詳解美國商務(wù)部拒絕中國市場經(jīng)濟(jì)地位理由

[編者按]本刊上期刊發(fā)了《美國拒絕承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位》一文，在美國對中國學(xué)生用紙反傾銷案中，中國首次向美國提出了要求美國對中國的非市場經(jīng)濟(jì)地位進(jìn)行審查，隨著美國商務(wù)部對該案終裁結(jié)果的公布，對中國非市場經(jīng)濟(jì)地位的終裁備忘錄也同時公布，該備忘錄按照美國審查市場經(jīng)濟(jì)地位的6條標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)分析了拒絕給予中國市場經(jīng)濟(jì)地位的理由。

盡管中國在市場經(jīng)濟(jì)的過程中還存在一些不足，但從某種意義上來講，美國在對中國市場經(jīng)濟(jì)地位的判定標(biāo)準(zhǔn)過程中，過于將貿(mào)易問題政治化。這明顯背離自由貿(mào)易的宗旨。本刊特繼續(xù)刊發(fā)高朋天達(dá)律師事務(wù)所律師對美國終裁備忘錄中的分析理由的詳解，以饗讀者。

2006年9月8日，美國商務(wù)部在《聯(lián)邦公告》上公布了原產(chǎn)于印度、印度尼西亞和中國的學(xué)生用格紙反傾銷案終裁結(jié)果：裁定中國強(qiáng)制調(diào)查企業(yè)渡邊紙制品（上海）有限公司、渡邊紙制品（臨清）有限公司、渡邊紙制品（深圳）有限公司76.7%的稅率，強(qiáng)制調(diào)查企業(yè)上海聯(lián)立紙業(yè)有限公司及其生產(chǎn)商94.98%的稅率；裁定獲得單獨(dú)稅率的中國應(yīng)訴企業(yè)78.39%的稅率；裁定中國統(tǒng)一稅率258.21%。同時美國商務(wù)部公布了關(guān)于中國非市場經(jīng)濟(jì)地位的終裁備忘錄，拒絕承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位。

標(biāo)準(zhǔn)一：該國貨幣在多大程度上可以自由兌換成其他國家的貨幣

貿(mào)易和投資的貨幣可兌換性程度越高，供應(yīng)和需求就越能推動國內(nèi)市場價格和世界市場價格之間的聯(lián)系，匯率的市場化程度也就越高。國內(nèi)市場價格和世界市場價格之間的聯(lián)系越緊密，國內(nèi)價格的市場化程度就越高。

（一）法律

中國人民銀行是中國的中央銀行，《中國人民銀行法》（1995）規(guī)定了中國人民銀行的功能。人民幣是中國的法定貨幣，規(guī)定貨幣管理和外匯的主要法律有《中華人民共和國外匯管制條例》（1996）等。

（二）事實

1、經(jīng)常項目：1996年以后，中國允許經(jīng)常項目的人民幣兌換。國內(nèi)外公司和個人可以自由獲得、持有以及買賣外匯，外國公司可以自由分配和匯出利潤。每天，中國人民銀行都根據(jù)前一天外匯中間市場的加權(quán)平均匯率公布當(dāng)天人民幣對美元的基準(zhǔn)匯率。從理論上來說，中國人民銀行允許在每天的美金－人民幣基準(zhǔn)匯率的基礎(chǔ)上進(jìn)行最高0.3%的調(diào)整。不過中國人民銀行和國家外匯管理局經(jīng)常介入銀行間外匯市場來限制這一調(diào)整。匯率也并非完全不受市場影響，如為了應(yīng)對大規(guī)模的資金流動，中國人民銀行在2005年7月將人民幣對美金的價值上升了2.1%。

截至2006年初，所有銀行間市場的美金－人民幣交易都要通過中國人民銀行進(jìn)行，這妨礙了競爭的外匯市場的發(fā)展。由于銀行無法自主決定買入和賣出的人民幣對美金的比率，所以市場參與者無法認(rèn)同中國匯率市場化已形成的觀點(diǎn)。但是中國政府也允許獲批準(zhǔn)的銀行在銀行間現(xiàn)貨市場按照自已決定的匯率買賣人民幣。盡管中國政府積極干涉外匯市場，銀行自由買賣人民幣的事實表明市場的力量正在開始對人民幣價值產(chǎn)生有限的影響，雖然市場的力量還比較弱。

2、資本項目：在中國，資本項目的貨幣兌換受到限制。與其他一些處于相同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的國家一樣，中國采取資本項目限制，如采取措施限制投資性貨幣的流入和流出等。最近公布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者計劃》（QDII）表明，中國將允許某些國內(nèi)機(jī)構(gòu)向海外投資部分資產(chǎn)。由于資本流出仍然存在重大限制，所以QDII僅代表資本流出自由化的第一步。根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者計劃》，獲批準(zhǔn)的外國投資機(jī)構(gòu)可以投資中國國內(nèi)市場，但外國投資機(jī)構(gòu)在資本匯出和擁有中國國內(nèi)企業(yè)控股權(quán)方面仍然存在限制。

