提高清潔發展機制項目質量的方法和技巧

摘要 清潔發展機制項目要想能夠順利通過一系列審查并最終獲得減排量，需要特別重視項目的質量問題。該文從國內審查批準項目、項目PDD文件編寫、EB審批項目過程等三個方面，介紹可能出現的問題和需要注意的重要事項，以及提高編寫PDD文件質量的方法和技巧，從而能夠更好地保障項目的整體質量，確保項目得到EB批準注冊并簽發經核證的減排量。

關鍵詞 清潔發展機制；氣候變化；項目；開發

中圖分類號 X21 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104(2007)05-0099-06

清潔發展機制（以下簡稱CDM）項目要最終得到CDM執行理事會的批準并獲得簽發減排量，需要經過一系列的國內和國際審查，這些審查包括主辦國政府審查、經營實體合格性核查、CDM執行理事會的注冊核查和簽發減排量核查等。要想能夠順利通過這一系列審查并最終獲得減排量，需要特別重視項目的質量問題，包括項目本身需要具有額外性；同時，在編寫項目設計文件(PDD)的過程中，有一系列的環節需要給予特別重視，有很多技巧需要很好掌握，這樣才能夠很好地編寫PDD文件、通過所有相關機構的審查，最終才能夠使所提交的項目獲得批準注冊、獲得減排量。作者根據在參與制定國家CDM規則和政策、國際CDM規則和政策、參與國家CDM審批、參與CDM執行理事會注冊審批CDM項目、尤其是CDM執行理事會在辯論審批項目過程中積累的經驗，從國內審查批準項目、項目PDD文件編寫、EB審批項目過程等三個方面，提出在開發和編寫CDM項目設計文件（PDD文件）過程需要注意的幾個方面的問題，以提高所開發的CDM項目質量，供項目業主和從事CDM項目開發的機構和相關人員參考。

1 關于國內審查批準問題

項目業主或其聘請的CDM服務機構，應熟知國家發改委、科技部、外交部和財政部四部門2005年以部長令頒布的《清潔發展機制項目運行管理辦法》（以下稱管理辦法），熟知管理辦法對向國家申報CDM項目的基本要求。下面幾個方面要特別重視，也是很多項目業主在申報時容易出現問題的地方。

1.1 關于項目業主資格問題

按照管理辦法的規定，目前只有中資或中資控股企業有資格主辦CDM項目。這一要求也是起到保護中國企業的作用，確保CDM的利益能夠真正帶給中國。為此，項目業主在申報國家審批CDM項目時，必須提交工商部門的注冊文件、企業營業執照等有關證明文件；同時，營業執照的時限要長于項目申請減排量的年限。港、澳、臺資視為中資，但是需要這三個地區確定相應的機構負責確認此企業確實屬于這三個地區之一的真正的當地資本的企業，并出具證明文件證明此企業確實是這些地區的企業。香港特區政府正在考慮確認港資企業的程序和辦法。

1.2 關于轉讓減排量價格問題

按照管理辦法的規定，國家將審查項目轉讓減排量的價格。如果轉讓價格太低，國家將不予批準。這樣做一來可起到穩定中國市場，進而也穩定國際市場的作用，避免市場因為價格的大起大落而產生波動和混亂局面；同時，也可以避免由于信息不對稱，項目業主可能被欺詐的情況發生，維護項目業主的應得利益。因此，中國政府對項目轉讓減排量的價格，有最低限要求。但是，這一要求不會是一成不變的，是一個動態的指標。當國際市場價格上升時，這個最低要求價格也會隨著上升。目前基本上穩定在10～12美元左右。當然，這個最低價格也會因為項目類型、項目被批準注冊的風險、項目買方是否提供預付款、是否支付PDD文件開發費用等多種因素而變化。例如，可再生能源類的項目，價格可能高些；造林項目的價格可能就會低些；有預付款的項目，價格可能會低些；風險低的項目，價格會高些。

