檔案職業(yè)倫理問題研究

摘 要：本文分析了檔案從業(yè)者的職業(yè)倫理問題的現(xiàn)象及其成因，闡明了解決檔案職業(yè)倫理問題應當考慮的要素，并探討了檔案職業(yè)倫理規(guī)范的兩種結構模式，即以檔案職業(yè)道德規(guī)范的制定為代表的外在他律模式和以檔案職業(yè)德性的形成為標志的內在自律模式。

關鍵詞：檔案 職業(yè) 倫理

從根本上看，檔案職業(yè)倫理是從業(yè)人員檔案職業(yè)活動交往關系中的一個層面。檔案職業(yè)的特殊性在于，與從業(yè)人員相對應的對象，既有檔案，也有用戶。在日常檔案管理活動中，檔案從業(yè)人員服務于檔案：在檔案利用活動中，檔案從業(yè)人員服務于用戶，而檔案從業(yè)人員作為職業(yè)活動主體對待檔案與用戶的態(tài)度，直接反映了其道德倫理水平，這種道德倫理水平的好壞又直接關系到檔案職業(yè)的社會聲譽和未來發(fā)展。

1 檔案從業(yè)者的職業(yè)倫理問題及其成因

1．1 幾個違反檔案職業(yè)道德的現(xiàn)象及其分析

違反檔案職業(yè)道德的行為包括兩大方面：即按照檔案從業(yè)人員職責規(guī)定應該做的事，從業(yè)人員沒有做到，或者按照檔案從業(yè)人員職責規(guī)定不該做的事，從業(yè)人員卻做了。

現(xiàn)象一：某縣檔案庫房年久失修，檔案保管條件差，導致出現(xiàn)大量“檔案磚”。

現(xiàn)象二：礙于朋友情面，某單位管理人事檔案的人員私自將一個即將調離本單位的同事在本單位的一份處分決定抽出，封裝并移交新單位。

現(xiàn)象三：某檔案人員為求小利，將重份文件全部賣給廢品收購站。

在現(xiàn)象一中，該縣檔案館工作人員本該盡職盡責地保管好他們的職業(yè)對象——檔案，但他們卻沒有保管好，致使檔案實體嚴重受損。這是一種“不作為”，就是應該做的沒有做到，屬于違反檔案職業(yè)道德。

在現(xiàn)象二中，人事檔案管理人員抽出處分決定，隱去了檔案中對該同事不利的部分，不僅是破壞了該同事人事檔案的完整，而且也屬于有意篡改該同事的人事檔案；這是不該做的卻做了，也屬于違反檔案職業(yè)道德。

在現(xiàn)象三中，重份文件的確沒有保存價值，應當處理，但是處理的方式是有行規(guī)的，檔案的銷毀是在指定的地點，由指定的人員，履行嚴格的監(jiān)銷手續(xù)完成的。該檔案人員私自變賣重份文件是違反職業(yè)道德的。

1．2 檔案從業(yè)者職業(yè)倫理問題成因

違反檔案職業(yè)道德的現(xiàn)象在檔案從業(yè)人員的職業(yè)生涯中并不少見，但很多從業(yè)人員卻不以為然。甚至認為檔案職業(yè)清貧，既不能赫然于世間，又不能顯榮于人前，做點這樣的事有什么大不了的。所以，他們從思想上就沒有意識到檔案職業(yè)倫理問題。

哈佛神學院的拉爾夫，波特博士設計的道德推理模式在社會倫理學中非常著名，被稱作波特圖式。該模式分為情景、價值、忠誠和原則四個方面。下面，借用這個理論剖析檔案從業(yè)者職業(yè)倫理問題的成因。

1．2．1 情景。即情景描述。一種情景是：檔案從業(yè)者服務的對象——檔案無非是為了機關管理或社會利用，而對它的后期利用相對又是較少的。從實用性的角度看，這種情景就容易導致檔案從業(yè)者責任心和義務觀念的淡薄，產生“保存檔案用處不大，做不做好這項工作無所謂”的想法，進而產生了檔案保管不善、從業(yè)者不珍惜檔案的狀況。另一種情景是：檔案作為一種原生性的社會資源，具有很強的憑證性，而它們卻是檔案從業(yè)者保管的，這種信息的不對稱，使得檔案從業(yè)者有了掌控檔案的優(yōu)先權，這種情景可能會使某些從業(yè)者冒著道德風險為相關利益人謀取私利。

1．2．2 價值。即檔案從業(yè)者的價值取向和行為動機。檔案職業(yè)是以創(chuàng)造社會效益為主要職責的，創(chuàng)造經濟效益并不是它的主要職責。而在市場經濟浪潮中，利益最大化是很多人令人價值的重要取向。于是，經濟利益動機便成了職業(yè)倫理問題的基本誘因，尤其對于檔案部門這種“清水衙門”而言，這種利益導向在職業(yè)倫理與檔案從業(yè)者之間是很容易產生沖突的，一旦有利可圖，檔案從業(yè)者就很可能為一點小利而放棄職業(yè)倫理。

