自由發展與和諧社會

摘要：“重建經濟學的倫理層面”的阿馬蒂亞·森被稱做“經濟學的良心”。他認為，自由是發展的首要目的，自由也是促進發展的不可缺少的重要手段。森的這種“以自由看待發展”的思想，對我國當前構建社會主義和諧社會具有一定的啟發意義。

關鍵詞：自由發展 和諧社會 阿馬蒂亞·森發展思想 中國 和諧社會構建 啟示

中圖分類號：C 911 文獻標識碼：A 文章編號：1671-623X(2007)04-0004-03

印度籍經濟學家阿馬蒂亞·森由于在福利經濟學方面的突出貢獻而獲得1998年的諾貝爾經濟學獎。他的經濟思想突破了傳統主流經濟學的框架，為經濟學重建了“倫理之維”，被譽為“經濟學的良心”。作為來自發展中國家的經濟學家，阿馬蒂亞·森長期從事發展中國家的發展問題和反貧困問題的研究，并在此基礎上，提出了以自由為中心的發展觀，為發展經濟學創建了一個視角更為開闊的分析框架。森的經濟思想對我們當前“構建和諧社會”這個主題具有重要的啟發意義。

一、阿馬蒂亞·森的理論框架及其體現的和諧內涵

傳統的經濟理論將發展理解為國內生產總值(GDP)的增長、個人收入的提高、工業化、技術進步以及社會現代化等等的實現。但是，阿馬蒂亞·森超越這種狹隘的發展觀，認為這些僅僅是在發展過程中發揮顯著作用的各種手段或工具，而并不等于發展本身，“發展可以看做是擴展人們享有的真實自由的一個過程”，自由是發展的首要目標，同時也是發展不可缺少的重要手段。以自由為中心的發展框架主要體現在以下幾個方面：

1．自由與發展相結合，以自由看待發展

自由應當是一種實質的自由，即享受人們有理由珍視的那種生活的可行能力。按照森的觀點，能力就是一種自由：能過有價值生活的實質自由。自由作為“目的一手段”的統一，本身具有建構性作用和工具性作用。

(1)自由作為發展的首要目的具有建構性作用。森所講的自由是一種具有“實質意義”的自由，所突出的是享受人們有理由珍視的那種生活的可行能力。更具體地說，“實質自由包括免受困苦——諸如饑餓、營養不良、可避免的疾病、過早死亡之類——基本的可行能力，以及能夠識字算數、享受政治參與等等的自由”。可見，實質自由本身就是人們在實際生活中所追求的重要目標，對發展具有建構性的作用。從這個意義上講，自由本身就是發展的首要目的。

(2)自由作為發展的主要手段具有工具性作用。通過實現這些工具性自由，能夠幫助人們按自己的意愿過有價值的生活。森著重提出以下五種工具性自由：第一、政治自由，即人們參與國家治理方面的自由與權利；第二、經濟條件，即人們能夠將其擁有的經濟資源(勞動、資本、知識、土地、工具等)通過市場機制進行交換的經濟機會；第三、社會機會，即在教育、醫療保健等方面的社會安排；第四、透明性擔保，即在人們的社會交往中建立起來的信用機制；第五、防護性保障，即為那些需要救助的群體所提供的社會安全網，包括各種失業救濟、貧困補助、以及對突發性災害事件所采取的積極救助措施。

這五個方面的工具性自由一方面能夠提高人們享受實質自由的可行能力，另一方面他們之間也是相互依賴、相互補充，一種自由的發展需要其他工具性自由的良好發展作為保證。在各種工具性自由的相互促進下，才能實現人們享受應當珍視的生活的實質自由。這種以自由為中心的發展思想，集中體現了一個良好發展的社會所需要的經濟、政治、文化等多方面協調發展的鮮明特征，而這也是一個和諧社會所要追求的發展狀態和發展方向。

2．市場機制與社會安排，以社會安排完善市場機制

以上自由的實現，一方面需要依靠市場機制，另一方面需要一定的社會安排。森從福利經濟學的基本定理出發，在更為廣闊的信息基礎上，通過“可行能力”這一新的評價標準，提出了一種新的效率與平等觀點——追求人的可行能力的平等。

