同一標準兩次標準化的游戲

目前，在全球信息技術領域存在著約300個以制定技術標準或者規(guī)范為目的的標準聯(lián)盟。聯(lián)盟中的成員以企業(yè)為主，在同一產(chǎn)品市場相互協(xié)調(diào)，促進、影響甚至控制相關產(chǎn)品市場的發(fā)展。標準聯(lián)盟與正式標準制定組織之間存在較大差異。前者以市場需求為動機，不同聯(lián)盟之間標準制定程序也不一樣；后者以技術協(xié)調(diào)和促進貿(mào)易為動機，不同正式標準制定組織之間的標準制定程序基本相同。但是，標準聯(lián)盟與正式標準制定組織之間不是簡單的替代關系，相互之間不存在激烈的沖突和矛盾，而是存在著一定的互補關系，互相支撐、共同發(fā)展。企業(yè)可以利用標準聯(lián)盟與正式標準制定組織之間的特殊關系，在恰當?shù)臅r機在兩者之間選擇加入，實現(xiàn)自己的商業(yè)目的。

JAVATM的標準化

JAVATM是美國Sun公司開發(fā)的一種計算機編程語言，可以使不同的、基于計算機技術的設備連接在一個網(wǎng)絡中工作，如家用電器、電視等等。觀察JAVATM頗富戲劇性的標準化過程，可以了解大型IT公司是如何將標準化與公司經(jīng)營戰(zhàn)略緊密結合在一起的。上世紀90年代中期JAVATM已經(jīng)成為一個事實標準，但是Sun仍然在1997年加入由國際標準化組織（ISO）和國際電工委員會（IEC）共同組建的聯(lián)合技術委員會（ISO/IEC JTC1），通過正式標準制定組織標準化JAVATM技術。不過，加入JTC1不久Sun選擇了退出，并于1999年重新加入了ECMA標準聯(lián)盟（一個國際性信息和通信系統(tǒng)標準化產(chǎn)業(yè)組織），再一次標準化JAVATM技術，但是不久Sun又退出了ECMA。Sun公司選擇兩次進入、兩次退出標準制定組織是與其經(jīng)營策略密切相關的。

第一次加入JTC1

為適應信息技術飛快的發(fā)展速度，JTC1制定和實施了快速通道程序和可公開使用規(guī)范（PAS）程序，以加快信息技術標準的制定，滿足快速變化的市場需求。快速通道程序只能由JTC1的A級聯(lián)絡員使用，它們是積極參與JTC1技術委員會的活動并做出了相應貢獻的標準制定組織。使用快速通道程序意味著A級聯(lián)絡員可以將它制定的規(guī)范直接提交JTC1作為國際標準的最終草案進行投票，從而越過了立項、草案、審查和評估等制定正式JTC1標準所需要經(jīng)歷的不同階段，大大縮減了標準化所需要的時間。可公開使用規(guī)范以快速通道程序為基礎，并且與之有很大區(qū)別。它的使用對象不限于A級聯(lián)絡員，而是允許JTC1的外部組織直接遞交它的規(guī)范作為國際標準的最終草案。它所處理的標準文件也比快速通道程序處理的范圍寬、種類多。

1997年3月Sun成為第一個向JTC1申請可公開使用規(guī)范的私人公司，雖然JTC1批準了這一請求，但是它和Sun之間仍存在一些爭議性問題，包括：知識產(chǎn)權、Java的維護和升級、JTC1中國家成員對Java的影響、Java開發(fā)過程的開放、Java商標的使用、符合性測試機構的設置等等。在JTC1 中，大多數(shù)國家成員希望Sun在提交Java規(guī)范的同時也提交說明報告，并在說明報告中對它們所提意見作出回應和解釋。在加入JTC1后，Sun事實上并沒有向JTC1提交說明報告和Java規(guī)范。

Sun加入JTC1的目的是將已成為事實標準的Java制定為法定標準（正式標準化組織制定的標準，如國際標準化組織、美國標準協(xié)會等）。對Sun來說，參與標準化活動的最大好處是增強Java在市場上的聲譽和重要性，影響網(wǎng)絡技術的發(fā)展。通過向市場傳遞Java正在進行標準化的信息，使人們認識到Java是一個可以依賴的規(guī)范，具有很強的穩(wěn)定性，從而促使更多的人使用Java。Sun之所以選擇可公開使用規(guī)范程序，是因為它是使Java在全球范圍內(nèi)被接受和認可的最有效方式，意味著Java產(chǎn)品更容易打進政府公共購買市場，進而使Java技術獲得產(chǎn)業(yè)更大的投入。

