我國科研支出的問題及政策選擇

一、科研支出的基本理論

科學(xué)研究的定義:科學(xué)研究是一種知識創(chuàng)新，是科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明，是第一生產(chǎn)力和推動經(jīng)濟發(fā)展與增長的內(nèi)在因素。

科研成果的分類:

1.基礎(chǔ)科學(xué)研究:以自然界某種特定的物質(zhì)形態(tài)及其運動形式為研究對象，目的在于探索和揭示自然界物質(zhì)運動形式的基本規(guī)律。

2.應(yīng)用科學(xué)研究：綜合運用技術(shù)科學(xué)的理論成果，創(chuàng)造性地解決具體工程、生產(chǎn)中的技術(shù)問題，創(chuàng)造新技術(shù)、新工藝和新生產(chǎn)模型的科學(xué)，又包括兩類:

(1)成果可以直接運用，產(chǎn)生經(jīng)濟回報的研究;

(2)成果不能直接運用，在一定范圍內(nèi)具有公共產(chǎn)品特性的研究。

科研成果的生產(chǎn)方式:

1.基礎(chǔ)研究成果，具有正外部性，可以看作是公共產(chǎn)品，通常由市場提供。

2.應(yīng)用科學(xué)研究，需要政府的支持，直接撥款或給予特許權(quán)和專利權(quán)方式提供。

科研支出的資金來源:

根據(jù)其資金來源和我國財政的事權(quán)分工，科研支出由中央和地方各級財政的多元支出結(jié)構(gòu)組成。根據(jù)我國財政對科研支出的劃分標(biāo)準(zhǔn)，包括科技三項費用、科學(xué)事業(yè)費、科研基建費及其他科研事業(yè)費等。

科研支出的特性:

1.高風(fēng)險，高回報。投入與產(chǎn)出的關(guān)系不確定，科學(xué)研究是一個投入多寡不一定能獲得相同比例的經(jīng)濟回報。從科技產(chǎn)出指標(biāo)之一的論文發(fā)表情況看，2001年美國科研人員發(fā)表的科學(xué)與工程論文達20多萬篇，占全球的30.9%，自20世紀(jì)80年代以來，美國科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率已高達80％。

2.投資規(guī)模大，回報周期長。有些研究成果需要的資源投入很大，但成果卻又不都是能在市場上進行交易取得回報，所以企業(yè)往往不愿意進行投資，但科研項目又不能停滯，此時就需要政府的支持才能繼續(xù)。

二、我國科研支出存在的問題

1.財政投入不足。圖中可見，財政撥款占國家財政支出逐年遞減，雖然絕對值增加，但財政支出比例大致是逐年下降的。

2.研究與試驗發(fā)展(RD)投入強度不足。產(chǎn)業(yè)部門研究與試驗發(fā)展(RD)經(jīng)費投入強度:指研究與試驗發(fā)展(RD)經(jīng)費支出與GDP之比。是衡量一個國家科技活動規(guī)模及科技投入強度的指標(biāo)，在一定程度上反映了一個國家經(jīng)濟增長的潛力以及可持續(xù)發(fā)展的能力。該指標(biāo)小于1%，經(jīng)濟處于發(fā)展初期，缺乏創(chuàng)新能力。在1%～2%之間，經(jīng)濟處于起飛階段，具有一定創(chuàng)新能力。大于2%，經(jīng)濟處于穩(wěn)定發(fā)展階段，創(chuàng)新能力比較強。2005年，我國的RD經(jīng)費強度為1.34%，在發(fā)展中國家中處于首位，但絕大多數(shù)發(fā)達國家的RD經(jīng)費強度都在2%以上，這說明高水平的RD投入強度是這些國家具有較高創(chuàng)新能力的重要保障。

3.人均科研費用偏低。隨著我國經(jīng)濟發(fā)展迅速，科學(xué)家與工程師的實際人均科研費用得到不斷提高，人均經(jīng)費的提高可以增加利用的資源，促進生產(chǎn)率，但和世界先進水平相比，以美國為例，2004年3125億美元，160萬從業(yè)人員的比例，人均科技經(jīng)費為20萬美元，是我國目前的8倍。

4.科研鑒定制度不合理。在現(xiàn)行體制下，對于學(xué)校、科研個人、以及鑒定專家三方來說，是利益共同體:就學(xué)校而言，長江學(xué)者、863項目帶頭人等都是學(xué)校的招牌，科研失敗無異自毀招牌，學(xué)校擔(dān)心招牌一壞，排名下降，名譽受損；就鑒定專家而言，同行之間會有“兔死狐悲”的連帶效應(yīng)，一旦鑒定人家失敗，擔(dān)心總有一天會遭到圈內(nèi)人“報復(fù)”，所以類似漢芯造假事件會屢屢發(fā)生。

5.科研成果泡沫化。據(jù)統(tǒng)計，我國SCI（科學(xué)引文索引）論文的數(shù)量已居世界第五，但1994年至2004年十年間每篇文章的平均索引率卻排在第120位之后。攀比數(shù)量統(tǒng)計的做法不僅使科技人員忽視對重大科學(xué)技術(shù)目標(biāo)的追求，還容易引發(fā)學(xué)風(fēng)的浮躁。目前我國在人才評價中只看重科研成果數(shù)量而不注重其質(zhì)量和科學(xué)意義，導(dǎo)致科研人員為獲獎和晉升而搞‘短、平、快’，成果得不到轉(zhuǎn)化，催生種種學(xué)術(shù)不端行為，出現(xiàn)了大量的科技泡沫，從而導(dǎo)致我國在國際科技總體實力競爭中長期處于弱勢。

6.人材流失嚴(yán)重。2005年出國留學(xué)人員與當(dāng)年學(xué)成歸國的比例為3∶1。

三、我國科研支出的政策選擇

1.改革財政支出制度，提高科研支出增長。要改變科研支出占財政支出的比例過低的局面，大力提高科研支出增長的比例與幅度，使之高于經(jīng)濟增長與財政收入增長的速度，以保證科研開發(fā)能力的穩(wěn)定性與持續(xù)性，并將部分應(yīng)用科學(xué)課題及大部分技術(shù)開發(fā)項目交給企業(yè)或民間研究機構(gòu)完成。

2.鼓勵企業(yè)加大投入，提高企業(yè)研發(fā)比重。當(dāng)代許多推動經(jīng)濟發(fā)展的重大發(fā)明專利，主要來自企業(yè)研發(fā)中心的職務(wù)發(fā)明。

3.適度提高科研人員待遇，創(chuàng)造良好科研環(huán)境。在全社會內(nèi)倡導(dǎo)科學(xué)文明，鼓勵科技創(chuàng)新精神，為科技事業(yè)發(fā)展培育良好的社會氛圍，為科技人員提供寬松的工作生活環(huán)境。

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文。