紀(jì)元[28]#65377;王積超(2004)在此基礎(chǔ)上提出社會(huì)資本的存量模型:Q=∑(a1Wi+a2Gi+a3Xi+h1i)+∑(b1E1i+b2S1i+b3T1i+h2i)+∑(c1E2i+c2S2i+c3C2i+c4T2i+h3i)+H#65377;其中Q=個(gè)體為i的社會(huì)資本總量，W=社會(huì)網(wǎng)絡(luò)及其關(guān)系體系，G=嵌入于網(wǎng)絡(luò)中的規(guī)則體系，X=個(gè)體之間的誠信度，h1=上述三者相互作用對資金流動(dòng)方式的影響程度;E1=個(gè)體的受教育水平，S1=個(gè)體的現(xiàn)實(shí)社會(huì)價(jià)值觀，T1=其他影響個(gè)體利用社會(huì)資本能力的因素，h2=上述各種因素相互作用的結(jié)果;E2=區(qū)域社會(huì)乃至整個(gè)國家的教育水平，S2=國家和政府倡導(dǎo)的本位價(jià)值觀，C2=個(gè)體所在區(qū)域的歷史文化傳統(tǒng)，T2=信息化水平#65377;社會(huì)制度結(jié)構(gòu)#65380;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等其他的環(huán)境因素，h3=不同環(huán)境要素相互作用的結(jié)果;H=上述幾項(xiàng)相互作用的結(jié)果#65377;

總之，從上面可以看出在社會(huì)資本測量問題上的爭議仍然沒有權(quán)威的標(biāo)準(zhǔn)衡量或定義社會(huì)資本理論的概念，這也更加激勵(lì)了現(xiàn)行領(lǐng)域內(nèi)的專家去繼續(xù)探索著更為全面的理論，使社會(huì)資本理論發(fā)展愈加全面#65377;

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