1.3 關于項目減排量轉讓問題

項目產生的減排量，只能夠轉讓給發達國家，轉讓給這些國家的政府、企業、中介機構等；也可以轉讓給發達國家委托的國際機構；但是不能夠轉讓給發展中國家。這些減排量也可以轉讓給沒有批準京都議定書的發達國家如美國、澳大利亞等。一個項目可以轉讓給多個發達國家的買家。國家批準時主要是確定轉讓總量的上限。因此，項目業主在提出轉讓數量時，要充分考慮這個因素，可以給出一個寬松些的上限，以避免當項目產生的減排量高于估算值及高于申請的上限時，無法轉讓的尷尬局面。

1.4 關于項目服務收費問題

這里是指CDM中介服務機構向項目業主收取的CDM項目開發服務費。嚴格意義上講，項目收費并不是國家審查CDM項目的內容，但是，因為目前市場上這個問題較混亂，反映的問題也較多。保障一個合理的CDM技術服務市場還是非常有必要的。CDM技術服務機構應該按照所提供的服務情況，收取合理的服務費用。要避免向項目業主收取高額甚至超高額服務費用。收取過高的服務費，長期下去，也將對CDM技術服務市場產生破壞作用。項目報國家批準時，將要看CDM技術服務合同，看看項目的技術服務收費是否在合理水平上。CDM技術服務的內容，主要包括編寫PDD文件、幫助尋找項目買家、幫助項目業主進行轉讓減排量合同談判、協助項目業主接受DOE的核實及回答DOE的提問、指導開展項目的監測和記錄等技術工作。

1.5 關于項目立項問題

國家CDM審核理事會不是批準項目工程立項的機構，項目原有的立項程序保持不變。因此，項目還要繼續走完正常工程項目需要走的報批立項程序。項目業主在申請國家批準CDM項目時，最好已經獲得了項目立項批復。如果已經有了立項批復，應該帶上批復文件。如果沒有得到批復，應該帶上已有的可研報告或最新的其它有助于說明項目立項進展方面的文件。

1.6 關于項目環境評價問題

按照CDM國際規則的要求，項目要進行環境影響分析，如果環境影響分析認為問題很嚴重，則要按照東道國的要求，對項目進行環境影響評價。按照我國的實際情況，我國的建設項目都要進行環境影響評價。為此，項目業主在提交國家審批CDM項目時，應能夠提供環評批復文件。個別的顯然有利于環境的項目，如果尚未獲得環評批復文件，則可以先做個環境影響分析文件。

2 關于PDD文件編寫問題

一般而言，PDD文件的編寫，應該本著簡明、扼要、準確的原則；要說真話實話，問什么答什么，不問不答；不要羅列和陳述沒有必要、無助于說明項目符合CDM要求的內容；編寫格式要符合國際規范，例如不能夠改動PDD格式，包括表格；另外，編寫中文PDD還要符合國內規范，例如字體大小要求、起止段落要求等；在用地圖標識地理位置時，要用中國官方(如國家測繪局)發布的中英文地圖。下面是需要特別注意的幾個地方。

2.1 關于A部分（項目活動一般性說明）的描述

介紹項目的名稱、簡要說明項目采用什么技術、項目如何能夠減少溫室氣體排放等；不必介紹項目的效益，如果項目有非常好的收益，將不具有額外性，就不必開發為CDM項目；也不必介紹公司。很多企業希望在這里介紹其公司，宣傳公司的強大實力。殊不知，這樣恰好事與愿違，因為實力強大的公司，按照常理就不會有困難執行項目，因而項目就不具有額外性。

2.2 關于B1和B2部分（基準線和監測方法學）

要特別注意正確選用方法學。要認真分析擬開發的項目符合哪一個批準的方法學的應用條件。項目的方法學很多，同一種技術的也可能有不同的方法學，因此，在選用方法學時，務必認真考查適用條件，只有完全滿足適用條件的方法學才能夠應用。如果方法學的適用條件有些差異，這時候可以申請修改方法學以使其能夠適用擬議的項目；或者申請“偏移”（deviation），使項目能夠應用該方法學。無論修改或偏移，都必須事先由DOE向EB提出申請、并得到批準后才能夠應用。

2.3 關于B4部分（基準線情景識別）的寫法

B4部分（基準線情景識別）與B5部分（額外性的評價與論證）非常容易混淆，要給予特別重視。實際上，PDD文件最主要的是三個部分：B4、B5和B7。這當然不能夠說其它部分不重要。但這三個部分也是最容易出問題的地方，EB成員經常提出要審查的問題，也主要在這三部分。