（三）評價

人民幣可因貿(mào)易兌換成外幣。中國對外匯市場和資本項目交易仍然設(shè)置很大的限制，雖然最初目的是為了防止貨幣投機(jī)、保護(hù)國內(nèi)金融部門等，但現(xiàn)在這些限制阻礙了市場力量影響匯率的能力。

中國近年來針對貨幣制度實施了一些市場導(dǎo)向的改革，并發(fā)展其外匯市場。市場參與者現(xiàn)在可以對貨幣的價值施加有限的影響，這反映在可對官方匯率進(jìn)行細(xì)微調(diào)整。盡管對資本項目采取較大控制，中國政府仍實施了重要的初步措施推進(jìn)資本流入流出自由。中國到目前為止所進(jìn)行的改革不能證明人民幣是真正市場化的，但事實亦表明人民幣也并非是完全不受市場力量影響的。

標(biāo)準(zhǔn)二：該國的工資在多大程度上是由勞資雙方自由協(xié)商確定的

（一）法律上

《中華人民共和國勞動法》（1994）適用于包括國有企業(yè)、私營企業(yè)和外商投資企業(yè)在內(nèi)的所有企業(yè)。同時中國還有適用于外商投資企業(yè)的《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》等特別法。

1、工資：《勞動法》賦予企業(yè)制定工資的權(quán)利，同時規(guī)定企業(yè)制定的工資必須高于政府規(guī)定的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。法律還規(guī)定工資須以貨幣形式支付。

2、用人單位權(quán)利和義務(wù)：《勞動法》規(guī)定包括國有企業(yè)在內(nèi)的用人單位與員工簽訂勞動合同時須進(jìn)行協(xié)商。外資企業(yè)勞動合同需向當(dāng)?shù)貏趧硬块T備案。大部分的外商投資企業(yè)有權(quán)自由簽訂勞動合同、招聘中國員工。但外商投資企業(yè)代表處是例外，它必須通過授權(quán)的勞動行政部門間接招聘中國員工。根據(jù)《勞動法》，用人單位在員工不符合合同規(guī)定條件或嚴(yán)重違反義務(wù)的情況下可以立即解聘員工。在某些員工不能履行合同義務(wù)的情況下，用人單位可以經(jīng)商工會并在提前30天通知員工的情況下解聘該員工。

3、勞動者的權(quán)利：勞動者有權(quán)選擇職業(yè)、獲得賠償，提前30天通知用人單位后解除勞動合同、在用人單位違反合同或法律的情況下立即解除勞動合同的權(quán)利。

4、工會：《勞動法》規(guī)定勞動者有權(quán)依法參加或組織工會、簽訂集體合同。所有的集體合同需報送勞動行政部門備案。《中華人民共和國工會法》規(guī)定了工會的權(quán)利和義務(wù)。法律禁止罷工，盡管憲法規(guī)定了和平集會的自由，但也規(guī)定了這樣的集會不得損害國家利益。

5、爭議解決：根據(jù)《勞動法》等法律，勞動爭議需分階段解決。首先，爭議雙方需協(xié)商。協(xié)商不成，可以申請本企業(yè)的勞動爭議調(diào)解委員會調(diào)解。勞動爭議調(diào)解委員會由職工代表、用人單位代表和工會代表組成。調(diào)解不成的，爭議雙方可以請求當(dāng)?shù)氐膭趧訝幾h仲裁委員會進(jìn)行仲裁。勞動爭議仲裁委員會由勞動行政部門代表、同級工會代表和用人單位方面的代表組成。

（二）事實上

1、工資：1980年中國農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)三大產(chǎn)業(yè)的工資基本相同，但此后幾十年里三大產(chǎn)業(yè)的工資差距不斷拉大。中國各省、自治區(qū)、直轄市規(guī)定的最低工資標(biāo)準(zhǔn)不盡相同，各個地方的最低工資標(biāo)準(zhǔn)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而進(jìn)行的調(diào)整亦不同。南部發(fā)達(dá)地區(qū)工資水平較西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)高。城市勞動者工資水平高于農(nóng)村。不同技術(shù)水平的勞動者工資亦存在差異。外商投資企業(yè)較之國有企業(yè)和集體企業(yè)，效益最好、工資最高、工資漲幅最大。

