東亞地區(qū)生產(chǎn)分工對其貿(mào)易結(jié)構(gòu)影響的實證研究

［摘 要］ 自20世紀(jì)90年代，東亞地區(qū)形成了新的生產(chǎn)分工形態(tài)。生產(chǎn)階段分工的形成引起東亞地區(qū)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的顯著變化，其中最大的特征是中間產(chǎn)品貿(mào)易的增長。在設(shè)備、家電等生產(chǎn)階段易于分散的產(chǎn)品領(lǐng)域，中間產(chǎn)品貿(mào)易的比重更高。生產(chǎn)階段分工的發(fā)展還帶來同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易、地區(qū)內(nèi)貿(mào)易的迅速增長。

［關(guān)鍵詞］ 東亞地區(qū)；生產(chǎn)階段分工；貿(mào)易結(jié)構(gòu)

［中圖分類號］ F114.44 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］ Ａ ［文章編號］1003－3890（2007）07－0090-04

一、生產(chǎn)階段分工理論

生產(chǎn)階段分工是指“在最終產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，把生產(chǎn)階段細(xì)分為若干個子階段，各個階段分布到不同的國家或地區(qū)”。生產(chǎn)階段分工派生出零部件等中間產(chǎn)品貿(mào)易，稱為“生產(chǎn)階段貿(mào)易”，中間產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)模的大小表現(xiàn)生產(chǎn)階段分工活躍的程度。

生產(chǎn)階段分工形成的主要原因，首先是服務(wù)整合成本降低①，其次是各生產(chǎn)階段中存在國別比較優(yōu)勢的差異。隨著信息通訊產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，與其他國家的生產(chǎn)階段進(jìn)行整合的成本大大下降，企業(yè)為了節(jié)約成本和擴(kuò)大規(guī)模化生產(chǎn)，紛紛將生產(chǎn)基地轉(zhuǎn)移到擁有比較優(yōu)勢的地區(qū)（見圖1）。

第一階段（i=1）由該企業(yè)自己生產(chǎn)全部零部件，服務(wù)整合成本S（1）為0。該企業(yè)希望進(jìn)行生產(chǎn)階段的分工，即由邊際成本相對較低的國內(nèi)外工廠組裝零部件。假設(shè)第二階段（i=2）從國內(nèi)的其他工廠采購零部件，第三階段（i=3）從國外進(jìn)口零部件。此時，β1>β2>β3；根據(jù)地理位置的不同，服務(wù)整合成本S有如下關(guān)系：S（1）

二、東亞地區(qū)生產(chǎn)階段的分工程度

1985年廣場協(xié)議、中國的崛起、機(jī)械電子等行業(yè)的中間產(chǎn)品貿(mào)易激增等一系列現(xiàn)象表明，自20世紀(jì)90年代在東亞地區(qū)已經(jīng)形成了很深的生產(chǎn)階段分工，這促使了該地區(qū)的國家（地區(qū)）之間在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中形成垂直性的供應(yīng)鏈（vertical supply chain）。對于東亞地區(qū)生產(chǎn)階段的分工程度，我們可以從1992~2003年該地區(qū)的“零部件貿(mào)易”情況略見一斑。

根據(jù)表1，我們可以得出以下結(jié)論：

1． 2003年，世界零部件出口額從1992年的4 470億美元增加到10 480億美元，年均增長率達(dá)到18%。

2． NAFTA、EU的零部件出口比重和進(jìn)口比重都呈逐年下降趨勢，NAFTA的零部件出口比重由1992年的25.4%到1996年的38%，再到2003年的21.5%，NAFTA的零部件進(jìn)口比重由1992年的25.5%到1996年的25.8%，變化不是太大，但到2003年則下降明顯，降至22.3%。EU的情況與NAFTA相似。

3． 東亞地區(qū)的零部件出口比重處于增長趨勢，出口所占的比重從30.6%升至42.7%，進(jìn)口所占的比重從25.5%升至到41.5%，這表明東亞各國和地區(qū)零部件貿(mào)易非常活躍，反映了東亞各國和地區(qū)生產(chǎn)階段的分工程度在逐年加大，超過了已經(jīng)實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)一體化的EU。

4． 中國零部件出口比重從0.8%升至5.7%，ASEAN國家的零部件出口比重從5.4%增長到7.1%，說明中國與ASEAN的參與使東亞地區(qū)內(nèi)部的生產(chǎn)階段分工變得更加活躍。

5． 在零部件進(jìn)口方面，中國的進(jìn)口額已經(jīng)超過日本。日本零部件進(jìn)口額占全球進(jìn)口總額的比重，從1992年的3.4%升至2003年的5.4%，出現(xiàn)小幅上升；同期，中國所占比重從2.6%增加至10.1%。中日兩國零部件進(jìn)口比重變化的趨勢，反映出中國已經(jīng)超過日本，在東亞地區(qū)內(nèi)零部件貿(mào)易中發(fā)揮重要作用，說明中國在參與生產(chǎn)階段的國際分工中扮演著越來越重要的角色。