1．2．3 原則。即倫理原則。它是衡量從業(yè)者行為是否合理的重要尺度，是職業(yè)主體在采取行動時所依據的倫理準則，是道德推理過程的重要階段。不同的職業(yè)面對道德倫理問題時，最普遍的做法就是制定該職業(yè)共同遵守的規(guī)范。檔案職業(yè)道德規(guī)范在檔案部門是存在的，但是從業(yè)者能否自覺遵守這些規(guī)范，并以這些規(guī)范為職業(yè)活動的準則就很難說了。因為規(guī)范代替不了主體自身的正直和道德判斷。從規(guī)范的制定到規(guī)范的遵守，再到它成為檔案從業(yè)者內心的德性自覺將是一個長期的過程。

1．2．4 忠誠。即忠誠選擇。不同的利益取向在從業(yè)者心中會形成不同的立場，檔案從業(yè)者要忠誠于何種利益實體，與他的忠誠選擇是有關系的。按照常理，檔案職業(yè)行為理當選擇對檔案職業(yè)的忠誠，但這種忠誠也可能遭遇困境：例如，拒絕提供珍貴檔案原件利用服務，從利用者看是違反職業(yè)道德的行為，而從檔案部門來看，則可能是“為了更好地保護檔案”。這種不同立場導致了從業(yè)者道德的沖突。

2 解決檔案職業(yè)倫理問題應當考慮的要素

從檔案職業(yè)倫理問題的現(xiàn)象與成因分析中，我們可以看到這一問題的復雜性，概括而言，從構成要素上說，任何職業(yè)倫理問題都會存在八個方面：職業(yè)理想、職業(yè)紀律、職業(yè)義務、職業(yè)良心、職業(yè)榮譽、職業(yè)信譽、職業(yè)態(tài)度、職業(yè)技能。在解決檔案職業(yè)倫理問題時，同樣要考慮到這些要素，在這些要素的共同作用下，才可能有較為完善的檔案職業(yè)倫理體系，從職業(yè)規(guī)范約束機制的作用根源上看，可以把檔案職業(yè)倫理規(guī)范的結構分成外在他律和內在自律兩方面。以上八個方面的要素都含有這兩方面的性質，但相對來說，職業(yè)紀律、職業(yè)義務、職業(yè)態(tài)度、職業(yè)技能與外在他律聯(lián)系緊密，而職業(yè)理想、職業(yè)良心、職業(yè)榮譽、職業(yè)信譽與內在自律聯(lián)系緊密，下文將這兩方面對檔案職業(yè)倫理規(guī)范的結構作一些探討。

檔案職業(yè)外在他律是解決檔案職業(yè)倫理問題的一種調節(jié)機制，帶有一定的強制性，是職業(yè)倫理的維護者。例如，檔案職業(yè)紀律具體表現(xiàn)為檔案工作職責規(guī)定、檔案人員工作守則等規(guī)章制度。又如，檔案職業(yè)義務是指從業(yè)者在檔案職業(yè)活動中所承擔的道德上的使命和職責，是檔案職業(yè)對從業(yè)者的從業(yè)要求。檔案管理人員對檔案進行收集、整理、鑒定、保管、檢索、提供利用等職業(yè)行為，就屬于職業(yè)義務，是他們之所以成為檔案從業(yè)者所不可不做的職責，也帶有強制性。

而檔案職業(yè)內在自律是解決檔案從業(yè)者內在價值觀的動力機制，沒有強制性，完全出于從業(yè)者的內心自覺。例如，檔案職業(yè)理想是從業(yè)者在檔案職業(yè)活動中對有可能實現(xiàn)的奮斗目標的設想和內心信念。又如，檔案職業(yè)良心是檔案從業(yè)者在職業(yè)活動中，把應遵守的職業(yè)紀律、應負的職業(yè)義務內化為自身的道德信念和自覺的道德責任感，檔案從業(yè)者如果能用職業(yè)良心來評判自己的職業(yè)行為，檔案職業(yè)倫理建設將會有顯著成效。從當前情況看，多數檔案從業(yè)者并未很好地樹立職業(yè)理想、職業(yè)良心等內在自律機制。