2、工會：盡管法律規(guī)定了成立工會的自由，但實際生活中獨(dú)立工會是不存在的，所有的工會附屬于中華全國總工會。雖然工會可以代表會員進(jìn)行集體談判，但勞動者無權(quán)批準(zhǔn)集體合同、很少有機(jī)會影響工會談判過程、也沒有正式的權(quán)利去罷工或?qū)聞?wù)進(jìn)行投票。在中國，工會更傾向于與外國投資者而非國有企業(yè)進(jìn)行談判。現(xiàn)實生活中，不同類型的企業(yè)工會成員人數(shù)不同。參加工會是強(qiáng)加給外商投資企業(yè)的義務(wù)，不過這一要求并未得到完全貫徹執(zhí)行。

雖然法律禁止罷工，但伴隨著國企重組帶來的工人下崗以及外商投資企業(yè)的工作環(huán)境等問題，罷工和抗議時有發(fā)生。

3、勞動爭議和解決：中國大部分的勞動爭議最終都是政府解決的，評論界對爭議解決效力褒貶不一，但勞動者覺得工會偏袒用人單位管理層，對調(diào)解普遍沒有信心。

4、勞動力流動：中國政府采用各種行政手段嚴(yán)格控制地區(qū)間的勞動力流動，其中一項最主要的行政措施是戶籍制度。一般來說，擁有當(dāng)?shù)貞艨诘娜瞬拍芟硎墚?dāng)?shù)氐纳鐣?wù)和教育機(jī)會，而統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明目前中國有5000萬到2億人口在其戶籍地以外工作和生活。雖然有些地方政府允許高技能人才購買“藍(lán)印戶口”，但廣大農(nóng)村無技能勞動者是沒有購買的權(quán)利的。中國的戶籍政策使得不同省份之間、城市和農(nóng)村之間、以及同一省份的不同城市之間人口流動困難、成本高。

（三）評價

在中國，不同地區(qū)、不同部門、不同技能的勞動者工資不同表明工資是由勞資雙方協(xié)商而非政府規(guī)定。勞動者可以享受諸如獲得賠償和選擇職業(yè)等權(quán)利；用人單位裁員可以自由獨(dú)立作出用工決定，但其裁員的權(quán)利受到限制。一系列的法律規(guī)定如最低工資要求等限制了市場決定工資的程度。政府和工會之間的關(guān)系限制了工會在談判和解決勞動糾紛時作為獨(dú)立第三人的能力，這也表明政府不愿勞動者依靠其集體的力量來進(jìn)行談判。此外，戶籍制度等限制勞動力流動的行政措施不但限制了勞動力自由流動，而且嚴(yán)重扭曲了勞動力市場的供應(yīng)能力。

標(biāo)準(zhǔn)三：合資企業(yè)或他國企業(yè)的投資在多大程度上能獲得該國的批準(zhǔn)

向外國直接投資開放經(jīng)濟(jì)，就為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)引入競爭，同時限制了政府控制市場的范圍和程度。

（一）法律上

1、《中華人民共和國公司法》（2005）對外商的投資份額沒有限制，允許外國投資者通過多種途徑投資中國公司，投資者可以自由購買中國公司的股權(quán)。

2、2000年《外資企業(yè)法》修改后，外國投資者可以更加容易地成立外商獨(dú)資企業(yè)，法律不再強(qiáng)制要求外商獨(dú)資企業(yè)使用先進(jìn)技術(shù)、將其生產(chǎn)的大部分產(chǎn)品出口。外國投資者的利益受法律保護(hù)，除非在特殊情況下，政府對外資企業(yè)不實行國有化和征收，外資企業(yè)利潤可以匯往國外，其經(jīng)營不受政府干涉。不過，外商獨(dú)資企業(yè)仍然被禁止涉足新聞、出版、無線廣播、電視、電影產(chǎn)業(yè)、郵政和電信等部門。合資企業(yè)可以涉足這些部門。

3、中外合資經(jīng)營企業(yè)和中外合作經(jīng)營企業(yè)都應(yīng)以有限責(zé)任公司的形式成立。《合資企業(yè)法》和《合作企業(yè)法》規(guī)定了一系列的稅收激勵措施鼓勵合資企業(yè)、合作企業(yè)出口產(chǎn)品或建成高科技企業(yè)。合資企業(yè)和合作企業(yè)都無須優(yōu)先在中國國內(nèi)進(jìn)行采購或維持外匯收支平衡，管理層的選任可以由中外雙方協(xié)商決定。但外國投資者不能與中國的自然人成立合伙制企業(yè)。

4、在中國，外國投資者需要向商務(wù)部遞交申請，獲得批準(zhǔn)證書后，外國投資者需將批準(zhǔn)證書遞交當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T以獲得營業(yè)執(zhí)照。營業(yè)執(zhí)照上規(guī)定了公司的經(jīng)營范圍，公司需按照經(jīng)營范圍的規(guī)定從事經(jīng)營活動。這也與西方國家的做法不同，西方國家的公司可以從事章程中規(guī)定的任何合法業(yè)務(wù)。營業(yè)執(zhí)照上還寫明了公司的注冊資金，外資企業(yè)在經(jīng)營過程中減少注冊資金存在很多限制條件。