B4部分最終要回答和解決的問題，是基準線是什么？因此，這部分的結論要給出這樣的回答。方法學通常會要求在這部分把所有可能的替代情景都列出來，然后從技術、法律法規、現時可行性、經濟可行性等方面逐個分析所列出的情景，排除不可行的情景。從技術看哪些情景在技術上不可行，給予排除；從政策和法規分析哪些情景違背政策和法律，也給予排除；從現時可行性看哪些情景根本不可能實現，例如資源短缺，因而不可能實現而給予排除；從經濟可行性看，哪些情景沒有經濟吸引力，給予排除，等等。有些內容的詳細論述或論證在B5部分進行，這時候在B4部分可以先引用結果。

2.4 關于B5部分（額外性的評價與論證）的寫法

B5部分要給出的答案是項目具有額外性。應該按照方法學的要求，選用合適的額外性論證工具論證項目的額外性。目前有一般額外性論證工具和基準線方法學和額外性聯合論證工具可以選用。聯合論證工具稍微復雜些。

在該部分的第一步，也要列出所有的可能的基準線方案，再按照B4部分的方法逐個排除。在B4已經詳細論證過的內容，在該部分可以簡單利用B4部分的結論。

排除不可行的方案后，下一步是進行投資分析或障礙分析，以論證擬議項目的額外性。這是關鍵的關鍵。如果可能，建議既做投資分析論證，也做障礙分析論證。這樣效果會好些。請特別注意，投資分析論證的結論是擬議的項目不具有經濟有效性，通常是達不到所在行業的基準收益率。用于投資分析的數據要用Excel列表，與PDD一起提供。在此基礎上，還要進行敏感性分析。敏感性分析的目的，是要考查某些要素如果發生變化，該擬議的項目在經濟上沒有經濟吸引力的結論是否仍然還成立。因此，敏感性分析時，要給出分析結論。一旦敏感性分析表明，在約偏離10％范圍內，項目的基準收益率超過了行業基準收益率，則需要分析論證，出現超過該范圍的可能性是否存在。如果不存在，則項目具有額外性的結論依然成立。在投資分析之后，如果進行障礙分析，就不必再考慮在投資分析部分已經論證過的要素了，可以從融資、技術、工程難度、社會習慣等方面論證障礙。如果投資分析非常有說服力，障礙分析部分可以簡化，只選擇那些非常明顯的障礙，而不必面面俱到。面面俱到有時候反而出現問題，因為一些障礙很勉強，會被作為PDD的弱點抓住并放大，從而說這個項目沒有額外性。

最后一步是進行常規實踐分析（或者叫普遍性分析）。該步的主要目的是再次論證或確認，擬議的項目具有額外性，不是常規的項目活動。按照邏輯，如果擬議的項目能夠通過投資分析或障礙分析，應該自然能夠通過常規實踐分析。可以考慮在一個省范圍內分析擬議的項目是不是第一個或第一批此類項目，如果是，就可以直接說明擬議的項目不是常規實踐，具有額外性。該步是要求比較同類的其它項目，因此要考慮項目的規模、項目所處的環境、項目的技術等方面要具有可比性。在時間序列上，可以只考慮最近5年的項目，或2000年以來的項目，沒有必要去分析上世紀80年代或90年代執行的項目。要突出擬議的項目具有明顯的額外性，同時突出已有的其它項目或者是CDM項目和正在(準備)申請CDM項目，或者在經濟上或融資上等方面，與擬議的項目相比，不存在障礙。論述應重點圍繞列出的項目。

2.5 關于B6部分（減排量）的寫法

這部分要注意確保所應用的計算公式是正確的。目前很多替代網電的發電項目都要計算所替代的網電的排放量，核心是要計算電網的排放因子。由于中國的情況比較特殊，發電廠具體的發電數據無法從公開的渠道獲得，EB在其第22次會議上通過的決定中，允許中國電網排放因子的計算用另外一種變通辦法。國家發改委已經組織專家對中國各個電網的排放因子進行了計算，并已經公布在網上供公眾應用。但在PDD文件中，需要請注明EB已經批準了這種計算方法。

