貿易順差背后的環資逆差

文/胡 濤 吳玉萍 沈曉月 李麗平 俞 海 毛顯強

【編者按】 在國家環境保護總局WTO環境與貿易領導小組及其辦公室領導和指導下，專家組自2002年以來，研究領域在追蹤參加支持WTO及其他貿易與環境談判基礎上，前瞻性和創新性地擴展到貿易政策環境影響評價研究，以及運用貿易手段促進環保目標實現、運用環保手段促進貿易增長方式轉變的政策手段研究領域。

經過四年研究，專家組得出以下主要研究結論與政策建議：

1、在國際貿易談判中環境利益是國家綜合利益的一部分。我國應充分把握參加談判的機遇，從環境保護視角進行利弊分析，確保談判中的環境利益和國家環境安全，并以外促內，推進國內環保重點和難點工作的突破，促進貿易增長方式轉變。

2、貿易政策對環境有重大長遠的現實與潛在影響。我國應在貿易政策領域充分運用環境影響評價制度，促進我國綜合決策的合理性和科學性，為拓展環境影響評價這一工具在政策領域的應用提供政策示范與實踐指導。

3、我國長期以來粗放型貿易增長方式在拉動經濟貿易增長的同時，也對資源環境帶來了巨大壓力，給環境保護工作提出了嚴峻挑戰的同時，影響貿易的可持續發展。初步研究表明，我國貿易價值量順差但資源環境卻在產生“逆差”。因此，應高度關注我國貿易增長的資源環境代價，以環保手段綠化貿易增長，促進貿易增長方式轉變，緩解資源環境壓力。為此建議，我國在進出口環境關稅、市場準入與準出、投資等貿易環節增加環保“閥門”。

外貿順差，資源環境逆差

我國對外貿易飛速發展，取得了重大成就，成為拉動我國國民經濟發展的三大引擎之一。自改革開放以來，尤其是2001年我國加入WTO之后，我國對外貿易以平均每年20%-30%的速度增長，成為全球對外貿易增長最快的國家。目前我國每年對外貿易順差超千億美元，外匯儲備達到萬億美元，成為世界上最大的外匯儲備國。同時，在華外商直接投資發展迅速，2003年已超過500億美元，2006年超過 600億美元，中國成為世界第一引資大國。

然而，我國目前的貿易增長方式在拉動經濟增長的同時也對資源環境帶來了巨大壓力。面對對外貿易發展的巨大成就和國內經濟發展的資源環境約束，我國政府應該高度關注我國目前貿易增長的資源環境代價，探討貿易增長方式的可持續性。

貿易是貨物或服務的價值交換過程，貿易又是載體，既承載著一定的經濟價值，又承載著一定的資源消耗與環境污染。無論貨物與服務類的產品，在其生產與消費過程中都會消耗資源、排放污染，因此對外貿易的進出口產品中都隱含著生產與消費過程中所產生的一定量的資源消耗與污染排放，進而會對本地區的資源環境狀況有所影響。對這些進出口產品對本地資源環境狀況影響的可以進行定量平衡核算。如果對外貿易對本地的資源環境狀況有所改善、產生正面影響，則是資源環境順差；如果對外貿易對本地的資源環境狀況有所惡化、產生負面影響，則是資源環境逆差。

目前對貿易的度量，僅以價值量來衡量，而非從資源環境的視角度量。貿易的價值量僅涵蓋了貨物或服務產品的市場名義價值，而忽略了資源消耗與環境污染的成本。

總局環境與貿易專家組初步研究表明：雖然我國對外貿易價值量順差但資源環境卻在產生“逆差”。長期以來，我國以資源環境密集型產品出口為導向的、以量取勝的粗放型外貿增長模式在我國對外貿易中占有很高的比例，而這一外貿增長模式成為我國目前粗放式的、不可持續生產和消費方式的加速器，加劇了我國資源環境壓力，給我國環境保護工作提出了嚴峻挑戰。

根據我們運用國務院發展研究中心的DRC-CGE模型計算結果表明：我國“十五”期間SO2污染物排放量中，如果忽略生產結構與貿易結構的差異性，那么由于外貿拉動SO2每年平均排放量約為150萬噸，即我國“十五”期間每年對外貿易造成的SO2逆差約為150萬噸，占我國每年SO2排放總量的近10%。如果考慮生產結構與貿易結構的差異性，由于貿易增速遠高于生產增速，由于外貿拉動的SO2逆差將更高。

造成資源環境逆差的主要原因

綜合分析表明，我國對外貿易的資源環境逆差主要來源于以下三個方面：

第一，進出口結構不合理

對外貿易一直是我國國民經濟的重要支柱，曾是換取外匯的重要途徑。為了追求貿易利益，長期以來，我國對外貿易發展走的是一條以量取勝，以資源和環境為代價的道路，對外貿易結構不盡合理。我國對外貿易結構不合理體現為“四多”和“四少”，即資源消耗高、環境污染強度大的產品出口多，資源消耗低、環境污染強度小的產品出口少；產業鏈低端產品出口多，產業鏈高端產品出口少；傳統產業出口多，高新產業出口少；貨物貿易出口多，服務貿易出口少。