2005年對《中華人民共和國公司登記管理條例》的修改在一定程度上降低了企業(yè)注冊的難度，對注冊資金等要求降低了（這與《公司法》的修改相一致）。

5、作為中國入世承諾的一部分，中國同意給予所有外國個人和外商投資企業(yè)國民待遇。所有的外商投資企業(yè)都必須遵守《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》。《目錄》將投資分為鼓勵的、允許的、限制的和禁止的。

（二）事實上

自中國加入WTO以來，中國已經(jīng)正式向外國投資者開放了其經(jīng)濟(jì)生活中的大多數(shù)部門。絕對禁止外國投資的部門較少，而限制外國投資的產(chǎn)業(yè)較多。如果投資不符合中國的發(fā)展規(guī)劃，中國政府有權(quán)拒絕或限制該投資。有評論家認(rèn)為《目錄》中受“限制的”投資在限制的含義、外國直接投資是否可以進(jìn)入這些受限制部門、以及何種情形下可以進(jìn)入等方面是不透明的。《目錄》中的有些產(chǎn)業(yè)類別規(guī)定不清楚、很復(fù)雜。如鋼鐵產(chǎn)業(yè)未在《目錄》中列出，因此理應(yīng)被默認(rèn)為“允許的”，對外購?fù)顿Y沒有限制。但事實上外國投資者不能擁有中國鋼鐵企業(yè)的控股權(quán)。

中國現(xiàn)行的規(guī)范外國直接投資的法律賦予中國政府限制外國直接投資較大的自由裁量權(quán)，如外國投資者經(jīng)營任何業(yè)務(wù)，都需向中國商務(wù)部提交申請以獲得批準(zhǔn)證書，這使得中國政府有機(jī)會限制外資企業(yè)的經(jīng)營范圍。此外，地方政府經(jīng)常以當(dāng)?shù)乩鏋橐罁?jù)以排除對當(dāng)?shù)貒衅髽I(yè)產(chǎn)生競爭的外國投資。盡管對外國投資存在諸多限制，中國仍然成功吸引了巨額的外國直接投資，但考慮到中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和發(fā)展?fàn)顩r，以國際標(biāo)準(zhǔn)來衡量，中國吸引的外國直接投資并不算多。

中國給予外國投資很多優(yōu)惠政策，尤其在稅收方面給予優(yōu)惠，如大家所熟知的適用于外商投資企業(yè)的“兩免三減半”政策。外資企業(yè)相對于國內(nèi)企業(yè)所享受的諸多優(yōu)惠，使得某些“外國”投資實際上來源于中國本土。

外資仍然主要集中于制造業(yè)，以前主要集中于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，近年來開始集中于資本和科技密集型產(chǎn)業(yè)。與中國的其他企業(yè)相比較，外商投資企業(yè)主要是出口導(dǎo)向型的，其產(chǎn)品主要用于出口，這主要是因為中國的政策規(guī)定和引導(dǎo)。中國的一貫做法是鼓勵外資企業(yè)出口，盡管現(xiàn)在的法律規(guī)定比以前寬松，中國的行政許可過程和對外國直接投資的激勵措施仍然引導(dǎo)并影響了外資企業(yè)的投資決策和流向，這些激勵措施包括鼓勵外資向經(jīng)濟(jì)蕭條或不發(fā)達(dá)地區(qū)投資。

（三）評估

中國允許外國投資采取各種形式如合資企業(yè)和獨(dú)資企業(yè)等投資其經(jīng)濟(jì)的大多數(shù)產(chǎn)業(yè)部門，外國投資者可以自由分配、匯出利潤、免受國有化和征用。但中國仍在相當(dāng)程度上控制、指導(dǎo)外資投向出口型產(chǎn)業(yè)和特定地區(qū)。雖然中國已向外國投資開放，中國對外國直接投資流向的引導(dǎo)表明政府仍然指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。

標(biāo)準(zhǔn)四：該國政府在多大程度上對企業(yè)享有所有權(quán)或?qū)ιa(chǎn)進(jìn)行控制

私有財產(chǎn)權(quán)是市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)，私人部門參與經(jīng)濟(jì)的范圍和程度也經(jīng)常被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)市場化的指標(biāo)。

A. 企業(yè)私有化的程度和步驟

（一）法律上

《中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法》取消了政府對國有企業(yè)的直接控制，將國家定位為所有人，同時給予國有企業(yè)法人地位。1994年《公司法》制定后，許多國有企業(yè)改制成股份公司，根據(jù)《公司法》注冊成立。這是為了將公司所有者和管理者相分離，使公司進(jìn)行商業(yè)運(yùn)作并最終允許投資者（包括外國投資者）購買部分股份。公司化的過程為國有企業(yè)成功募集了資本，但在將國家和企業(yè)分離方面卻未取得多大成就。