實際上，Sun并不打算將維護和更新Java技術規(guī)范的任務移交給JTC1，而是希望在自己協(xié)調(diào)下，利用Java開發(fā)團體取得的成果，保留對Java標準維護和更新的高度控制。Sun持有Java的必要知識產(chǎn)權，包括專利（不收取專利使用費）、版權（不收取版權使用費）和商標（控制Java技術兼容性的標識）。以不收取知識產(chǎn)權使用費為代價，Sun擴大并且使Java市場更加穩(wěn)定。JTC1的作用是編輯和批準由Sun監(jiān)督制定的規(guī)范，由于JTC1是IT領域著名的國際標準制定組織，因此通過成為JTC1可公開使用規(guī)范的提供者，Sun的Java制定程序就可以被認定為一個符合國際慣例并且開放的程序。

Sun加入JTC1制定Java標準的另一個動機來自于強大的市場競爭壓力。1996年3月，Sun與微軟簽訂了使用Java的技術許可和銷售協(xié)議。1996年年底，微軟發(fā)布了網(wǎng)絡瀏覽器3.0版，對Java進行了許多改進。為了使自己的網(wǎng)絡瀏覽器占據(jù)更大的市場份額，與網(wǎng)景的瀏覽器進行競爭，微軟決定下一版本將更加緊密地與Windows操作系統(tǒng)聯(lián)系在一起。實際上微軟已經(jīng)利用Java許可創(chuàng)造自己的Java開發(fā)工具、創(chuàng)造與Windows兼容的Java運行環(huán)境，這種方式破壞了Java的可移植性，并且與Sun的Java產(chǎn)品不兼容。在Sun向JTC1申請可公開使用規(guī)范的同時，微軟分發(fā)了自己研發(fā)的、不兼容的Java工具包，不久導致Sun向微軟提出侵犯版權的法律訴訟。同時，制定國際標準能夠聚集支持Java的力量，面對微軟的強有力競爭，Sun選擇了對Java進行國際標準化，努力建立一個安全、穩(wěn)定的市場基礎。

第一次退出JTC1

1999年11月，Sun從可公開使用程序中退出，原因是JTC1修改了可公開使用規(guī)范程序，Sun作為可公開使用規(guī)范提供者的地位需要重新確認，并且意味著Sun不得不把Java規(guī)范的維護和升級移交給JTC1，意味著Sun提交的標準文本會被修改。Sun把公開可使用程序的修改歸結為微軟、惠普等競爭對手的游說。JTC1第22分技術委員會組建了Java研究組，討論如何改變Java規(guī)范。面對這種情況，Sun開始尋找可替代JTC1的標準制定組織。

另一方面，市場的競爭也威脅到Sun的地位，對它的控制戰(zhàn)略構成了嚴峻的挑戰(zhàn)。此時，Sun在開始于1997年10月的訴訟中取得了初步的勝利，法庭判令微軟改變它的軟件和開發(fā)工具。1998年3月法院應Sun的請求授予了禁止令，如果微軟產(chǎn)品不通過Sun測試套件的測試，就不允許它使用Java兼容性商標。微軟對這一裁決提起了上訴。同時，在實時嵌入式Java技術領域競爭加劇，1998年3月惠普宣布開發(fā)出實時嵌入式Java。6月，美國標準和技術研究院組織了一系列制定實時Java規(guī)范的論壇，Sun與其競爭者惠普、微軟都是其中的參加者。11月，實時Java技術工作組（RTJWG）建立，Sun沒有參與其中。RTJWG的活動給Sun帶來了挑戰(zhàn)，因為實時Java建立在JAVATM基礎之上，如果實時Java規(guī)范能夠有實際用處就必須對JAVATM基礎規(guī)范進行改變。因此在實時Java領域存在競爭的挑戰(zhàn)，影響到Sun的Java社區(qū)在JAVATM上的工作，最終會分割Java市場。

第二次加入ECMA

1999年4月，Sun正式加入ECMA討論Java的標準化，目的是向ECMA提交Java規(guī)范，然后由ECMA通過快速通道程序向JTC1提交。Sun和ECMA達成了建立一個技術委員會（TC41）的協(xié)議，TC41致力于滿足Java交叉平臺兼容性的需要，任務主要集中于制定Java標準版本1.2.2。第一次TC41會議于1999年10月召開，在會議期間，Sun強調(diào)技術委員會是編輯而不是修改Java規(guī)范，主要的編輯人員由Sun提供。

