我國(guó)西部地區(qū)跨國(guó)公司研發(fā)投資的效應(yīng)分析

近幾年來(lái)，許多跨國(guó)公司將研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立在了我國(guó)的西部地區(qū)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，世界500強(qiáng)中已有80多家企業(yè)在我國(guó)西部地區(qū)投資或設(shè)立了研發(fā)機(jī)構(gòu)。其中在四川和重慶兩地直接投資的企業(yè)就有57家。微軟、康柏、安然、殼牌、國(guó)際金融公司、英國(guó)商聯(lián)保險(xiǎn)等10多家著名的跨國(guó)公司與西部地區(qū)簽訂了投資研發(fā)協(xié)議。可見跨國(guó)公司越來(lái)越重視我國(guó)西部地區(qū)這個(gè)資源豐富且具有極大潛力的市場(chǎng)。鑒于跨國(guó)公司加強(qiáng)對(duì)我西部研發(fā)投資的現(xiàn)實(shí)情況，以及我國(guó)加快西部地區(qū)外商投資的國(guó)情，跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)西部的研發(fā)投資成為值得重視的課題。

一、跨國(guó)公司在西部研發(fā)投資的現(xiàn)狀分析

1、跨國(guó)公司研發(fā)規(guī)模增長(zhǎng)迅速。跨國(guó)公司在西部地區(qū)研發(fā)投資始于20世紀(jì)90年代，目前在我國(guó)西部的研發(fā)經(jīng)費(fèi)已達(dá)82687萬(wàn)元，研發(fā)項(xiàng)目達(dá)到463項(xiàng)，從事研發(fā)的科學(xué)家和工程師達(dá)到2580人，設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)已經(jīng)達(dá)到近200家。跨國(guó)公司在西部的研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量的具體增長(zhǎng)情況如表1所示。

2、研發(fā)投資本地化水平偏低。研發(fā)機(jī)構(gòu)的本地化水平可以用3個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量：(1)獨(dú)立強(qiáng)度：即獨(dú)立型研發(fā)機(jī)構(gòu)占全部研發(fā)機(jī)構(gòu)的比重。(2)邊際獨(dú)立傾向：即新增加的獨(dú)立型的研發(fā)機(jī)構(gòu)占新增加的研發(fā)機(jī)構(gòu)的比重。(3)人才本土化指數(shù)：即外資研發(fā)機(jī)構(gòu)中的本土人才占研發(fā)人才總數(shù)的比例。首先從獨(dú)立強(qiáng)度來(lái)看，對(duì)跨國(guó)公司在西部設(shè)立的100多家研發(fā)機(jī)構(gòu)的抽樣調(diào)查統(tǒng)計(jì)表明，其中只有25％的研發(fā)機(jī)構(gòu)為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，采用控股或獨(dú)資的形式；另外75％的研發(fā)機(jī)構(gòu)為非獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，獨(dú)立強(qiáng)度僅25％，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)城市如廣州的60％、上海的42％、北京的37％。其次，在邊際獨(dú)立傾向方面，從2005～2007年跨國(guó)公司的研發(fā)投資區(qū)位分布來(lái)看，其中長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)圈為42％，環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈為22％，珠三角經(jīng)濟(jì)圈為18％，東北地區(qū)9％，西部地區(qū)8％，可見西部地區(qū)的邊際獨(dú)立傾向僅為8％，明顯低于我國(guó)東部地區(qū)。最后，從人才本土化指數(shù)來(lái)看，目前西部地區(qū)的跨國(guó)公司大部分采取直接引進(jìn)母公司技術(shù)人員等方式，所以人才本土化指數(shù)較低，當(dāng)然，西部地區(qū)跨國(guó)公司人才本土化的趨勢(shì)正在迅速的增長(zhǎng)。