3 檔案職業(yè)倫理規(guī)范的結構模式

3．1 外在他律——檔案職業(yè)道德規(guī)范的制定

當前科學理性的發(fā)展對從業(yè)者的職業(yè)活動與職業(yè)行為有了新的要求，要求職業(yè)行為規(guī)范化和理性化，因而，建立一種規(guī)則性的職業(yè)道德體系就成了各行各業(yè)的迫切需要。如前文所述的檔案職業(yè)言行失范已經不容忽視。為使檔案職業(yè)道德在從業(yè)者職業(yè)活動與職業(yè)行為中得以落實，檔案部門通常要通過制定規(guī)章、制度、守則等外在紀律來約束從業(yè)者，這些他律條款告訴從業(yè)人員哪些行為符合職業(yè)道德、哪些行為不符合職業(yè)道德，同時會說明違反這些規(guī)定將帶來的負面影響或將給予失職者的處罰措施。這種他律性的規(guī)范能起到外在的約束作用，在一定的社會歷史時期可以達到改善職業(yè)道德面貌的目的。所以，在檔案職業(yè)中制定檔案職業(yè)道德規(guī)范是必要的。

目前，各檔案館(室)都制定了檔案職業(yè)道德規(guī)范，但歸納而言，一些條文并不能體現(xiàn)檔案職業(yè)的特殊性。例如，“工作嚴謹、踏實、勤奮、求實，認真細致，減少差錯，提高工作效率和質量”這類規(guī)定雖然是正確的，但把它用在任何職業(yè)都是合適的，體現(xiàn)不出檔案職業(yè)的特點。

因此。檔案職業(yè)道德規(guī)范的制定應當注意：內容上，鮮明地表達出檔案職業(yè)行為特有的道德規(guī)范與準則；形式上具體、靈活，既可以通過嚴格的規(guī)章制度、嚴明的作風紀律表現(xiàn)，也可以通過簡單的標語口號、誓詞表現(xiàn)；調節(jié)范圍上，只用來指導檔案從業(yè)者的言行；功效上，既是檔案職業(yè)的道德保障，又是使從業(yè)者個人道德通過職業(yè)活動得到提升的途徑，亦即檔案職業(yè)道德規(guī)范應與社會道德要求一致，以便使從業(yè)者在自覺遵守職業(yè)道德的同時。形成良好的個人道德習慣。

1996年，第十三屆國際檔案大會頒布了《檔案職業(yè)人員職業(yè)道德準則》，其中規(guī)定了十條檔案職業(yè)道德準則。這十條準則從檔案職業(yè)行為的各方面對檔案從業(yè)者提出了規(guī)范性的要求，應當得到全球檔案從業(yè)者的共同遵守，也值得各國檔案部門在制定職業(yè)道德規(guī)范時加以借鑒。

下面，結合理論原則與實踐經驗，筆者設計了包括職業(yè)紀律、職業(yè)義務、職業(yè)態(tài)度、職業(yè)技能等內容的一組檔案職業(yè)道德規(guī)范。

3．1．1 檔案從業(yè)者對職業(yè)客體——檔案的行為規(guī)范。檔案是檔案職業(yè)客體，也是重要的物質依托，管理好檔案是對檔案從業(yè)者最基本的行為規(guī)范要求，所以，規(guī)范中應當包括妥善保管好檔案的條文，例如：檔案人員應當利用各種檔案管理技能完整安全地保管檔案，便于機關單位和社會的利用。這也可以以檔案人員工作制度的形式按檔案管理的程序分解成多個細則。

3．1．2 檔案從業(yè)者對職業(yè)服務對象——用戶的行為規(guī)范。“以人為本”是管理的重要原則。用戶是檔案職業(yè)的服務對象，不為用戶服務，檔案事業(yè)就不可能有生命力。檔案從業(yè)者應當以用戶的合法需求為職業(yè)行為的最終準則。所以，規(guī)范中應當包括為用戶提供優(yōu)質的檔案信息服務的條文。例如：檔案人員應當維護用戶的合法權益，及時開放檔案、公布檔案，提供檔案為用戶服務，尊重用戶的知情權、隱私權。

3．1．3 檔案從業(yè)者對所在的檔案館(室)或所屬單位的行為規(guī)范。檔案從業(yè)者都是在特定的單位和場所從事檔案職業(yè)活動的。不管是作為檔案館(室)的職業(yè)人員還是作為所屬單位隸屬的一個科室，從業(yè)者首先必須履行這個單位基本的規(guī)章制度，同時，根據單位性質的不同，其職業(yè)活動也應當有不同的側重。這些在規(guī)范中也應當有所規(guī)定。以某鋼鐵企業(yè)為例，它的檔案職業(yè)道德規(guī)范就應當包括：檔案人員應當遵守本公司的各項規(guī)章制度：檔案管理為鋼鐵生產服務等。

