出口產品反傾銷預警支持系統研究
2007-01-01 00:00:00楊林巖
當代經濟科學 2007年2期
摘要：自加入WTO組織后，我國部分出口產品數量出現了大幅上升，同時國外對我國出口產品的反傾銷也接連不斷。因此，加快建立中國出口產品反傾銷預警監測體系，將對我國經濟的健康發展和安全保障具有十分重要的作用。本文以我國出口產品的自身特點和反傾銷法律的實踐為基礎，結合政治、經濟社會等因素，構建了我國出口產品反傾銷階段預警系統，旨在為出口產品預警監測探索較為科學的理論依據。
關鍵詞：出口;反傾銷;預警系統
中圖分類號：N945.23文獻標識碼：A 文章編號：1002-2848-2007（02）-0119-05
一、引言
在我國加入WTO組織和面對區域集團化的新貿易形勢下，對外出口貿易正面臨擴大進入國外市場的機會。與此同時，我國出口產品也受到了國外貿易保護和國際貿易摩擦的沖擊，美國、歐盟等國家和區域集團近年來對我國的反傾銷接連不斷，甚至有愈演愈烈之勢，一些國家已對中國部分出口產品實施保障措施，規范了對進口中國產品采取防衛措施的程序。因此，在認真研究和遵循世貿組織規則和進口國有關經濟、法律的基礎上，加快建立中國出口產品反傾銷預警監測體系，將對我國出口產品的安全保障具有十分重要的作用。
反傾銷是有規律可循的，也是可以預警的。在愈演愈烈的國際反傾銷實踐中，許多國家都建立了相應的預警預報機制，如美國的“扣動扳機制度”、歐盟的“進出口產品預警機制”和印度的“大宗產品進出口監測機制”，臺灣的“紡織品出口預警機制”等［1-3］。而我國在經濟領域內的預警理論研究主要集中在宏觀經濟預警和微觀經濟預警兩個方面，前者主要針對宏觀經濟運行景氣預警，后者主要針對微觀企業經營狀況預警［4-7］，而對行業性的出口產品反傾銷預警涉及很少，現有研究僅從經濟學角度探討出口反傾銷預警的基本原理。本文針對我國貿易出口狀況和反傾銷的法律實踐，通過階段預警法對這一問題進行研究，探索構建出口產品反傾銷預警監測系統，為出口預警評價的計算機化、科學化和可操作化奠定模型基礎和理論依據。
二、出口反傾銷預警的階段系統模型
（一）出口反傾銷預警系統模型的結構框架
我國出口產品的自身特點決定了反傾銷預警體系不同于其他類型的預警模式，而這些特殊性對出口反傾銷預警系統設計的影響主要有以下幾個方面：首先，我國出口產品種類繁多，出口地區分布廣泛，但并不是所有的出口產品都有可能遭受國外的反傾銷起訴或“特保措施”，并且對每一種出口產品建立預警監測既不合理也不現實，那么，將出口產品按行業分類，并從該行業內篩選需要監測的重點產品種類和重點出口地區就成為預警監測的首要階段；其次，由于我國海關和國外海關出口產品編碼不同，這就要求我們必須將國外編碼轉換為國內編碼，按國內編碼分類商品和收集數據，建立行業預警數據庫；再次，根據反傾銷法律實踐中不同階段的不同經濟主體行為，我們可以將反傾銷預警分為兩個不同階段：第一階段是由進口國產品的生產廠商、行業協會等組織向該國政府提交的受損書面申請階段，該階段的監測對象主體是進口國企業；第二階段是由進口國政府的調查機關按照書面申請立案調查，并根據調查結果進行裁定的階段，該階段的監測對象主體是進口國政府［9］。最后，反傾銷是一個復雜的系統，受經濟、政治、法律等多方面的影響，所以預警系統也是一個考慮多因素的綜合系統。
根據上述要求，反傾銷預警系統應該滿足：
（1） 預警系統必須具備監測產品篩選功能。
（2） 預警系統監測產品數據庫的數據轉化功能。
（3） 預警系統應與反傾銷法律的階段性吻合，具備階段性特征。
（4） 定性指標和定量指標相結合的特征。
（5） 不同出口產品的警兆的確定及警兆與警素之間的數量關系。
因此，依據我國出口的特點，結合反傾銷的法律實踐步驟，可以將反傾銷預警的系統看作是由產品篩選階段、反傾銷調查階段和反傾銷裁定階段三個階段子系統組成的復雜預警系統。反傾銷預警整體系統結構模型如圖1。產品篩選子系統的目的是縮小監測產品種類和地區，突出出口預警重點，而調查子系統和裁定子系統是為了提供監測預警產品在不同階段的警訊情況，為預警管理工作提供科學依據。從整體系統流程結構可以看出，預警監測分階段進行，從產品篩選開始，對篩選出的監測產品按不同階段監控，當監測產品通過該子系統時，系統發布預警警訊并將監測工作推進到下一個子系統，反之，若不能通過該子系統，則返回上一個子系統。這樣預警就形成了一個動態循環監測系統。
圖1預警系統結構圖
（二）反傾銷預警的階段子系統
1．篩選子系統
篩選子系統主要功能是根據相關信息，將一個行業內有可能遭遇國外反傾銷的產品篩選出來，確定需要監測的產品種類。該子系統的篩選主要涉及兩方面因素：篩選指標和指標權數。篩選評價可以通過多目標決策綜合效用值模型進行。若某行業第x個產品的篩選評價標準的綜合效用值為U ，其中wi為第i個指標的權系數；rij為第i個指標的效用值，Ux為n個指標的綜合效用值，那么根據不同產品、不同的出口地區設置綜合效用閥值標準Ux，如果Ux＞U-x，則篩選出該產品作為監測產品，否則返回數據庫。篩選子系統的系統結構如圖2。