3、研發(fā)投資動(dòng)機(jī)較為明顯。通常情況下，跨國(guó)公司到海外進(jìn)行研發(fā)投資的動(dòng)機(jī)可以分為三類：一是通過(guò)技術(shù)本土化，支撐其在當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擴(kuò)大市場(chǎng)份額；二是充分吸收和利用東道國(guó)的人才及其它技術(shù)資源；三是跟蹤或獲取東道國(guó)的相關(guān)技術(shù)。通過(guò)對(duì)西部地區(qū)的部分跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究，筆者發(fā)現(xiàn)跨國(guó)公司在西部研發(fā)投資的動(dòng)機(jī)較為明確，最主要的是為了維持技術(shù)優(yōu)勢(shì)、搶占市場(chǎng)份額，快速占領(lǐng)我國(guó)西部地區(qū)這個(gè)潛在的巨大市場(chǎng)。

4、研發(fā)投資方式靈活。跨國(guó)公司研發(fā)投資的方式，按其資金注入方式可以分為直接投資和間接投資：按海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)可以分為獨(dú)資形式和合資形式兩種：按海外研發(fā)機(jī)構(gòu)建立的方式則有新建、跨國(guó)并構(gòu)和跨國(guó)戰(zhàn)略聯(lián)盟3種形式。跨國(guó)公司在西部的研發(fā)投資，從其方式來(lái)看，具有多樣化的特征：(1)建立獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)，這在美國(guó)跨國(guó)公司的研發(fā)投資中比較常見；(2)與中國(guó)的大型企業(yè)特別是大型國(guó)有企業(yè)合作建立研發(fā)機(jī)構(gòu)；(3)與中國(guó)的高等院校和科研機(jī)構(gòu)合作建立研發(fā)機(jī)構(gòu)。

二、跨國(guó)公司在西部研發(fā)投資的雙重效應(yīng)分析

跨國(guó)公司在西部地區(qū)的研發(fā)投資，必將對(duì)西部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生一定的影響。而研發(fā)投資對(duì)西部經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)又可以大致分為兩個(gè)部分，即正面的促進(jìn)效應(yīng)及負(fù)面的抑制效應(yīng)。

(一)跨國(guó)公司研發(fā)投資對(duì)西部地區(qū)的正面效應(yīng)

跨國(guó)公司在西部研發(fā)投資產(chǎn)生的正面影響可大致歸納為以下幾點(diǎn)：

1、促進(jìn)資金向西部地區(qū)集聚，優(yōu)化西部地區(qū)研發(fā)投資結(jié)構(gòu)。跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要母公司投入大量資金予以支持，包括從研發(fā)機(jī)構(gòu)的開辦費(fèi)用到研發(fā)活動(dòng)的支出。這些研發(fā)機(jī)構(gòu)帶來(lái)的充裕研發(fā)資金補(bǔ)充了西部在研發(fā)資金上的缺口。2004年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，西部地區(qū)的外資企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出達(dá)8.27億元，占全西部地區(qū)大中型企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出的51.62％。由此可見跨國(guó)公司研發(fā)投資是西部研發(fā)資金的重要組成部分。另外，跨國(guó)公司在我國(guó)西部地區(qū)研發(fā)投資帶來(lái)的最新技術(shù)，研發(fā)項(xiàng)目選擇的科學(xué)性、研發(fā)管理的規(guī)范性等都為西部?jī)?yōu)化研發(fā)投資結(jié)構(gòu)起到了很好的借鑒作用。