該部分還要求列出在進行項目核實時可以獲得的數據。應列出那些在項目注冊時能夠從公開渠道獲得的原始數據；那些計算后得到的數據就不必再羅列在表上。

2.6 關于B7部分（監測方法學與監測計劃）的寫法

該部分的核心是要把握兩個方面的問題：一是列出需要監測的主要要素，這些要素是計算減排量所必須的，列表時要注意QA/QC部分的寫法，該部分要簡要說明采用什么程序和辦法可以確保能夠獲得高質量的對所監測對象的監測數據；二是編寫好監測的具體計劃，論述如何監測與減排量計算相關的要素及質量保障體系，監測方法要符合國家或國際標準。請特別注意，監測計劃必須是可以執行、可以實施的；一旦項目得到批準，監測計劃就必須按照所描述的執行。因此，監測計劃最好能夠事先請項目業主認真考慮其實施的可行性。如果在項目批準后沒有按照監測計劃實施，則項目產生的減排量將得不到EB的批準和簽發。

2.7 關于C部分（項目活動期限/減排額計入期）的寫法

這部分需要注意兩個地方：一是項目開始日期。按照EB頒布的規則，項目開始日期可以有三種寫法：即項目執行開始的日期、項目工程建設開始的日期以及項目真正活動開始的日期，通常理解執行開始日期是指開始運作一個項目的日期，工程建設開始日期是指開挖土方進行工程建設的日期，真正活動開始日期應該理解為項目投產日期。建議采用項目真正活動開始的日期即項目投產日期為項目活動的開始日期。二是項目計入期的開始日期。請注意項目注冊前要經過DOE審查，這至少需要兩個月時間，EB審查也需要至少兩個月時間；如果先提交中國政府審查后再提交DOE審查，也至少需要兩個月時間。因此，一個項目自完成PDD后到提交各方審查并最終得到注冊，需要長達6個月以上的時間，即使項目業主同時向DOE申請核實和向國家政府申請批準，項目從完成PDD后到完成整個申請的時間也需要4個月以上。項目計入期的開始時間，應該在注冊之后。這就要求項目業主對項目何時能夠獲得注冊有一個合理的預測，可以在預測的注冊日期再往后延幾個月。一旦項目按期或提前獲得批準，可以利用EB批準的規則，通知EB秘書處要求把項目計入期提前到項目注冊后的第二天開始計算。

2.8 關于D部分（環境影響分析）

這部分宜把環境影響評價的主要結論列出，相應地把解決環境影響的主要措施列上。一定要突出項目已經做了環境影響評價，同時環境影響評價已經得到環境部門批準。西方國家政府和非政府組織比較關心項目對生物多樣性的影響和對移民的影響，因此，如果項目有這方面的問題，要做充分的解釋和說明。實際上，西方國家不太了解中國的情況。部分項目建設、尤其是水電項目的建設，會有移民問題，但這種移民往往是給他們帶來更好的生活條件，是移民改善生活條件、提高生活質量和生活水平的機遇。這與西方國家的情況完全不同。

2.9 四個附件的寫法

項目PDD文件應該包括四個附件。附件1是填寫買賣雙方的聯系人。中方聯系人最好填寫能夠隨時聯系、能夠回答問題尤其是英文問題的項目負責人。如果項目購買方沒有動用所在國的官方發展援助（ODA），則附件2可以簡單地陳述說“項目沒有涉及聯合國氣候變化框架公約附件一國家的官方發展援助”。附件3需要把計算基準線的所有信息都用表格的方式列上。如果基準線是電網的排放量，最好也是最簡單的做法是照抄國家發改委在網上公布的數據，既具有權威性，又免掉了論述繁瑣的計算過程。附件4是要求提供額外的監測信息。如果沒有，可以簡單說沒有即可。

2.10 編寫PDD要注意的其它問題

（1）數據引用和計算準確。所引用的數據要有權威出處，如國際組織的數據（IPCC，IEA）；國家政府或政府部門頒布的數據。不能夠以一篇文章或誰說的為準，尤其是投資基準收益率、排放因子、稅率等數據。