(1)從帕累托最優到社會最優的實現。森認為，建立在人類行為的自利假設，和以效用為基礎的社會成就評價準則基礎之上的福利經濟學所得到的帕累托最優，解決了經濟如何有效率運行的問題。這種分析同樣可以運用于關于實質自由的分析，即在一定條件下(如不存在外部性等)競爭市場達到全面均衡時，保證所有其他人的自由不變而沒有一個人的自由可以有任何增加。這個結論使市場機制的最優性得以擴展，即競爭市場機制所達到的帕累托最優可以用實質自由來衡量。但是森也指出，兩者同樣都沒有涉及到分配問題和社會公正問題，也就是說，帕累托最優本身并不能保證社會最優。然而，以實質自由作為發展的目的，就必須關注社會公平問題，從而市場機制的效率必須同擴展社會機會的公平相結合。這樣才能為市場機制提供一個“‘社會的’、‘道德的’、‘承諾的’社會安排，在更廣闊的綜合性視角中考慮市場機制和社會機會的結合”。

(2)市場機制對于實現實質自由的內在價值和工具性價值。從市場機制的內在價值來看，通過市場機制進行交易更直接的理由和意義就在于這種交易自由本身。市場機制本身就是一個能夠保障人們按照自己的意愿將自己所擁有的經濟資源(勞動、資本、知識、技術、土地等)進行自由交換的機制。從市場機制的工具性價值來看，市場機制所體現的經濟效率能夠保證經濟資源的優化配置，從而對國民財富的增進和人們生活質量的提高具有非常重要的作用，而這也是市場機制之所以受到推崇的重要依據。因此，市場的重要性首先是因為自由選擇和自由交換的權利，而不僅僅是由于市場機制的效率原因。因此，我們不應該將分配不公、市場失靈等市場機制的失效作為否定市場機制的依據，而是應當通過各種社會安排來彌補市場機制的不足。

(3)各種公共政策能夠有助于提高人們的可行能力，從而有助于人們去享受自由的功能性活動。森指出市場機制的不平等問題由于“配對效應”會變得更加嚴重：即一方面。收入的不平等使得部分人的可行能力無法良好地實現；另一方面，即使收入是平等的，由于部分人先天的可行能力缺陷(在身體、知識、生活環境等初始狀態存在的不足)使他們將收入轉化為可行能力存在困難。在此基礎上，森提出了平等的新內涵，即“基本能力平等”(basic capability equality)，發展的目的不僅僅是為了增加收入，不僅僅是為了提高效用，而是為了實現個人所享有的實質自由，增加過上我們所珍視的生活的一種可行能力，而要實現基本能力的平等，市場機制(它只解決經濟效率，但忽略了最初的資源配置狀態和最終分配結果的公平與公正性)必須通過創造基本的社會機會來補充——包括學校的公共教育，基本的醫療保健，就業保障，針對那些失業、老年、殘疾的人群提供基本的生活保障等。

綜觀森的發展思想可見，一個良好發展的社會，應當是一個自由發展的社會，即一個人們能都享受有理由珍視的那種生活的社會。在這種社會中人們的功能性活動得以不斷擴展，人們的可行能力得到保障并不斷提高。既有市場的機制保障資源合理利用的機會得以實現，同時各種配套的公共政策也為人們能夠在初始資源分配不均等或由于其他原因沒有能力實現自己的功能性活動時得到相應的幫助。這些思想蘊涵了我國當前所倡導構建的和諧社會的基本內容，而森所提倡的以自由統領社會發展的各種相應措施，應該可以作為我們在建設和諧社會過程中制定各項政策和具體實施時的參考依據。

二、我國發展過程中的問題與實現和諧發展的必要性

通過對森的發展思想的分析，我們可以更深刻地體會到，和諧社會的發展問題不僅僅是經濟的發展問題，更不僅僅是國民生產總值、經濟技術進步、工業化等等的問題——雖然這些方面在過去、現在乃至將來都對推動我國的快速發展，在擴展人們的實質自由方面具有非常突出的重要地位。和諧社會的發展應當涵蓋政治、經濟、文化等方方面面，應當使全體人民都能夠享受到發展帶來的成果，應當以實現人的自由而全面發展為最終目標。而這些恰恰都體現了我們提出的按照“民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處”構建和諧社會的總要求。以這種標準來審視我國當前的經濟社會發展狀況，可以看到目前我們在發展過程中存在的諸多不和諧因素，而正是這些因素阻礙了人們實質自由的實現，從而影響整個社會的和諧發展。