具體來說，在我國出口貿易結構中，傳統出口優勢產業中高污染、資源密集型產業占有相當比重，如紡織、皮革及制品、化工、食品和農產品、水泥建材、焦炭、鋼鐵等。在國際產業分工體系中，我國位于產業分工鏈條的低端，我國出口貿易額的55%以上來自加工貿易，高新技術產品90%以加工貿易形式出口，其中，位于高新技術產品出口前列的大宗商品如筆記本電腦、等離子彩電及DVD等商品95%以上也是以加工貿易形式出口。而我國進口的產品多以技術含量高的產品、服務類產品為主，例如金融保險等無污染的服務業產品。我國服務貿易出口明顯低于貨物貿易，1997－2003年我國服務貿易出口年均增長11.3%，同期，貨物貿易出口年均增長30.2%。2005年，我國貨物貿易出口位居世界第三位，服務貿易出口居世界第八位。

我們初步計算結果表明：在“十五”期間，我國SO2高、中污染行業產品的出口約占總出口額的40%，而COD高、中污染行業產品的出口占總出口額的44%。

世界銀行的研究顯示：全球7個主要污染行業的結構貢獻在過去的半個世紀里幾乎沒有大的變化，所變化的只是從一個地方轉移到另外一個地方。這也間接說明我國污染物不僅來源于國內生產與消費，而且也來源于全球產品生產與消費。

第二，出口產品的環境效率低下

我國出口產品（包括貨物與服務產品）的平均資源消耗污染強度大，而我國進口產品的平均資源消耗污染強度小。目前我國貿易的絕大多數產品的單位出口產品的污染強度均比發達國家高。

以紡織行業為例，我國每生產100米棉布大約要消耗3.5噸水和55千克煤，同時要排放3.3噸廢水，產生2千克COD和0.6千克BOD5。再例如，對我國焦炭行業的環境損失進行粗略估算結果表明，我國2003年、2004年和2005年的焦炭產量分別為1.78億噸，2.06億噸，2.43億噸，按噸焦排污環境損失76元推算，2003年、2004年和2005年全國的焦炭生產環境損失達135.28億元，156.56億元，184.68億元，均約占各年度工業增加值的0.3%左右。在焦炭主產區山西省，焦炭生產的環境損失占該省份工業增加值的比例則高達5%左右。

第三，出口總量增速快

我國出口總量大并以每年20-30%速度快速增長。這種高速增長大大拉動了相關產業的快速發展，特別是高污染、高耗能產業的發展。

根據運用國務院發展研究中心DRC-CGE模型初步估算結果表明，在“十五”期間，如果忽略生產結構與出口結構的差異性，出口總量增速對SO2排放的貢獻占20%左右，而出口結構變化的貢獻為5.5%，但生產效率提高貢獻了-5%。只有生產效率的提高減少了SO2排放。

減少并扭轉資源環境逆差，改善我國的資源環境狀況

面對資源環境的嚴峻挑戰，近期國務院采取了一系列加快轉變貿易增長方式的重大舉措，2006年9月14日財政部等五部委下發了《關于調整部分商品出口退稅率和增補加工貿易禁止類商品目錄的通知》，這是繼2004年初出口退稅全面下調之后，我國又進一步下調或取消了“兩高一資”產品出口退稅，并增補“兩高一資”加工貿易禁止類和限制類產品目錄。這些貿易政策明顯抑制了“兩高一資”產品出口過快增長勢頭。2006年秋季中國對外貿易形勢報告顯示，2006年前三季度，我國原油、成品油、煤炭、未鍛軋鋁出口量分別下降21.8%、21.1%、11.9%、5.8%。

我國“兩高一資”產品貿易政策調整對抑制“兩高一資”產品出口過快增長勢頭、扭轉資源環境逆差初見成效，但貿易結構調整是一項長期而艱巨的任務，需要多方面的共同努力，更需要在進出口貿易管理各環節中強化運用貿易與環境綜合手段，在這方面需要進一步的深入研究和不斷探索。特別是需要從環境保護的角度，進一步扭轉資源環境逆差的態勢，改善我國的資源環境狀況。

總局WTO專家組初步研究建議，在進出口環節增加一個可調節的環境保護“閥門”，限制資源環境密集產品出口，鼓勵資源環境密集產品進口。“閥門”可設置在以下三個環節：進出口環境關稅、市場準入與準出環節、投資環節。

以環境保護優化貿易增長

轉變貿易增長方式是我國實施資源節約型、環境友好型和社會和諧型可持續發展戰略的必不可少的重要環節。我們應切實把握環境保護工作歷史性轉變的關鍵時期，以環境優化貿易增長，綜合運用貿易手段加強環境管理，促進可持續貿易，減少并扭轉對外貿易的資源環境逆差態勢，將貿易的環境管理效果通過市場價格機制傳遞到生產與消費環節，從而改變目前不可持續的生產與消費模式，并最終實現全方位轉變經濟增長方式。