2．申請子系統和裁定子系統
申請子系統和裁定子系統的主要功能是對已經
圖2預警篩選子系統結構圖-
篩選出來的監測產品進行階段性監測。申請子系統主要監測國外企業是否會對監測產品提起反傾銷起訴；裁定子系統主要監測進口國政府對起訴產品裁定的結果。申請子系統和裁定子系統的系統結構如圖3所示。對已經篩選出來的監測產品，根據不同階段的監測指標性質，對定量指標中的先行指標、同步指標，通過預測模型的支持對指標做出預測，而對定性指標通過專家預測評審，選用各類打分法確定，然后依據各個指標的預測結果確定一個綜合指標值，最后根據不同產品的不同警戒閥值，依據一定的預警準則，確定監測產品的出口運行警度。
圖3預警申請子系統（裁定子系統）結構圖
三、預警系統的階段評價指標體系
反傾銷預警系統中，各子系統在預警階段所起的作用不同，各子系統的評價指標設計應突出該子系統的特征。同時，預警指標的設計既要考慮到指標體系的完備性，又要考慮到指標間反映預警主體的非重復性， 盡可能使所建立的指標體系為指標集中的最小完備集。這樣所建指標體系既涵蓋了預警所需的主要變量， 明確了警源，又剔除了對主體貢獻不大的變量，達到了監測預警的目的［8］。
我國出口產品遭遇反傾銷，既有宏觀因素和微觀因素，又有國內因素和國際因素。根據WTO《反傾銷協議》對傾銷的認定，影響進口國是否采取反傾銷和特保措施不單有經濟方面的原因，還有政治、社會方面的因素。例如，進口國同類產品行業的結構、行業發展周期以及進口國政府的產業發展政策、外貿政策、進口國國內利益相關集團的游說、進口國的外交政策等都會影響反傾銷的實施。
我們以經濟因素作為預警指標體系的主要基石，結合政治、社會等因素設計并發放問卷。問卷調查的對象主要是國內大學國際貿易、反傾銷法律領域內的有關學者、各協會專業人士、政府有關部門人員、國內大型進出口公司代表。被測量的成員具有較多出口貿易的理論知識，對出口貿易摩擦有實際感受和經驗。通過系統分析回收的問卷，我們構建各子系統的評價指標。（具體指標見表1）
四、預警系統的階段警訊評價
預警系統的警訊評價是整個預警的最終目的，對于警訊的評價有很多不同的方法，例如：馬爾克夫轉移矩陣法、神經網絡法、突變理論法、logistic 回歸法、T2控制圖法等。這些方法主要依據數據模型的計算獲得預警警訊，而在出口產品的預警階段系統評價中，一方面預警指標中有定性指標，另一方面，我們在預警實踐中發現某些定量指標的數據目前無法獲得。因此為了獲得監測產品在不同階段的出口警訊狀況，我們對預警系統的提出階段和裁定階段采用模糊綜合評價法來獲得警訊。
借鑒經濟安全預警警級劃分方法［5］，我們設定預警評估等級為五級，分別代表高危、中危、低危、較正常、正常。根據Fuzzy理論［9，10］，應用模糊綜合評價法［11，12］來構建出口監測產品的模糊判斷模型，其基本步驟如下:
(一) 建立專家評定小組
建立專家小組，并根據設定的指標結構模型，請評定專家按模型中各指標的重要性給出評判。
(二) 指標權重計算（W）
用計量分析技術和數理分析方法，在專家小組評價模型判斷下，獲得各子系統的預警指標權重。
(三) 指標的隸屬度矩陣的確定（R）
表1出口產品階段預警指標體系
對于可以獲得數據的先行指標和同步指標借助預測模型的支持做出預測，rij根據具體預測值，按3σ法的原理將具體預測數值做隸屬度轉化。對于滯后指標，按其滯后階數的數值用3σ法將具體數值做隸屬度轉化。3σ法的具體區間選擇如下：對指標C計算其時間序列平均值C和樣本標準差σ，以C+nσ做為不同等級的臨界值，nσ的具體取值如下：
(四) 計算評價值（S）
在隸屬度矩陣R獲得后，可計算綜合評價向量S。我們采用加權平均型模型:
（五）根據評價向量，按隸屬度最大化原則確定監測產品在子系統中的運行警訊。
表2nσ的具體取值表
五、結束語
在出口反傾銷預警系統的模型構建中，首先，我們通過篩選子系統有效地減少了監測產品范圍，明確了預警目標，同時申請階段子系統和裁定階段子系統又分別區分了出口產品不同階段的運行情況。其次，預警子系統指標體系的設計從經濟理論、政治關系、社會利益沖突等角度出發，體現了反傾銷產生的多樣性。最后，對申請階段子系統和裁定階段子系統運用模糊綜合評價確定了監測產品在不同階段的警訊情況，有效地將定性指標和定量指標結合起來，為預警監測管理工作提供了可靠依據。但是，出口反傾銷預警是一個復雜的系統，針對不同的產品、不同的出口地區，預警指標也應該做出具體調整。另外， 模糊綜合評價中的隸屬度和權數確定以及權重在不同時期的變化情況是評價警訊精度的關鍵所在，對隸屬度和權數確定也須根據實際情況將理論和實際結合起來運用。
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責任編輯、校對：郭燕慶
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