2003年5月成立的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會不干預(yù)國有企業(yè)的生產(chǎn)和管理活動，其代表國家以大股東身份作出主要政策決策、選舉國有企業(yè)管理層。國資委可以任命和撤銷董事，授權(quán)董事對公司重要事項獨(dú)立作出決策，從董事會成員中指定董事會主席和副主席。

（二）事實上

根據(jù)1994年《公司法》成立的國有企業(yè)有權(quán)自主作出管理、經(jīng)營和生產(chǎn)決策，國家僅保留任命、罷免和獎勵董事的權(quán)利。國有企業(yè)改革的主要目的是引進(jìn)市場管理、將所有者與管理者相分離，將國家定位于所有人的角色、限制其對企業(yè)日常管理的影響，提高企業(yè)效率。從理論上來說，這樣的做法可以使國有企業(yè)擁有更大的管理自主權(quán)以根據(jù)市場作出決策。而實際上，盡管所有權(quán)和管理權(quán)相分離，國有企業(yè)的大部分高層管理人員仍然是由中國共產(chǎn)黨任命的。但對國企的改革通過引進(jìn)激勵機(jī)制和責(zé)任制確實在一定程度上改善了企業(yè)的管理和效率。

國有部門的低效率源于企業(yè)缺乏管理、政府干涉等。盡管國有企業(yè)的資產(chǎn)較多，但其生產(chǎn)力水平?jīng)]有私營企業(yè)高。虧損的國有企業(yè)仍然獲得國有銀行的大部分貸款，這些貸款多是政府的政策性貸款。

B、土地和土地使用權(quán)

（一） 法律上

私人土地所有權(quán)在中國是被禁止的。中國將土地所有權(quán)和使用權(quán)相分離，土地歸國家或集體所有，而土地使用權(quán)可以歸于個人或企業(yè)。土地使用權(quán)期限取決于土地的用途。相關(guān)的法律有《中華人民共和國土地管理法》、《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》、《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》等。

農(nóng)民可以將土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓或出租給其他農(nóng)民用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。國家所有的土地可以出讓，農(nóng)村集體用地需轉(zhuǎn)成國家所有土地后才能出讓。《土地法》賦予國家為了公共利益的需要，對土地實行征收或者征用的權(quán)利，但并未對“公共利益”作出定義，使得地方政府常常出于商業(yè)開發(fā)的目的而征用土地。

拍賣、招標(biāo)或雙方協(xié)商的途徑從國家獲得土地使用權(quán)，支付土地使用權(quán)出讓金。如果企業(yè)終止?fàn)I業(yè)或兩年不使用土地，國家將收回土地使用權(quán)。土地使用權(quán)的獲得有“劃撥”和“出讓”兩種方式。“劃撥”土地使用權(quán)沒有期限，不能轉(zhuǎn)讓、出租或抵押，國有企業(yè)可以獲得，而外商投資企業(yè)或合資企業(yè)不能獲得。“出讓”的土地使用權(quán)可以購買、可以轉(zhuǎn)讓、出資或抵押。

（二） 事實上

1、農(nóng)村土地：中國農(nóng)民沒有安全可靠的土地使用權(quán)，其對于土地的處置受到嚴(yán)格限制。在中國，征用農(nóng)民的土地也是一個引發(fā)社會矛盾的嚴(yán)重問題。地方政府熱衷于向農(nóng)民征用土地是因為可以從中獲得收益。地方政府征用農(nóng)民土地后，將土地使用權(quán)賣給企業(yè)或開發(fā)商，農(nóng)民只能獲得相當(dāng)于土地經(jīng)濟(jì)價值很小一部分的賠償，大部分的收益歸地方政府。

2、城市土地：巨額的利潤和法律執(zhí)行力的缺失造成很多土地使用權(quán)非法轉(zhuǎn)讓，如出租、出售無償獲得的土地或地方政府用土地來交換房屋、股份等資產(chǎn)，這就使得土地獲得者免于向中央政府支付有關(guān)費(fèi)用。國有企業(yè)也經(jīng)常將劃撥的土地作為資產(chǎn)用來吸引外商投資。但大城市較多地采用拍賣的透明方式來出售土地使用權(quán)。

3、土地登記：中國在頒發(fā)土地使用權(quán)證書方面進(jìn)展緩慢。有研究表明，2001年只有54.6%的農(nóng)民簽訂了30年的土地使用權(quán)合同，46.7%的農(nóng)民手里只有土地使用權(quán)合同復(fù)印件，農(nóng)民對其土地使用權(quán)的安全可靠性沒有信心，尤其是沒有簽訂或獲得證書的農(nóng)民更沒有信心。