研究表明，目前我國應該綜合運用產品出口關稅、市場準入與準出、投資等貿易手段，加強環境管理，以環境保護優化貿易增長，促進貿易增長方式轉變，具體政策建議：

擴大出口關稅征收范圍，加征高污染產品出口環境關稅

建議國務院在目前征收出口關稅商品目錄基礎上，考慮擴大出口關稅加征產品范圍，有針對性地對紡織、化工、造紙、食品加工等高污染行業中的高污染產品加征出口環境關稅。

在征收出口關稅時，建議采用從量計稅方式，以出口貨物的數量和重量計征關稅。這樣做的目的就是要對低價量多的出口產品加以限制，旨在扭轉我國對外貿易發展中長期以來難以擺脫的以量取勝的困境，抑制環境污染嚴重、產能過剩、自相殺價嚴重和貿易摩擦比較多的商品出口，從而減少環境逆差，推動產品結構優化和產業升級。

征收出口關稅應借鑒國家紡織專項基金的做法和經驗，以征收出口環節環境關稅的稅金設立環境保護專項基金，用于相關行業環境設施建設投資、企業技改和清潔生產，全面提升產業綜合競爭力。同時可設立外貿企業環境友好獎勵基金，對環境行為良好的出口企業，對其實施ISO14000、環境標志或清潔生產審計等給予資金補貼。

設計和實施以環境保護為目的的市場準入和準出制度

建議環保總局會同商務部、稅務總局、海關總署、發展改革委、質量監督檢驗檢疫總局、國土資源部、林業局等部門，深入系統研究建立完善基于資源環境保護目的的市場準入準出制度；可從以下方面著手，側重從市場準出方面強化資源環境保護政策手段的運用：

1、擴大與多國“環境標志”體系的互認，以差別關稅稅率、出口退稅、直接補貼、納入政府采購計劃等措施鼓勵“環境標志產品”出口；

2、設定環境友好型企業“白名單”，對“白名單”企業予以出口退稅、通關優惠等待遇鼓勵出口；以獲得“環境友好型企業” 稱號、通過“環境管理體系認證”等作為建立企業白名單的基本依據；以納入政府采購、直接補貼、稅率優惠等待遇，鼓勵企業進入“白名單”；

3、以“重點污染企業”數據庫為依據設定企業“黑名單”，并以強征環境關稅、禁令等手段限制其進出口行為；

4、實施更加有利于資源環境保護的產業政策，對“兩高一資”行業，以配額、許可、禁令、限價、信貸等貿易調控手段加以抑制；

5、限制資源環境密集型產業在國內的投資，鼓勵資源環境密集型產業到海外投資；

6、將“環境影響評價制度”延伸至國際貿易活動領域，針對貿易協定、貿易政策乃至具體訂單等，實施不同層級的環評措施，并根據環評結論，實施包括禁止進出口、限制進出口、鼓勵進出口在內的分級分類管理。

提高外商直接投資環境準入門檻，引我國企業的海外投資活動

建議總局從國家宏觀層面、從外商直接投資行業結構與區域分布的調整著眼，在戰略上、根本上解決外商直接投資帶來的環境問題。具體策略如下：

1、總局應盡快對現行《外商投資指導目錄》提出修改建議方案，從強化環境管理，提高外商投資的環境準入門檻出發，擴大外商投資的禁止和限制類范圍；

2、明確界定和細化《指導外商投資方向規定》中產業指導分類中的環境要求，提出具體的標準和適用行業范圍，作為《指導外商投資方向規定》補充細則；

3、充分利用環保部門的環境影響評價有利工具，對外商直接投資中潛在環境風險較大的項目從嚴評價審批；

4、環保部門盡快制定 “綠色投資指南”。

健全進口廢物貿易政策，有效防范廢物貿易環境風險

建議總局提高我國進口可用作原料的廢物的資源戰略意義的認識，切實把握環境保護工作歷史性轉變的關鍵時期，加強進口廢物環境政策法規建設，強化進口廢物處理處置環境管理，提高監管能力，嚴格執法。具體建議：

1．完善進口廢物環境管理部際協調會機制，強化環保、海關等相關部門政策的協調，環保部門要加大相關法規、政策的建立健全，并強化執法能力；海關部門則要牽頭其他有關部門聯合協作，打擊非法廢物貿易。

2．將進口廢物貿易列入當地環境應影響評價的內容，未經環境影響評價的，一律不予審批。

3．關口提前，對可能對環境造成影響的廢物進口，預征排污費。排污費由進口商承擔，將環境損失的補償列入成本。

4．加強從進口、流通、再加工利用等多方面環境監控力度，嚴格執法，確保進口廢物流向具備加工利用能力的企業，有效實施進口廢物全過程環境管理。

5．充分利用《巴塞爾公約》的等國際公約控制非法廢物貿易。加強相關國際法、國際公約的研究，運用法律手段，維護我國在進口廢物中的環境安全。

（作者單位：國家環保總局環境與經濟政策研究中心；毛顯強：北京師范大學環境學院）