（2）保持一致性：一是保持本項目前后的一致性，尤其是數據、結論等要一致；二是要保持本項目與國內其它項目的一致性，尤其是要與本國同類項目保持一致。例如，同類或同一個行業的項目，其基準收益率應該保持一致。要特別注意與同類項目保持一致，否則，在提交EB審查批準注冊時，很容易在EB引起混亂和激烈辯論，同時會給國內所有該類項目帶來問題和麻煩。

3 項目審批過程容易出現的問題

3.1 項目核實階段的問題

項目核實階段主要是聘請的DOE與項目業主以及CDM技術服務機構之間的交流和對話。對DOE而言，需要確保項目符合CDM規則的要求。如果項目不符合CDM的要求而DOE也向EB提交核實報告，申請注冊，一旦EB發現這種情況，一方面將會否決項目，另一方面也會對DOE提出嚴厲警告。因此，一般情況下，DOE都非常謹慎和小心，擔心自己不夠“保守”而受到EB的制裁。但DOE不必要的保守，或過度保守，以及不必要的謹慎和小心或過度謹慎和小心，則會給項目業主帶來不必要的負擔和損失。這需要項目業主和DOE進行很好的配合，甚至項目業主應該對DOE有一定的約束，例如要求DOE在多長時間內需要完成審核，否則項目有可能壓在DOE手里很長時間無法報給EB審批注冊。如果DOE認為項目應用方法學存在問題，需要提出修改或“偏移”方法學，則項目業主與DOE應該合作盡快提出解決問題的辦法。如果不存在這樣的問題，而只是需要對項目文件、尤其是表格、數據以及文字進行修改，則雙方應該盡快完成這些工作以報EB批準。項目核實過程中需要解決的另外一個重要問題是回答公眾提出的問題。一般情況下，公眾善意提出的可能存在的問題和疑問，宜一一做答或修改PDD，以解決所提出的問題。而對于一些惡意提出的問題，可以做一些解釋。惡意提出的問題，EB通常會非常理解，不會把這些問題作為對項目提出審查的依據。

3.2 項目提交EB審查時的問題

DOE審核結束后會提交EB申請注冊。這時候要特別注意兩個問題：再次確定參加項目的機構、獲得參加項目的所在國家的批準文件。項目業主要特別注意確定誰是項目買家。如果這時候還沒有確定買家，則寧愿以單邊項目申報批準。確定項目買家的含意不是雙方有了意向協議，而是要已經簽訂了具有法律約束力的減排量轉讓合同。按照EB的規定，項目參與者，是指有權決定項目減排量如何轉讓的機構。如果沒有事先簽訂減排量轉讓合同，就同意一個買家作為買方，則該買方就有可能利用這個規則，壓價要求項目業主出讓減排量。如果項目業主不同意轉讓，則該買家有可能自己不買，也不同意轉讓給其它買家。此時，如果原來的買家不同意轉讓給另外的買家，項目業主很難處理。還有一種情況，是買家可能無法從其政府獲得批準文件，而沒有其政府的批準文件，項目是無法得到批準和注冊的。因此，在DOE正式提交注冊申請的時候，項目業主請務必要確認：與買家已經簽訂了具有法律約束力的減排量轉讓合同；買家政府已經出具了批準文件。如果這兩個條件沒有實現，項目業主最好重新公示項目，以單邊項目申報會更可靠。

3.3 項目被要求審查時該如何處理

隨著EB對項目的要求越來越嚴格，項目被要求審查的情況也越來越多。過去，只有少數項目被提起審查，現在，每次EB會議都有十多個項目被審查；同時，審查后被拒絕的項目也不少，現在已經有14個項目被最終拒絕。項目被提起審查的原因很多，主要有：項目額外性論證不充分，或論證的方法不正確或不準確，提供的證據不充分等，這是最常見的被提起審查的問題；項目沒有應用合適的方法學，也即項目不能夠滿足所用方法學的條件；項目減排量計算不正確或不準確，尤其是電網排放因子的計算、甲烷排放量的計算等；計算排放因子或基準線的數據不夠權威或不完整；項目監測計劃不完善，尤其是儀器儀表的安裝、校準、讀數等，項目監測的質量控制和保證體系不完善等。如果項目被提出審查，項目業主及DOE都會被及時通知到，當EB告知項目被審查時，會同時告知審查的問題。一般都會非常明確地提出所要審查的問題，通常這些問題會有2～4條；項目業主還會被告知要在兩周內對所提出的問題給予書面答復和提供補充的書面信息。