2、產(chǎn)生技術(shù)外溢，提高西部地區(qū)的科技水平。跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)在我國(guó)西部的發(fā)展必將產(chǎn)生創(chuàng)新技術(shù)的“外溢”，從而提升我國(guó)西部的科技水平。一方面，跨國(guó)公司來(lái)我國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，直接引入了世界最先進(jìn)的技術(shù)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)的前后關(guān)聯(lián)，提高我國(guó)西部地區(qū)配套企業(yè)的技術(shù)水平；另一方面，跨國(guó)公司通過(guò)與中國(guó)企業(yè)、大學(xué)或研發(fā)機(jī)構(gòu)合作設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，把他們最先進(jìn)的知識(shí)、技術(shù)和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)帶入西部地區(qū)，促進(jìn)我國(guó)西部整體科技水平的提高。此外，跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)在研發(fā)過(guò)程中與當(dāng)?shù)氐目蒲性核推髽I(yè)進(jìn)行合作時(shí)，難免會(huì)有一些技術(shù)信息外溢，這些技術(shù)信息或隱性知識(shí)(tacit knowledge)將大大增強(qiáng)西部本土的研發(fā)實(shí)力。有研究表明，在跨國(guó)公司中央實(shí)驗(yàn)室和其海外研發(fā)分支機(jī)構(gòu)間，技術(shù)和知識(shí)是相互流動(dòng)的，這種相互作用將使東道國(guó)研究與開發(fā)產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期受益。

3、為我國(guó)西部地區(qū)留住、培養(yǎng)高素質(zhì)的研發(fā)人才資源。跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)具有培養(yǎng)高級(jí)技術(shù)人才和管理人才的良好環(huán)境。跨國(guó)公司在我國(guó)西部的研發(fā)機(jī)構(gòu)以其優(yōu)越的科研條件、較高的薪酬水平、富有挑戰(zhàn)性的前沿課題等，為我國(guó)西部間接地聚集國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀人才。這些人才在為跨國(guó)公司服務(wù)的同時(shí)，獲得各種培訓(xùn)及再教育的機(jī)會(huì)，學(xué)習(xí)到了外國(guó)先進(jìn)科學(xué)技術(shù)、研發(fā)管理經(jīng)驗(yàn)，并增強(qiáng)了市場(chǎng)意識(shí)，整體素質(zhì)大大提高。此外，由于跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)還與當(dāng)?shù)氐目蒲袡C(jī)構(gòu)和高等院校建立有合作聯(lián)系或聯(lián)合培養(yǎng)高等研究人才的計(jì)劃，跨國(guó)公司的介入必將大大增強(qiáng)這些人才培養(yǎng)機(jī)構(gòu)的實(shí)力，提升西部的相關(guān)人才素質(zhì)。

4、完善創(chuàng)新體制，增強(qiáng)西部地區(qū)的創(chuàng)新活力。跨國(guó)公司以各種形式在我國(guó)西部地區(qū)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，如歐美獨(dú)立式的研發(fā)機(jī)構(gòu)，日韓具體業(yè)務(wù)部門或企業(yè)內(nèi)部研發(fā)部門等，使得西部科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展面臨著激烈的競(jìng)爭(zhēng)，這將在一定程度上推動(dòng)我國(guó)西部地區(qū)的科研機(jī)構(gòu)改革和體制調(diào)整，從而完善我國(guó)西部的創(chuàng)新體系，而且必將增強(qiáng)西部地區(qū)的創(chuàng)新活力。跨國(guó)公司在我國(guó)西部的研發(fā)投資，可以完善我國(guó)西部地區(qū)的創(chuàng)新體系。跨國(guó)公司在我國(guó)西部設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，開發(fā)世界領(lǐng)先的技術(shù)和產(chǎn)品，勢(shì)必給長(zhǎng)期不重視研發(fā)的西部本土企業(yè)造成一定的壓力，迫使他們重視技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新。增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，不斷開發(fā)和掌握擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和品牌產(chǎn)品。

5、吸引外商投資，加快對(duì)西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。研發(fā)投資是國(guó)際投資的重要組成部分。隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化和科技全球化的發(fā)展，研發(fā)投資在國(guó)際資本流動(dòng)占越來(lái)越重要的地位，所以跨國(guó)公司的研發(fā)投資對(duì)外商直接投資具有極大的促進(jìn)作用。近年來(lái)，我國(guó)西部利用外資的數(shù)量也急劇增加，研發(fā)投資是重要的誘因。自90年代末至今，跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)西部研發(fā)投資主要轉(zhuǎn)向制造產(chǎn)業(yè)、技密型產(chǎn)業(yè)以及需用高科技改造的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，這些正是我國(guó)西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中提倡大力發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)了我國(guó)西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

