技術性貿易措施：新時期戰略型競爭手段

技術標準與知識產權的集成在技術性貿易措施領域中的應用，實質是國際貿易發展標準化背景下的技術壟斷，將嚴重壓制我國相關產業的科技創新能力，影響我國的科技安全。對技術性貿易措施的影響，我們必須有足夠清醒的認識與準備。

我國正處于新的歷史時期，已將自主創新確立為國家戰略，建設創新型國家成為歷史使命，戰略機遇與挑戰并存。技術標準的問題不單是科學技術的問題，而是經濟問題，更是關乎社會發展的問題。核心的技術是買不來的，而沒有自主標準的創新不是本質的創新，不是根本的轉變。在新的貿易條件下，科技工作已從面向科研和生產領域擴大到貿易領域，成為科技發展與經濟貿易發展的深層結合點。技術標準與知識產權的集成在技術性貿易措施領域中的應用，實質是國際貿易發展標準化背景下的技術壟斷，將嚴重壓制我國相關產業的科技創新能力，影響我國的科技安全。對技術性貿易措施的影響，我們必須有足夠清醒的認識與準備。

通過總結與分析近年來標準化領域的最新趨勢，技術性貿易壁壘的案例特點，TBT和SPS通報的數據統計及其類型歸納，表明技術性貿易壁壘目前不僅對國際貿易有顯著影響，而且將長期存在并成為新時期戰略型的競爭手段。

發達國家高度重視標準戰略，標準作為競爭手段成為國家產業競爭力的重要組成部分

標準是經濟和社會發展的重要技術基礎之一，是產業現代化、規范化與專業化的基礎，也是維護市場秩序促進科技進步的重要手段。在新的國際經濟競爭環境下，技術標準作為產業利益獲得的重要競爭手段，引起了各國的高度重視，發達國家都確立了各自的標準戰略：1999年歐盟通過歐洲標準戰略決議；2000年美國制定了標準發展戰略；2000年加拿大發布標準戰略；2001年日本制定了標準發展戰略。

這些國家標準戰略的共同點是：積極參與國際標準化活動，努力使與本國產業相關的技術要求轉化為國際標準，注重建立區域標準聯盟，選擇信息、環保、制造技術等領域作為標準戰略重點，強調科技開發和標準戰略的協調統一與標準的市場適應性。標準作為競爭手段已成為發達國家產業競爭力的重要組成部分，技術性貿易措施是這種競爭在國際貿易領域的重要表現形式，勢必將長期影響國際貿易的發展。

農產品、食品、機電產品和石油化工產品是近幾年實施技術性貿易措施集中的領域，保護人類、動植物健康和安全、保護環境和維護國家安全問題日益受到廣泛關注

由于高新技術迅速發展，新產品不斷產生，新技術和新產品對環境和人類發展帶來了新型的社會風險，對于高新產品、傳統產品的限制也同時隨著人類健康、環保、安全意識的不斷提高與檢測技術的不斷進步逐漸增多。農產品和食品、機電產品、石化產品是TBT通報的重點行業（表1）。1999至2005年發布的3515項TBT通報中，涉及機電產品的通報共計1066項，占通報總數的30.3％，涉及農產品和食品的通報共計762項，占通報總數的21.7％，涉及石油、化工的通報共計408項，占通報總數的11.6％。

自1995年至2005年6月，WTO成員的TBT通報量總計7050項，SPS通報量總計5830項，通報總量穩定增長。SPS通報量增長迅速，2004年達到926件，比1995年增長了4.7倍，突出顯現了它在維護食品安全、人類和動植物健康方面的獨特作用。

如上圖所示，世界TBT通報量1995年到2002年增長了65%，SPS通報量增長了3.2倍，以人類健康和動植物保護、環境保護為主的SPS通報量2002年在數量上已超過了TBT通報量。進入新世紀，近四年來的SPS通報量達到平均每年869件，平均每個工作日3件以上。此外，TBT通報中的大多數技術法規也主要都是有關安全方面、環保方面和消費者保護方面的要求。