一旦項目被提起審查，項目業主、負責編寫PDD文件的技術服務機構，應及時與負責核實該項目的DOE溝通，認真研究EB提出的問題，有針對性地認真答復，尤其是答復文件的語言要通暢，千萬不能夠敷衍了事，更不要用模棱兩可的語言進行答復。其實這與向法庭應訴非常相似。第一輪答復非常重要，如果順利，第一輪答復后解決了EB關注的問題，項目就可能得到正式注冊。項目業主和DOE應盡一切可能爭取在第一輪答復時就解決問題，避免進入復審。進入復審的項目，命運就很難預料了，目前有約一半進入復審的項目被最終否決。到目前為止，中國已經有十多個項目被提出審查，所有項目基本上在第一輪答復、在EB進行辯論過后，或馬上無條件得到批準注冊，或做進一步修改后得到批準注冊。

3.4 項目被要求復審時該如何處理

如果項目未能夠通過初審，則會進入深入審查，或叫復審。項目進入復審后，雖然項目不一定會被否決，但是已經有很大風險。項目業主及有關DOE和技術服務機構更應該高度重視，否則項目最終會被否決。如果EB決定對一個項目實施復審，應該是在EB正式會議上做出決定，并把這一決定公開。復審決定會提出非常具體的審查理由，同時，EB還會指定三名EB成員（兩名正式委員加一名候補委員）作為項目復審小組，該小組成員不對外公開。EB秘書處會幫助復審小組起草一個要求項目業主進一步回答或澄清的問題清單，由復審小組決定問題清單。當項目業主接到要求進行復審的通知以及相應的問題清單后，項目業主應該與技術服務機構、DOE密切協商，認真研究問題的實質和具體要求，并依據項目的具體情況，再次提供所要求的、且項目業主能夠提供的證據、信息和解釋。項目業主要注意不要拒絕EB所要求的材料。有些項目業主在第一次回答時已經提供過解釋和材料，第二次只是簡單重復第一次的回答。這樣項目很可能就會被拒絕，因為EB要求提供進一步的證據和材料。如果原有證據和材料足夠，EB就不會提出要求進行復審。

進入復審的項目，通常是在額外性論證方面不夠充分，這里包括投資分析的計算有錯誤、基準收益率有疑問、沒有進行敏感性分析、障礙分析沒有說服力、缺乏障礙的證據、對基準線的論述有疑問、監測計劃不完善或不符合要求等。其中最多的是項目額外性有問題。而對額外性的論述，確實是CDM項目論證的難點問題。

3.5 項目被否決時該如何處理

進入復審的項目，在EB進行再次審查后，如果發現仍然不能夠滿足CDM規則的要求，EB會要求正式不批準該項目。EB在做出此決定時，實際上是非常艱難的過程。通常情況下，EB會給出非常具體的不批準的理由。當項目業主接到所申請的項目被拒絕后，項目業主還是要冷靜和認真對待。項目業主可以索回所交的項目注冊費3萬美元以上的部分。如果該項目確實存在所提出的問題，而項目本身確實又是個好項目，具有充足的理由去說服EB批準項目，則項目業主應該吸取經驗教訓，對項目進行重新論證，編寫新的項目PDD文件，重新走一次程序，提交報批。