C、評估

中國在推進(jìn)國有企業(yè)私有化和將市場機(jī)制引入國有企業(yè)方面取得了一定程度的進(jìn)步。但政府取消對某些產(chǎn)業(yè)尤其是出口導(dǎo)向型生產(chǎn)企業(yè)直接控制的同時，加強(qiáng)對其他如金融、能源等“核心”、“支柱”產(chǎn)業(yè)方面控制，表明中國仍然將市場化進(jìn)程和政府指導(dǎo)相結(jié)合。

現(xiàn)實生活中，個人和地方政府經(jīng)常違反土地法律法規(guī)和政策。國有企業(yè)仍然擁有大量免費(fèi)獲得的土地使用權(quán)，土地的商業(yè)買賣也經(jīng)常非法違規(guī)操作。

標(biāo)準(zhǔn)五：該國政府在多大程度上決定企業(yè)的資源分配、定價和產(chǎn)量

市場經(jīng)濟(jì)的一個特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)決策分散化。個人和企業(yè)獨(dú)立進(jìn)行的投資、生產(chǎn)和定價等活動是以獲得私人利益最大化和資源配置最優(yōu)化為基礎(chǔ)的。

A、價格自由化程度

（一） 法律上

1997年制定的《中華人民共和國價格法》給予包括國有企業(yè)在內(nèi)的大多數(shù)企業(yè)自主定價的權(quán)利，不過《價格法》不適用于利率、匯率、保險費(fèi)率、證券和期貨價格。《價格法》仍然規(guī)定了政府定價和指導(dǎo)定價的內(nèi)容。2001年，國家發(fā)展和改革委員會公布了舉行價格聽證會的程序，以增加政府定價的透明度。

（二）事實上

中國的價格改革開始于20世紀(jì)70年代末，自1999年以來，除了對“重要”的產(chǎn)品和服務(wù)如能源、醫(yī)藥品和農(nóng)產(chǎn)品實施價格控制外，中國放開了大部分產(chǎn)品的定價。《價格法》給予中國政府決定何種產(chǎn)品和服務(wù)適用指導(dǎo)定價的權(quán)利，允許政府對與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活關(guān)系重大的極少數(shù)商品、資源稀缺的少數(shù)商品、自然壟斷經(jīng)營的商品、重要的公用實業(yè)和公益性服務(wù)實行政府定價或政府指導(dǎo)價。目前，受政府價格控制的有：國家壟斷的煙草、天然氣、電、軍用物資、重要的運(yùn)輸郵政通訊服務(wù)、糧食、植物油、棉花、原油、化肥等。

B、商業(yè)銀行改革

參見《美拒絕承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位》一文，此處不再贅述。

C、私人所有權(quán)、私人部門和企業(yè)

（一）法律上

中國現(xiàn)在有三種所有權(quán)形式：國家/全民所有、集體所有和私人所有。中國現(xiàn)行憲法規(guī)定，公民的合法的私有財產(chǎn)不受侵犯。國家按照法律規(guī)定保護(hù)公民的私有財產(chǎn)權(quán)和繼承權(quán)。國家為了公共利益的需要，可以依照法律規(guī)定對公民的私有財產(chǎn)實行征收或者征用并給予補(bǔ)償。憲法也規(guī)定，國有經(jīng)濟(jì)是國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)，非公有制經(jīng)濟(jì)是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。中國極具爭議的物權(quán)法草案在一定程度上反映了法律制定者、政策制定者和學(xué)者對于私人財產(chǎn)權(quán)地位的爭論，有人認(rèn)為不區(qū)分公共財產(chǎn)和私人財產(chǎn)將導(dǎo)致國有財產(chǎn)喪失經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)地位，還有人則認(rèn)為需給予國家和私人財產(chǎn)以相同的保護(hù)。

1、合同法：1999年的《中華人民共和國合同法》尊重合同當(dāng)事人的合意，但也同時規(guī)定了任何合同不得擾亂社會和經(jīng)濟(jì)秩序或破壞社會和公共利益。

2、破產(chǎn)法：經(jīng)過12年的爭論，中國于2006年8月27日通過了適用于所有企業(yè)的《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，該法于2007年6月1日起才生效，所以目前中國沒有適用于所有企業(yè)的統(tǒng)一的《破產(chǎn)法》。

3、企業(yè)管理和股東權(quán)利：中國近期的改革更注重于對股東的保護(hù)。如2006年1月1日開始實行的新《公司法》進(jìn)行了一系列重大修訂，強(qiáng)化了對股東的保護(hù)。中國證監(jiān)會也公布了一系列行政措施，強(qiáng)化對小股東的保護(hù)。

4、知識產(chǎn)權(quán)：在中國的投資者最為關(guān)注的是中國普遍存在的侵犯知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象。中國已經(jīng)有了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律，中國政府將其精力更多地放在法律執(zhí)行方面。