(二)跨國(guó)公司研發(fā)投資對(duì)西部地區(qū)的負(fù)面效應(yīng)

“跨國(guó)公司不是慈善家也不是吸血鬼，而是以贏利為目的的企業(yè)。”這句話表明，跨國(guó)公司在西部的投資不是以推動(dòng)西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目的，因此，除了為其帶來(lái)一定的正面推動(dòng)作用外，必然存在一定的負(fù)面效應(yīng)。具體而言，跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的負(fù)面效應(yīng)包括以下方面：

1、加劇了西部地區(qū)和優(yōu)秀人才向跨國(guó)公司的流動(dòng)。在我國(guó)西部地區(qū)，優(yōu)秀科研人才是相對(duì)稀缺的，而跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)又通過(guò)優(yōu)越的科研環(huán)境和優(yōu)厚的報(bào)酬搶奪我國(guó)西部的優(yōu)秀科研人才，造成我國(guó)西部?jī)?yōu)秀科研人才的大量流失，如在科技人才招募方面，大部分擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的人員在變動(dòng)工作時(shí)傾向三資企業(yè)，尤其是外商獨(dú)資的研發(fā)機(jī)構(gòu)。西部人才不斷的向這些跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)聚集，必將降低我國(guó)西部本土企業(yè)研發(fā)實(shí)力，引發(fā)新一輪的人才外流問(wèn)題，從而使國(guó)內(nèi)的研究力量遭受損失，對(duì)國(guó)內(nèi)許多單位形成了極大的沖擊。

2、加大了西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)跨國(guó)公司的依賴程度。發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)技術(shù)依賴現(xiàn)象，不斷地模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新，而新的先進(jìn)技術(shù)則嚴(yán)重地依賴于從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口，往往需要進(jìn)口國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)來(lái)推動(dòng)和完成本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新。西部的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的推動(dòng)下，確實(shí)取得了較為顯著的成績(jī)，但是，從核心技術(shù)的發(fā)展來(lái)看，目前國(guó)內(nèi)的企業(yè)尚未完全擺脫對(duì)跨國(guó)企業(yè)的依賴現(xiàn)象，對(duì)其依賴程度沒(méi)有顯著的減輕。

3、加快了跨國(guó)公司對(duì)西部地區(qū)資源和市場(chǎng)的控制力。國(guó)外跨國(guó)公司的研發(fā)機(jī)構(gòu)落戶西部地區(qū)，主要是看中了西部地區(qū)的資源與市場(chǎng)。跨國(guó)公司出于長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的考慮，通過(guò)加大研發(fā)投入，利用西部廉價(jià)的資源可以開發(fā)出更具競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。而跨國(guó)公司一旦控制了其產(chǎn)品的資源和市場(chǎng)，就能獲取更大的利益。

大量跨國(guó)公司進(jìn)入西部地區(qū)，由于其技術(shù)上具有的壟斷優(yōu)勢(shì)，必定會(huì)在一定程度上抑制西部本土企業(yè)的生存和發(fā)展空間，在一段時(shí)期內(nèi)西部本土企業(yè)的弱勢(shì)化是我國(guó)不得不面對(duì)的問(wèn)題。

三、西部地區(qū)應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司研發(fā)投資的對(duì)策建議

西部地區(qū)對(duì)跨國(guó)公司的研發(fā)投資，要加以積極應(yīng)對(duì)、正確引導(dǎo)、使之更好的服務(wù)于我國(guó)西部地區(qū)的改革開放和經(jīng)濟(jì)建設(shè)。