3.6 項目實施后的監測問題

一旦一個項目獲得批準注冊，也就意味著該項目的監測計劃也得到了EB的批準，項目業主應該按照監測計劃所確定的內容，進行監測和記錄；并根據項目所產生減排量的情況，決定申請簽發減排量的頻度。如果項目業主能夠完全按照監測計劃監測項目的執行，在執行了一段時間后如一年，就可以申請簽發減排量，這首先需要請另外一個DOE來進行項目減排量核查核證（如果是小項目，可以用同一個DOE）。項目業主應該將監測數據提交給DOE。DOE會依據所得到的監測數據，按照PDD文件所列的計算方法，計算項目已經產生的減排量。DOE應該把核實的監測情況和計算得到的減排量，向EB報告并申請簽發減排量。申請簽發減排量時，要按照項目減排量的大小，按照每噸20美分（1.5萬噸以下10美分），向EB提交行政費用。只有提交了行政費用，申請簽發減排量才能夠被受理。

3.7 項目減排量簽發申請可能遇到的問題

一般情況下，項目申請簽發減排量都能夠得到批準。但是也有一部分項目在申請簽發減排量時也被提出審查，有些還被要求進行復審，個別項目最后被裁定不能夠簽發減排量。申請簽發減排量所遇到的審查、復審甚至被拒絕簽發，主要原因是項目沒有按照所批準的監測計劃執行項目監測活動；同時又沒有預先向EB提出申請“偏移”或“修改”監測方法學。如果項目遇到了EB要求審查項目監測及簽發減排量的情況，項目業主應該認真對待、認真分析問題，可考慮向EB提出“偏移”申請，或對沒有按照批準的監測計劃進行監測做出充分的合理的解釋和說明，補充必要的數據和證據，再次申請簽發減排量。通常情況下，EB會接受合理的解釋，簽發所申請的減排量。如果沒有充足的證據或不能夠做出合理的解釋，EB也可能會要求對某一部分的減排量不予考慮，只同意簽發部分減排量。

3.8 項目審查可能出現的其它問題

一是PDD文件的質量問題。EB現在對項目質量要求很嚴格。我國開發的CDM項目，到目前的情況看，質量還是可以的，雖然我國有些項目在EB審查時也遇到問題和麻煩，但還沒有致命性問題。建議我國的項目業主和CDM中介和技術服務機構，要進一步重視項目的質量問題，首先要從根本上判斷項目是否符合CDM基本規則的要求，不要抱有僥幸心里。在確定把一個項目作為CDM項目開發前，要進行可行性判斷；一定要有足夠的證據證明，沒有CDM的收益，該擬議的項目就不會象常規項目那樣發生。如果缺乏證據證明額外性，就不要再繼續去考慮該項目作為CDM項目了。另外，我國項目的英文質量也需要大大提高，普遍認為我國項目文件的可讀性非常差。請編寫項目的專家特別注意提高PDD文件的英文水平。

二是項目基準收益率問題。EB已經討論過幾次如何對待項目的行業基準收益率問題。建議國內按照行業采用統一基準收益率，用國家、行業行政主管部門、行業協會等頒布的廣泛適用的基準收益率，作為CDM開發的統一的基準收益率。

三是法律法規對CDM項目額外性的影響問題。根據EB做出的決定，對于具有減少溫室氣體排放效果的政策和法律法規，其不應該對項目的額外性帶來影響。在項目論述法律法規對額外性的影響時，最主要的是要看一個法律法規是否是強制性的；如果是強制性的，是否已經得到廣泛執行等。國內相關部門在出臺有關涉及具體減少溫室氣體排放效果的政策時，需要考慮這些政策與CDM的執行相配套和協調，使CDM能夠成為促進政策有效執行的工具。

四是普遍性分析中對擬議的CDM項目與“普遍性”項目的區別，必須非常清楚、能夠表明擬議的項目與“普遍性”項目有明顯的不同，具有“額外性”。

五是我國很多項目在項目描述、基準線論證、額外性論證等方面過于簡單，尤其是水電、風電等可再生能源類的項目。雖然主要或核心內容都有，但是只有幾句話，很難判斷。建議今后項目PDD文件要加強項目的論述，說明項目采用什么技術，如何產生減排量等；對可再生能源類項目，在論證基準線、額外性方面要做詳細的論述。

六是要注意所采用的PDD模板的版本、所采用的方法學的版本、所采用的論證工具的版本等。由于EB經常不斷修正和更新方法學、PDD模板、工具等，每次修正后，在原版本有效期后才由DOE公示的項目，都要求采用新的方法學、工具及模板新版本。

(編輯：劉文政)