三、生產(chǎn)階段分工對東亞地區(qū)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響

（一）促使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的增長

從貿(mào)易模式來看，自20世紀(jì)90年代東亞地區(qū)的零部件和半成品等中間產(chǎn)品的比例大大增加，引起了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展，其中垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易劇增。引發(fā)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要原因是產(chǎn)品質(zhì)量差異化和生產(chǎn)階段差異化。

為了更好地研究東亞地區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的水平，下面將其與EU地區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易情況進(jìn)行比較分析。

如表2所示，2000年，在EU的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占65.9%，處于主導(dǎo)地位，而產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易只占34.1%。與此相反，在東亞地區(qū)的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易中，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易占68.7%，只有31.3%為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。但產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在兩個經(jīng)濟(jì)區(qū)域中的發(fā)展趨勢有明顯差異。1996年，EU的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重為66%，2000年為65.9%，幾乎保持不變。東亞地區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重卻從1996年的21.3%上升為2000年的31.3%，增加了10個百分點，增長速度明顯更快。

總之，東亞地區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在持續(xù)增長，其中垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占絕對優(yōu)勢。在1996年東亞區(qū)域內(nèi)貿(mào)易中，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易所占比例為16.6%，到2000年上升為23.7%。這表明，東亞地區(qū)的貿(mào)易形態(tài)在朝以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、尤其是垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主的方向發(fā)展。究其原因，是因為日韓兩國對中國、ASEAN的FDI增長，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的垂直型生產(chǎn)專業(yè)化日益活躍。

（二）推動新三角貿(mào)易體系的出現(xiàn)

20世紀(jì)80年代以后，中國與ASEAN開始參與到工業(yè)品貿(mào)易領(lǐng)域，NIES則逐步轉(zhuǎn)化為資本品與中間產(chǎn)品的出口國（地區(qū)）。近幾年，中國積極吸引外資，相關(guān)產(chǎn)業(yè)獲得長足發(fā)展，也開始出口中間產(chǎn)品和資本品。這些變化顯示，90年代以來，日本/NIES－中國/ASEAN－美國/EU等西方發(fā)達(dá)國家之間的新三角貿(mào)易體系逐漸在東亞地區(qū)形成。

三角貿(mào)易體系形成的原因是：（1）中國與ASEAN國家在勞動密集型產(chǎn)業(yè)中具有比較優(yōu)勢；（2）日本與NIES成員在資本密集型、高附加值中間產(chǎn)品的研發(fā)與生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢；（3）最終產(chǎn)品的組裝過程與中間產(chǎn)品的生產(chǎn)階段相比，屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)；（4）中國、ASEAN的生產(chǎn)成本與日本、NIES相比更加低廉。

如圖2所示，2003年，東亞地區(qū)的新三角貿(mào)易額達(dá)4 470億美元，比1990年增加5倍以上。三角貿(mào)易的比重也從1990年的11.7%增長至2003年的23.1%，增幅達(dá)2倍。這表明，20世紀(jì)90年代以后，三角貿(mào)易逐步在東亞各國和地區(qū)之間的貿(mào)易中確立起來。

（三）區(qū)域內(nèi)貿(mào)易依存度加深

東亞地區(qū)具有特殊的區(qū)域性特征：如各國之間的經(jīng)濟(jì)體系與經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距大，存在地區(qū)安全保障問題。雖然如此，自20世紀(jì)90年代，東亞國家之間的貿(mào)易繼續(xù)增長，相互貿(mào)易依存度逐步擴(kuò)大。

20世紀(jì)80年代，東亞國家的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重（東亞國家貿(mào)易總額中區(qū)域內(nèi)貿(mào)易所占的比重）維持在40%以下。進(jìn)入90年代以后，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重超過40%，出現(xiàn)大幅上揚趨勢。東亞金融危機(jī)時期，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，但很快恢復(fù)了上升趨勢，2000年達(dá)50.1%。東亞地區(qū)貿(mào)易總額中已經(jīng)有超過一半為區(qū)域內(nèi)貿(mào)易，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重雖不及EU的60.3%，卻已高出NAF TA的45.0%③。上述現(xiàn)象顯示，東亞各國（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的相互依存度有所提高。

自20世紀(jì)90年代，除中國與ASEAN外，東亞其他國家（地區(qū)）的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重都呈現(xiàn)增長勢頭（見表3）。日本的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重從1992年的33.18%上升為2000年的39.73%；NIES也增長了約5個百分點。而中國的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重由65.96%降為47.19%，原因是中國的加工貿(mào)易發(fā)展迅速，從亞洲國家進(jìn)口零部件或半成品，經(jīng)過加工后再出口到第三國。