1、加大西部跨國(guó)公司研發(fā)投資的外溢效應(yīng)。為西部本土企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)與跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)造更多的接觸機(jī)會(huì)，增強(qiáng)跨國(guó)公司產(chǎn)業(yè)研發(fā)的溢出效應(yīng)。可以采用的方式有：與高等院校聯(lián)合進(jìn)行科研項(xiàng)目的申報(bào)和研究，建立同業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)，不定期的舉辦國(guó)內(nèi)外企業(yè)研發(fā)人員的聯(lián)誼會(huì)，開設(shè)論壇、專題研討、專業(yè)培訓(xùn)等多種形式的服務(wù)，為中外研發(fā)人員提供全方位、多層次的服務(wù)，通過(guò)非正式的交往促進(jìn)信息和隱性知識(shí)的交流。

2、借助外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的進(jìn)入，培養(yǎng)本土研發(fā)人才。跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的進(jìn)入能夠?yàn)槲鞑康貐^(qū)的教育機(jī)構(gòu)和機(jī)制改革提供良好的契機(jī)。西部地區(qū)借助此機(jī)遇對(duì)高等院校和企業(yè)的人才培養(yǎng)模式和機(jī)制予以優(yōu)化。首先，加快科技體制市場(chǎng)化的改革，促使研發(fā)活動(dòng)真正走向市場(chǎng)。其次，加大對(duì)科技的投入，鼓勵(lì)研發(fā)活動(dòng)，提高本地區(qū)的科研開發(fā)和創(chuàng)新能力。再次，深化人力資源培訓(xùn)機(jī)制的改革，不斷提升人才素質(zhì)。如借鑒跨國(guó)企業(yè)的人才培養(yǎng)模式，加快本土企業(yè)中的人力資源開發(fā)。以跨國(guó)企業(yè)的人才需求結(jié)構(gòu)為依據(jù)，加強(qiáng)對(duì)高等院校高素質(zhì)研究人員的培養(yǎng)模式優(yōu)化，這樣能為西部地區(qū)以及我國(guó)未來(lái)的教育發(fā)展和優(yōu)秀人力資源的開發(fā)提供方向。

3、利用產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策，吸引外商投資高科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。政府應(yīng)通過(guò)制定優(yōu)惠的政策，如稅收、風(fēng)險(xiǎn)投資、利率及土地使用費(fèi)等方面，可吸引或鼓勵(lì)跨國(guó)公司投資研發(fā)在一些重要的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域加大投入，不斷開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，從而加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造，提升產(chǎn)業(yè)的高技術(shù)含量，促進(jìn)西部地區(qū)高新技術(shù)的發(fā)展。過(guò)去，我們一直采用普惠制的引資政策，導(dǎo)致外商更多地投資西部地區(qū)的“兩高一資”性項(xiàng)目，不利于西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)。這是我們必須吸取的教訓(xùn)。

4、建立技術(shù)創(chuàng)新體系，加大研發(fā)投入，提高技術(shù)創(chuàng)新能力。在鼓勵(lì)跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)西部研發(fā)投資的同時(shí)，應(yīng)建立自己的技術(shù)創(chuàng)新體系，提高科技水平。其一，大力發(fā)展“上規(guī)模”民營(yíng)企業(yè)，鼓勵(lì)其參與跨國(guó)公司參股、并購(gòu)、組建技術(shù)聯(lián)盟等多種形式的研發(fā)合作，實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”，逐步取代政府成為研發(fā)活動(dòng)的主體。其二，進(jìn)行大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的管理體制改革，實(shí)行機(jī)構(gòu)企業(yè)化、市場(chǎng)化，與政府脫鉤，使之直接參與到激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，在競(jìng)爭(zhēng)中求生存、得發(fā)展。其三，鼓勵(lì)企業(yè)和大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)間的合作交流，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。其四，西部應(yīng)建立穩(wěn)定的研發(fā)投入機(jī)制，通過(guò)稅收優(yōu)惠，建立研發(fā)發(fā)展基金等方式，鼓勵(lì)企業(yè)成為創(chuàng)新的主體，提高企業(yè)的研發(fā)水平。只有這樣，才能吸引更多的跨國(guó)公司在西部地區(qū)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，提高對(duì)跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)外溢的吸收能力。