1．片面追求國民生產總值的增長。忽視社會公平和對自然資源的節約和保護

在過去幾十年的發展過程中，我國始終保持著國民經濟的快速增長，但是，在經濟增長的同時并沒有消除各種社會問題，社會成員貧富差距不斷拉大，城鄉發展、區域發展、產業發展的不平衡性始終沒有得到改善，自然資源遭到破壞的情況屢禁不止、愈演愈烈。這些問題已經存在于我們發展過程中的各個方面，并被一些人認為是發展過程中必不可避免的一個過程。但是，按照森的以自由為中心的發展觀看待這些問題，我們會發現，之所以會出現這些問題，是因為我們在選擇衡量發展的尺度時僅僅將GDP、技術進步、工業化等因素包括在內，認為只有優先實現經濟高速增長才有可能實現社會公平和改良環境。如果我們按照促進人們的實質自由的觀點審視發展的目標和方式，我們將會更加注重在經濟發展的過程中，保證社會全體能夠共享發展的成果，為人們提供基本能力的平等，并在發展過程中注意發展的手段是否有利于實現人與自然的和諧發展。

2．與發展相關的各種配套的公共設施發展相對緩慢。無法滿足人民的需求

同許多發展中國家一樣，我國的發展路徑也同樣是通過經濟改革實現市場機制的基礎性作用，再逐步通過經濟改革帶動社會各方面的改革和進步。但是，隨著我國經濟體制改革的不斷深入，教育、醫療，社會保障等社會公共設施的發展卻遠遠滯后，無法滿足當前的需要。目前，我國的主要矛盾仍然是人民群眾日益增長的物質文化需求同落后的生產力之間的矛盾，但是，在過去這種矛盾主要表現在人們對衣、食、住、行等各種私人物品的需要與生產和供應這些私人物品之間的矛盾；而現在則更多地表現為人們對教育、醫療、社會保障等公共物品的需求與供給之間的矛盾。以自由的發展觀看，一方面，滿足人們各種需求——無論是對私人物品還是對公共物品——本身就是實現人們可行能力的基本要求，具有價值本身的建構性作用；另一方面，滿足人們對各種公共物品的需求，直接體現為對人的社會機會這一工具性自由的保障。只有為經濟發展提供相配套的公共設施，才能保證市場機制實現有效率的運作，才能夠保證人們具備相應的可行能力從而達到實質的自由。

3．沒有形成良好的誠信機制。使運行成本增加和經濟運行不穩定

改革開放后，隨著市場化改革的不斷進行，一些社會成員誠信缺失、道德失范，一些企業將利潤最大化作為自己的唯一目標而忽視了企業的社會責任，整個社會的誠信機制面臨嚴重的考驗。在一些人看來，市場經濟本身就是建立在“經濟人”這一以自利為唯一動機的基礎之上的，并屢屢借助斯密“看不見的手”來證明自利如何實現整個社會的福利增進。但是，市場機制本身僅僅為人們提供了實現自由交換的經濟條件，而“看不見的手”真正能夠發揮作用，還要依賴以誠信為基礎的價值規范體系的建立。森認為，市場經濟之所以能夠有效運作，在于具備堅實的法治基礎來保障交易涉及的各種權利，并有普遍遵守的行為準則來保證協議的履行。而這些往往又是發展中國家在向市場經濟體制過渡時所缺失的。從這一方面講，市場失靈除了市場機制本身的問題外，在一定程度上，也同整個社會缺乏與市場機制運行相配套的制度安排、誠信機制、公共設施等條件有密切的關系。所以，對改革中所出現的各種問題，很多情況下與其說是市場機制的失敗，毋寧說是對市場機制有效運行保障的失敗。

三、以自由的發展實現和諧的發展

從上面的分析可見，要實現社會的和諧發展，就應當重視發展中人們實質自由的不斷增進。發展的目標在于不斷拓展人們享受各種值得珍視的功能性活動的可行能力，發展的途徑則是保障能夠提高人的可行能力的各種工具性自由的實現。