四、結(jié)論與建議

東亞地區(qū)新分工結(jié)構(gòu)的形成并非由于以往呈雁行形態(tài)的產(chǎn)業(yè)間比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移，而是基于產(chǎn)品生產(chǎn)階段專業(yè)化，即基于同一產(chǎn)品生產(chǎn)過程中不同生產(chǎn)階段所擁有的比較優(yōu)勢而形成，稱為“生產(chǎn)階段分工”。生產(chǎn)階段分工促使發(fā)展水平不同的國家（地區(qū)）之間，在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中形成垂直性的供應(yīng)鏈（vertical supply chain），帶來了本地區(qū)各產(chǎn)業(yè)的共同發(fā)展。因此，生產(chǎn)階段分工理論是解釋自20世紀(jì)90年代東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的最有效理論。

東亞地區(qū)超越政治立場差異與收入的顯著差距等消極因素，自20世紀(jì)90年代成功創(chuàng)建了共同發(fā)展的基礎(chǔ)。各國認(rèn)識到，為了適應(yīng)新的生產(chǎn)階段分工形態(tài)，必須樹立通過區(qū)域的共同發(fā)展來實現(xiàn)本國利益的新戰(zhàn)略。進(jìn)入21世紀(jì)以后，為了各國（地區(qū)）的共同發(fā)展持續(xù)下去，相關(guān)建議如下：

1. 創(chuàng)建適合于生產(chǎn)階段分工的環(huán)境。如前面指出的那樣，F(xiàn)DI是促進(jìn)自20世紀(jì)90年代東亞地區(qū)貿(mào)易發(fā)展的生產(chǎn)階段分工形成的最大動因。各國為了尋找更適合于提高競爭力的最佳生產(chǎn)環(huán)境而跨越國境進(jìn)行境外投資，刺激了中間產(chǎn)品貿(mào)易的增長。所以，為東亞地區(qū)的持續(xù)成長，必須使FDI的流動更為順暢。雖然東亞各國在20世紀(jì)90年代解除了限制引進(jìn)FDI的障礙，但制約外資企業(yè)經(jīng)營活動的因素仍然不少，所以必須采取適合外資企業(yè)開展經(jīng)營活動的政策性措施。

2. 產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略的選擇與集中。以技術(shù)差距為主的競爭優(yōu)勢差異是東亞地區(qū)生產(chǎn)階段分工形成的基礎(chǔ)。一國如果在技術(shù)方面具有優(yōu)勢，就在生產(chǎn)階段分工體系中獲得主動權(quán)，并在貿(mào)易結(jié)構(gòu)中處于有利位置。提升國家競爭力并在生產(chǎn)分工結(jié)構(gòu)中充分發(fā)揮自身優(yōu)勢和特色，同時努力采取開放政策并積極參與生產(chǎn)分工，兩者同樣重要。各國首先要了解本國在商品生產(chǎn)的哪個階段擁有競爭優(yōu)勢，然后采取重點發(fā)展的戰(zhàn)略。通過上述努力，可以提升該國整體產(chǎn)業(yè)的競爭力。

3. 加快建立“非排他性（Open Type-FTA）”的進(jìn)程。東亞各國之間由生產(chǎn)階段分工引起的中間產(chǎn)品貿(mào)易的增加，意味著生產(chǎn)體系逐步走向一體化，將會降低組成FTA的各國（地區(qū)）之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整成本。建立FTA的條件成熟。但對區(qū)域外市場排他性的FTA并不可取。東亞地區(qū)內(nèi)部生產(chǎn)階段分工主要針對向區(qū)域外市場進(jìn)行出口，因此很難整合為封閉型的經(jīng)濟(jì)共同體。

為了建立東亞經(jīng)濟(jì)共同體，本地區(qū)必須提高經(jīng)濟(jì)獨立性。中國具有規(guī)模龐大的經(jīng)濟(jì)，無法整體上都依賴于出口，從長遠(yuǎn)著眼，擴(kuò)大內(nèi)需顯得非常必要。中國擁有的巨大的潛在市場，將是決定東亞區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)階段分工結(jié)構(gòu)的重要因素。

注釋：

①服務(wù)整合（Service Link）是指生產(chǎn)階段中一系列協(xié)調(diào)活動的綜合體，包括交通、通訊、保險、質(zhì)量控制和管理協(xié)調(diào)等，通過這些活動生產(chǎn)階段以合適的方式整合在一起。

②Kyoji Fukao，Hikari Ishido，Keiko Ito （2003），“Vertical Intra-industry Trade and Foreign Direct Investment in East Asia”，RIETI Dicussion Paper Seriese 03-E-001.

③Masahiro Kawai（2004），“Trade and investment integration for development in east asia: a case for the trade-FDI nexus”，paper for the ABCDE Europe Meeting，May 2004.

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責(zé)任編輯：張增強(qiáng)

責(zé)任校對：孫 飛

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文”