3．1．4 檔案從業(yè)者對檔案職業(yè)整體的行為規(guī)范。檔案職業(yè)的社會聲望如何與從業(yè)者的整體素質和他們的職業(yè)態(tài)度是極為相關的。檔案從業(yè)者應當努力工作以維護檔案職業(yè)整體的信譽，所以，規(guī)范中應當包括與從業(yè)者職業(yè)學習與職業(yè)態(tài)度相關的條文。例如：檔案人員應當加強業(yè)務學習，加強職業(yè)修養(yǎng)，忠誠檔案事業(yè)。

3．2 內在自律——檔案職業(yè)德性的形成

停留在他律階段的職業(yè)道德有很多局限性，作為職業(yè)道德規(guī)范，他律具有外在性、既定性，所以并不一定由主體意志支配，檔案職業(yè)主體——檔案從業(yè)者都有自己內在德性取向，而這種德性可能是與其職業(yè)要求相背離的，在職業(yè)活動中，他們遵守他律性的規(guī)范只是因為客觀的職業(yè)責任，是不得已而為之，也就是說，檔案從業(yè)者的內在動機與其外在的職業(yè)行為可能并不是一致的，所以，檔案職業(yè)倫理規(guī)范如果只有他律性的規(guī)范是不完善的，取得的效果可能停留在表面。美國倫理學家麥金太爾的《德性之后》一書就向人們提出了一個問題：如果在這個現(xiàn)代化即功利化的過程中，德性在生活中沒有位置，或德性的位置只在生活的邊緣，那還有沒有對人類而言或對個人而言的至善目標?在物質利益誘惑越來越多的現(xiàn)代社會，這種對自律性的倫理的憂慮不是沒有根據的，因此，這里需要對檔案職業(yè)倫理規(guī)范的內在自律機制作進一步研究。

自律性檔案職業(yè)倫理規(guī)范是他律性職業(yè)道德規(guī)范的升華，在職業(yè)倫理涉及的八個要素中，職業(yè)理想、職業(yè)良心、職業(yè)榮譽、職業(yè)信譽的養(yǎng)成都可以看作是從業(yè)者自律性德性的形成。而其中又以從業(yè)者職業(yè)良心的成熟為標志。當從業(yè)者把職業(yè)道德要求看成是內心的需要，就可以說他具備了真正的德性，良心是道德主體的內在的準則，是主體行為自我的自覺的調節(jié)機制，是職業(yè)道德、角色道德在個體當事人的主觀精神中存在的最高形式。

從他律義務型向自律良心型轉化需要一個過程。需要讓檔案從業(yè)者認識清楚的關鍵問題是：將他律性規(guī)范作為自律性規(guī)范對其自身有何益處?從個人的角度看，一個人從事職業(yè)活動最基本的目的是為了生存，這個目的可以驅使他工作，但這只是一種外在的利益，無法讓從業(yè)者真正體會到內心的充實，可是從另一方面看，在檔案職業(yè)活動中，從業(yè)者至少可以獲得以下兩種內在利益：一是優(yōu)秀的職業(yè)成果，二是在追求優(yōu)秀職業(yè)成果過程中，從業(yè)者所發(fā)現(xiàn)的生活的意義，這樣的兩種內在利益既是職業(yè)實踐本身的成果，又是內心的充實，是作為人而言的非常好的精神慰藉。因此，如果從業(yè)者在檔案職業(yè)活動中“與檔為善”、“與人為善”，那么他的職業(yè)實踐與其內心利益就是統(tǒng)一的。

但是緊接著的問題是：可能并不是所有的從業(yè)者都認為上述的內在利益是他們真正的需要，他們要的是外在經濟利益，內在利益太抽象。職業(yè)理想、職業(yè)良心、職業(yè)榮譽、職業(yè)信譽對他們而言只是一紙空文。這種觀念的變革當然非一日之功。這就需要考慮除了將外在檔案職業(yè)道德規(guī)范強制性地灌輸到從業(yè)者職業(yè)活動中外，還應當關注檔案職業(yè)人員的內心需要，他們不需要單調枯燥的“辦公室+庫房”的生活，他們也需要融入社會各行各業(yè)的建設中，職業(yè)的價值要在與社會交往的過程中體現(xiàn)。一旦從業(yè)者的社會滿足感建立起來，他就能看到所從事的檔案職業(yè)的價值，這可以促進職業(yè)理想、職業(yè)榮譽感的形成。繼而，他會開始覺得為蠅頭小利去破壞自己的職業(yè)形象是愚蠢的，職業(yè)良心和職業(yè)信譽也將樹立起來，并能以自覺遵守的某種客觀的準則來評價職責需要及其現(xiàn)有的道德準則，并且愿意努力完備這些準則。正是在這個時候，職業(yè)規(guī)范才真正內化為他自身德性的一部分，檔案職業(yè)德性得以形成。

(作者單位：莆田學院中文系，中國人民大學信息資源管理學院)