（二）事實上

自20世紀(jì)90年代開始，中國政府開始允許私人產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展，除了“核心”產(chǎn)業(yè)如能源、國防、鋼鐵、機(jī)動車輛、運(yùn)輸和電信仍由國家控制外，私人產(chǎn)業(yè)部門取得了長足的發(fā)展。東部沿海地區(qū)與內(nèi)地相比，私有化程度較高。除了外商投資企業(yè)外，中國有“個體戶”和“私營企業(yè)”這兩種私人企業(yè)形式，但私人企業(yè)規(guī)模很小。中國政府近期的改革注重于改善私人企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境，如新修訂的《公司法》降低了有限責(zé)任公司和股份有限公司成立的注冊資本要求。

不過，私人企業(yè)仍然面臨嚴(yán)峻的環(huán)境，如登記許可程序復(fù)雜、耗時、獲得信貸途徑較少等。企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境如何取決于其所涉及的產(chǎn)業(yè)，對于國家鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，私人企業(yè)可以享受稅收優(yōu)惠以及其他一系列優(yōu)惠政策。而在其他產(chǎn)業(yè)部門，私人企業(yè)經(jīng)常面臨與有良好資金支持的國有企業(yè)的不公平競爭。

中國政府取消對某些經(jīng)濟(jì)部門如出口導(dǎo)向型生產(chǎn)部門直接控制的同時仍然對“核心”產(chǎn)業(yè)部門如能源、金融等實施控制，使得經(jīng)濟(jì)生活同時具有私人決策和政府計劃、政府驅(qū)動的雙重特色。

D、投資和增長的趨勢

1、地區(qū)趨勢

中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展始于具有地理和歷史優(yōu)勢的東南部，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展地區(qū)差異的顯現(xiàn)，中國制定了許多政策扶持經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后地區(qū)。1999年中國制定了西部開發(fā)政策，吸引外國直接投資于西部。2003年10月中國又制定政策振興東北老工業(yè)區(qū)，鼓勵私人企業(yè)，通過技術(shù)更新、產(chǎn)品研究和開發(fā)增強(qiáng)國有企業(yè)競爭力。

資源獲得的巨大差異還存在于城市和農(nóng)村之間，如農(nóng)村非農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)力發(fā)展迅速，資金需求旺盛，盡管農(nóng)村小型非國有企業(yè)的信貸回報率更高，但銀行信貸往往還是流向于城市大型國有企業(yè)。

2、所有權(quán)和資本分配

不同所有制類型的企業(yè)效率、產(chǎn)量和獲得的財政支持大不相同。私人企業(yè)比國有企業(yè)更具生產(chǎn)力，但獲得的銀行貸款卻比國有企業(yè)少。

3、部門趨勢

由于對固定資產(chǎn)的過度投資，中國的許多產(chǎn)業(yè)部門都面臨產(chǎn)能過剩的問題。對此，中國政府采取了一系列宏觀調(diào)控措施。對于市場經(jīng)濟(jì)來說，產(chǎn)業(yè)政策也是普遍存在的，對投資和發(fā)展進(jìn)行指導(dǎo)也很尋常。但是中國的產(chǎn)業(yè)政策卻表明了政府對發(fā)展、建設(shè)和投資的過度控制和干涉。

4、汽車部門

地方政府保護(hù)導(dǎo)致中國汽車部門產(chǎn)能過剩，企業(yè)和政府之間緊密的關(guān)系使企業(yè)獲得政府資金支持、政府獲得企業(yè)稅收收入。政府常常強(qiáng)令大型汽車企業(yè)兼并業(yè)績較差的小企業(yè)。2004年《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》的目的是鼓勵汽車貿(mào)易發(fā)展的同時，通過發(fā)揮市場資源配置作用和政府宏觀調(diào)控作用為該產(chǎn)業(yè)過熱現(xiàn)象降溫。正如強(qiáng)制兼并一樣，政府干預(yù)現(xiàn)象仍然存在。

5、鋼鐵部門

中國鋼鐵部門大多屬國有，一系列的政策包括政府指令兼并和四大國有商業(yè)銀行的優(yōu)惠待遇使得鋼鐵部門2000-2005年規(guī)模空前發(fā)展并導(dǎo)致產(chǎn)能過剩。與汽車部門一樣，地方政府的參與和激勵使得鋼鐵部門過度投資的現(xiàn)象更加惡化。

2005年《中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》規(guī)定了使鋼鐵產(chǎn)業(yè)合理化的一系列政策，與《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》相似，它不僅是為了發(fā)揮市場作用，為產(chǎn)業(yè)過熱現(xiàn)象降溫，還規(guī)定了鋼鐵生產(chǎn)商的數(shù)量和規(guī)模、地理位置、產(chǎn)品類型和使用的技術(shù)。