Sun選擇ECMA，是因為ECMA與正式的歐洲和國際標準團體有緊密聯(lián)系，而且是JTC1的A級聯(lián)絡員，具有使用快速通道程序的權利。Sun了解到，提交到JTC1的ECMA標準不會經(jīng)過任何修改就可以進入到最終草案階段的投票程序，已有100多個ECMA提交的標準變成國際正式標準。ECMA同意在制定標準過程中Sun保留規(guī)范的版權，而ECMA取得制定出的標準的版權。擁有標準版權是ECMA使用快速通道程序向JTC1提交標準的必要條件。雖然Sun不擁有標準的版權，但是它保留了許多知識產(chǎn)權（例如Java的名字、Java兼容性標識），這對Sun來說具有很高的商業(yè)價值。在TC41工作項目的準備時期，Sun不會遭受到微軟對Java兼容性的威脅，委員會內(nèi)存在的裁決系統(tǒng)會檢查微軟損害Java兼容性的行動。

第二次退出ECMA

1999年12月，Sun對外公開宣布退出ECMA，2000年3月TC41被解散。Sun退出的主要原因是雙方對以前達成的協(xié)議有不同的觀點，特別是對于標準制定期間Java規(guī)范版權的歸屬有不同看法。根據(jù)ECMA規(guī)則，ECMA文本材料沒有版權。當獲得了ECMA技術委員會的文本材料編號時，Sun提交的Java規(guī)范就會變成ECMA文本材料，所有ECMA成員可以使用。Sun關于版權含義的思想與ECMA明顯不同，Sun區(qū)分了Java規(guī)范的版權和Java規(guī)范所包含內(nèi)容具有的版權，這是兩種不同性質(zhì)的版權。Sun認為“ECMA有正式的保護專利的規(guī)則，沒有正式的版權和其他知識產(chǎn)權的保護規(guī)則”。

實際上，法律訴訟上的失利也是Sun決定退出ECMA的重要原因。2000年8月，法院準許微軟對侵犯版權的初步裁決提起上訴，對Sun在ECMA中的立場有重要的影響。如果為了ECMA標準化Sun放松了對知識產(chǎn)權的要求，就會危及它在下一階段法律訴訟中的地位。Sun又一次退出本質(zhì)上仍是不想放棄對Java發(fā)展的控制。

結 論

對開放標準應有恰當?shù)睦斫?/p>

不同的組織對開放標準有不同的理解和不同的定義，其實質(zhì)要看控制標準中知識產(chǎn)權的程度。Sun公司一直提倡開放標準，免費許可專利和版權，相對于收取專利使用費的MPEG-2等標準，Java標準具有較強的開放程度。但是因為Sun一直堅持和使用商標——即控制Java技術兼容性的標識，影響和控制Java技術的發(fā)展，為占領更大的市場份額服務，其開放程度受到很大限制。Sun控制Java產(chǎn)品的符合性測試套件也是Java標準不夠開放的一個重要因素。因此，必須了解開放標準之后的商業(yè)利益，國內(nèi)相關部門和企業(yè)才能制定出科學的應對之策。

戰(zhàn)略性應用標準與知識產(chǎn)權

在本文所舉案例中，Sun熟練應用了聯(lián)盟標準與法定標準、不同類型的知識產(chǎn)權（專利、版權和商標）、控制符合性測試等不同的經(jīng)營策略，這些因素結合運用發(fā)揮了強大的效力，是國內(nèi)大型IT企業(yè)參與激烈的國際競爭必須學習和具備的戰(zhàn)略素質(zhì)。

學會利用不同的標準制定組織為企業(yè)的商業(yè)利益服務

要了解和把握不同的標準制定組織在標準化領域所起作用和功能，認識到它們之間存在的差異和互補作用，在恰當?shù)臅r機選擇參加不同的標準制定組織的標準化活動，既爭取將自己的標準制定位國際標準，也要對不合理的標準制定活動提出意見，采取措施爭取對其修改或者廢除。總之，要靈活的地參與到國際標準化中，盡量反映我國企業(yè)的利益。

（作者單位：中國電子技術標準化研究所）