知識生產、標準化生產為主的模式下，技術標準和專利合作起來，國際貿易中的技術性貿易壁壘的領域在不斷擴大，成為戰略型競爭資源

我們注意到，國際貿易發展標準化條件下，更多專利技術被引用到產品的技術標準中，標準的使用與專利的許可捆綁在一起，使原本在WTO分屬不同領域的技術性貿易壁壘和知識產權保護出現交叉，致使WTO中技術性貿易壁壘協定（TBT）和與貿易相關的知識產權條約（TRIPs）的有關內容要求出現了矛盾，專利壁壘成為技術性貿易壁壘與知識產權相結合的主要表現形式。標準化條件下的專利保護已經改變了標準技術的原有屬性，國際貿易中的標準化使專利權人的權益擴大化。

科學技術的發展在知識化、標準化的生產模式里，形成一個新的路線圖，使標準所起的作用位置前移。原本在產品領域里大多數產品標準都是經過長期使用之后自然形成的，但對于高技術產品，往往產品還沒有進入市場前，標準的爭奪已經展開，產品在研發的時候就需要考慮市場接受的標準，而技術標準恰恰是技術性貿易壁壘的核心內容，技術標準和專利合作起來，使國際貿易中的技術性貿易壁壘的領域在不斷擴大。

此外，發達國家通過推動WTO各成員達成《與貿易相關的知識產權條約》（TRIPs），形成有利于發達國家的國際貿易規則，促使發達國家及跨國公司將知識產權，特別是通過制定包含知識產權的技術標準作為保持其技術壟斷利益和競爭優勢的重要手段。技術標準化成為一種貿易制度趨勢，成為國家的戰略型競爭資源。歐盟化學品REACH制度把知識產權保護范圍擴大到3萬種化學物質的試驗數據，就是這種趨勢的反映。

歐盟化學品REACH制度、電子電氣兩指令和日本農業化學品“肯定列表”制度等重大技術性貿易措施的影響范圍涉及化工、紡織、醫藥、輕工、電子電氣、農產品、食品及檢驗檢疫等廣泛技術領域，對相關產業的發展產生全面影響，對整個行業的技術競爭力提出很高的要求，將在今后相當長的時期內成為國際技術性貿易措施領域的重點問題

REACH制度要求，所有需要注冊的化學物質的試驗數據必須符合歐盟GLP（良好實驗室規范）標準。迄今為止，我國尚無達到GLP認證標準的實驗室。因此，出口歐盟產品的中國企業首先要到國外符合GLP標準的實驗室取得產品試驗數據，然后才可通過歐盟的進口商進行注冊。歐盟化學品政策和REACH制度對廣泛應用化學品的紡織、服裝、鞋、玩具、家具、家電等我國主要出口產品產生廣泛影響。

歐盟《電子電氣設備廢棄物（WEEE）指令》和《限制某些有害物質在電子電氣設備中使用（ROHS）指令》，規定了十大類電子產品的回收要求與產品中6種有害物質的禁用。指令對我國電子電氣產業鏈上下游企業產生廣泛影響。短期來看，由于技術開發能力的問題，對原材料企業的打擊非常嚴重；而整機企業如家電，因為原材料全球采購，出口量可能不會受到較大影響，但生產成本勢必增加，削弱我國產品的價格競爭優勢。長期來看，歐盟指令將使我國企業利潤進一步減小，會使企業的創新投入能力降低，造成全局被動。指令符合應用環保技術的國際趨勢，但其執行時間緊迫與應用替代技術增加的成本，已遠超出了我國目前企業尤其是中小企業的承受能力。

日本對食品中農業化學品殘留物引入“肯定列表”制度，該制度于2006年5月實施，從根本上改變了日本農業化學品的管理體制，與日本現行規定有很大差別。“肯定列表”制度執行后，農業化學品最大殘留限量的標準草案涉及農業化學品達700余種，農產品200余種，限量標準50000余條，對我國出口農產品發展及農民增收影響巨大

（2004年，中國對日出口食品及農產品近70億美元）。

（作者單位：科技部中國科技促進發展研究中心）