1．建立一套綜合性的評價指標衡量發展

構建社會主義和諧社會是全面建設小康社會的必然要求，是包含經濟建設、政治建設、文化建設、社會建設的統一體。對待整個發展問題，要改變過去單一重視經濟發展、忽略政治、文化等社會事業發展的傾向，從提高人的實質自由的角度出發，不斷增進人民的整體福利。對待經濟發展，要改變過去單一重視GDP增長的傾向，注重經濟增長同分配公平和社會公正，經濟增長同自然資源的節約和保護相結合的發展觀念。特別是要對地方政府和企事業單位建立起新的評價體系，將對他們業績的評價從過去注重經濟增長的單一指標轉變為以人的自由發展為核心內容的涵蓋政治、經濟、文化各方面的綜合性指標進行衡量和考察。

2．在實現人的實質自由的基礎上統一公平與效率問題

和諧社會必定是能夠合理解決公平與效率的社會。在以往的發展過程中，我們總是把兩者對立起來看待，認為必定有一方需要優先發展，但是如果站在人的實質自由實現的角度看和諧社會的公平與效率，則能將兩者有機地統一起來。一方面，效率問題要通過市場機制來解決，其本身就體現為一種經濟機會的平等——人們有權利通過對自己所擁有的經濟資源進行交易來實現自己的利益。這就需要我們在今后的發展過程中，繼續深化經濟體制改革，讓市場機制充分地發揮基礎性作用。另一方面，經濟機會的實現需要其他工具性自由的實現給予保證。社會公平首先體現在基本可行能力的平等，是通過一系列社會安排實現的，通過教育、醫療、社會保障等社會安排，能夠使人們具備基本的可行能力參與經濟、社會事務。為此，需要通過完善民主制度、法律制度和輿論監督制度等，給予政府的行為以更大的激勵因素，以促使他們能夠更好的在促進社會公平和公正方面發揮主要作用。

3．加大對各種公共設施的投入，提高人們參與經濟和社會活動的可行能力

為個人提供基本可行能力，這不僅是個人發展的前提，而且是培養公民責任、維護社會和諧所必備的條件。建立完善的個人能力培養機制需要通過各種公共設施建設來給予保證，主要包括：

(1)改革教育發展機制，加大對教育設施的投入。根據當前我國教育的實際情況，我們認為首先是進一步落實免費義務教育在全國范圍內的實現，特別是保障城市低收入家庭、進城務工人員和農村子女的免費義務教育，從而從整體上提高人民基本的文化水平。其次是合理發展高等教育、大力發展職業教育，以解決當前出現的由于工業化進程加快對各類技術工人市場需求缺口不斷擴大、因連續數年高校擴招造成大學生就業形勢愈發嚴重而同時并存的結構性矛盾的局面。同時，要在發展各類應用學科的同時，加大對基礎學科領域的投入，以保證社會發展具備持久的推動力和創新源泉。

(2)改革醫療衛生體制，建立惠及全民的醫療保健體系。醫療保健服務應當作為政府的公共產品范疇由政府通過財政方式給予支持而不是通過市場化改革用市場的辦法進行解決，因為，醫療問題首先要解決的是公平問題——能夠保證基本可行能力平等的醫療保健設施能夠公平地服務于全體人民而不應當有所差別——而不是效率問題。因此，醫療改革應當朝著實現全體人民都能受益的方向進行發展，逐漸縮小不同群體之間享受這種服務的差別。政府應加大對公共衛生，特別是農村公共衛生領域的投入力度，在完善城市醫保的基礎上重建農村醫療保障體系，積極探索實現醫療保健城鄉一體化的有效途徑，以保證能夠為全體人民提供平等的醫療服務，實現基本能力的平等。

(3)建立健全各種社會安全網，提供可靠的防護性保障。無論市場機制如何有效地運行，即使是在機會平等的情況下，也總有部分人會因為先天的可行能力的缺陷而無法在市場競爭中獲得適當的利益從而陷入貧困境地。同時，自然災害、經濟動蕩等因素也會使部分人失去確保自身實質自由實現的可行能力。因此，政府應當通過各種公共福利設施的建設，解決在社會發展過程中不可避免的貧困、饑荒、失業等問題，為這些人提供一個可靠的社會安全網。

(文字編輯、責任校對：鄒 紅)