7、產(chǎn)業(yè)趨勢回顧

中國對汽車和鋼鐵部門的發(fā)展計劃表明政府對經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向仍然存在相當(dāng)程度的控制。為了解決產(chǎn)能過度問題，中央政府運(yùn)用了一系列行政措施如限制銀行資金和土地使用權(quán)、強(qiáng)令兼并等。同時，中央政府又運(yùn)用行政手段通過更新技術(shù)等繼續(xù)發(fā)展這些部門。

由于法律的缺失和軟弱，中央政府只能依靠行政措施而非市場力量來指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展和重建。同時還是由于法律的缺失和軟弱，使得地方政府出于商業(yè)目的考慮，運(yùn)用行政措施增加鋼鐵部門的投資、產(chǎn)能和產(chǎn)量，從而導(dǎo)致中央政府的行政調(diào)控措施落空。

E、評價

中國計劃經(jīng)濟(jì)時代已經(jīng)一去不復(fù)返了，大部分的產(chǎn)品定價也已經(jīng)放開，有證據(jù)表明宏觀和微觀層面都有一定程度的市場機(jī)制資源配置存在。中國各級政府仍然參與資源分配，尤其是金融資源分配。考慮到中國經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是投資驅(qū)動，并且大部分的投資都是銀行提供的，各級政府繼續(xù)擔(dān)任金融資源分配人的角色表明其在整個經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域資源分配問題上仍然發(fā)揮著重要的杠桿作用。

總的來說，在公司、產(chǎn)業(yè)或部門層次，資源并未流向最能發(fā)揮作用的地方，業(yè)績不佳的國有企業(yè)仍然獲得大量的銀行貸款、固定資產(chǎn)投資和其他資源分配。

標(biāo)準(zhǔn)六：其他該國政府控制的相關(guān)因素

貿(mào)易自由化

中國2001年加入WTO，并與包括日、德、英、法等108個國家簽訂了雙邊投資協(xié)議，內(nèi)容涵蓋征用、仲裁、最惠國待遇、收益轉(zhuǎn)移和匯出等方面的內(nèi)容。

法律規(guī)則

中國的法律改革一大特點(diǎn)是法律、法規(guī)、規(guī)章、條例和法律解釋多。中國龐大而又經(jīng)常沖突的法律體系由政府制定的許多政策相支持，政府制定政策的目的是為了執(zhí)行法律，但同時也表明法律的執(zhí)行依靠的是行政決策者們的解釋、判斷和/或個人利益。

中國必須增強(qiáng)法律的執(zhí)行力以實現(xiàn)對股東權(quán)利、私人財產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等的保護(hù)，增加法律的透明度和可預(yù)見度；繼續(xù)推進(jìn)司法獨(dú)立，轉(zhuǎn)變地方保護(hù)主義現(xiàn)象；正視貪污腐敗現(xiàn)象的存在，并繼續(xù)與貪污腐敗作斗爭；扭轉(zhuǎn)靠關(guān)系辦事和“走后門”等不良現(xiàn)象。

由于美國商務(wù)部拒絕承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，所以美國在今后的反傾銷調(diào)查程序中仍將中國作為非市場經(jīng)濟(jì)國家對待。雖然目前有包括澳大利亞、韓國、俄羅斯等國在內(nèi)的53個國家承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，但美國、歐盟、日本等中國的主要貿(mào)易伙伴國仍然拒絕承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，使得中國企業(yè)在應(yīng)訴這些國家反傾銷時處境極為不利，不但敗訴率高，而且被裁定的傾銷稅率也讓很多企業(yè)難以承受。在世界兩大權(quán)威研究機(jī)構(gòu)——美國傳統(tǒng)基金會和加拿大弗雷澤研究所的報告中，中國經(jīng)濟(jì)自由化指數(shù)排名均領(lǐng)先于俄羅斯。俄羅斯在2003年申請加入WTO時就被美國認(rèn)可為市場經(jīng)濟(jì)國家，但中國到目前為止仍被認(rèn)定為非市場經(jīng)濟(jì)國家，這對中國來說顯然有失公平。

而美國判定市場經(jīng)濟(jì)地位的標(biāo)準(zhǔn)從某種程度上來說是把貿(mào)易問題政治化了，背離了自由貿(mào)易的宗旨。但我們也不得不承認(rèn)，中國政府在整個市場運(yùn)作中的作用，不管是直接的還是間接的，還非常的強(qiáng)大。雖然中國政府不是每次都干預(yù)市場，但中國政府能夠而且有時候確實是在干預(yù)。所以，中國不能說完全不是市場經(jīng)濟(jì)，但是離真正的市場經(jīng)濟(jì)還是有一定距離的，而如果要讓美國承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，中國需要付出的努力還很多。

（作者單位：高朋天達(dá)律師事務(wù)所）