中俄經貿關系中的內在動因和約束條件評析

作者簡介：侯鐵建（1969-），男，黑龍江依安人，遼寧大學國際關系學院世界經濟專業博士研究生，副教授。

摘 要：進入新千年后，中國和俄羅斯兩國貿易額擺脫了多年徘徊不前的局面，兩國貿易額屢創新高。但是，中俄貿易額在兩國外貿進出口總額中的份額卻很低，原因在于產業間貿易占據了中俄貿易的大部分份額，而跨國直接投資和產業內貿易沒有發揮作用。本文對兩國經貿關系中的內在動因和約束條件做一個簡要的分析，并給出了有針對性的政策建議。

關鍵詞：直接投資；比較優勢；產業內貿易；產業間貿易；制度環境

中圖分類號：F742 文獻標識碼：A

文章編號：1000-176X（2006）12-0091-05

進入新千年后，中國和俄羅斯的經濟貿易關系開始擺脫多年低迷不振的局面，發展勢頭迅猛。根據我國商務部數據，俄羅斯在我國十大貿易伙伴中位居第八，我國為俄第四大貿易伙伴^[1]（而據俄聯邦駐華商務代表謝爾蓋.齊普拉可夫的表述，我國為俄羅斯第二大貿易伙伴，僅次于德國）。但現在就需要看到并引起重視的是——中俄貿易總額在呈現逐漸上升趨勢的情況下，俄羅斯在中國持續增長的外貿總額中所占的比重卻在逐漸下降。《2005中國商務統計年鑒》中提供的數據表明：俄羅斯在中國外貿總額中所占比重從2001年的2%下降為2004年的1.8%。從總體看，中國的外貿仍將持續增長，中俄貿易總額也會呈上升趨勢，但其比重下降的情況還將繼續，在俄羅斯的外貿進出口總額中也只有5.5%的份額^[2]。這與兩個大國所擁有的經濟規模和密切的政治關系很不相稱，兩國政治層面良好關系與經貿往來的現實的巨大反差顯示出兩國間緊密的政治關系有空心化的趨向。兩國經濟貿易往來中的這種狀況引起了從高層到民間的廣泛關注，有必要對此進行一個簡要的分析。

一、中俄經貿發展的狀況和存在的問題

2000年以前，兩國的經貿往來受制于兩國的經濟發展水平，特別是俄羅斯的宏觀經濟基本面影響而增長乏力。僅僅在20世紀９０年代初俄羅斯獨立后的一段時間有著快速增長，1993年雙方經貿額達到了90年代的頂峰后，很快由于俄羅斯國內經濟的持續疲軟，雙邊經貿往來自然成為了無源之水而增長乏力而走入低谷。２０００年后，俄羅斯經濟整體開始恢復性增長，由于經濟增長的生產效應和消費效應的作用，兩國的產業間貿易也隨之不斷發展。除此以外，俄羅斯國內制度環境的逐步改善也對兩國貿易額的逐步提高發揮了積極的作用。并且，相互直接投資有所發展，有力地推動了與之相關的加工貿易和中間產品貿易。2003年中國對俄一般貿易增長73.7%，占對俄出口比重為58%（比重增加0.8個百分點）。其次為邊境小額貿易，增長48%，比重占18.1%（受非典影響，比重回落2.9個百分點）。第三為加工貿易，同比增長60%，比重為14.6%。但是，在我國十大貿易伙伴的出口中，對俄出口中的加工貿易比重最小，一般貿易比重最高。中國對俄出口方式以一般貿易為主^[3]。2004年中俄經貿總額第一次突破了200億美元大關之后，2005年又創記錄地達到了291億美元，同比增長37%，其中我對俄出口為132.1億美元，增長45.2%；自俄進口158.9億美元，增長31%。中、俄國之間的貿易逆差為26.8億美元，比去年減少11.6%。中俄貿易總體呈現加速增長態勢，但總體水平與兩國的經濟規模還是很不相稱，況且，最近兩年來的高速增長中，能源和原材料商品國際市場行情的上漲在其中起了相當大的作用，關于這一點，俄羅斯駐華大使拉佐夫也承認，“貿易額大幅增長僅限于向中國供應的俄產原料，而機器設備的份額則在逐漸下降。此外，2005年貿易額大幅增長的原因還在于俄對華傳統出口產品，尤其是石油和石油產品價格的大幅走高。”^[4]

在相互投資方面。近年來，雖然我對俄投資增速加快，但總體規模依然偏小，目前中方對俄協議投資總額僅占我國境外投資總額的近5％。截至2005年底，中方協議投資額約10.5億美元。我在俄企業主要從事進出口貿易、微電子、通訊、服裝加工、電器組裝、餐飲、木材加工、農業等。俄對華投資總體規模不大。截至2004年11月底，俄在華投資累計設立企業1 673個，占全國累計外商投資企業總數（504 568個）的0.3％；實際投資額4.45億美元，占我實際利用外資總額（5 590.23億美元）的0.07％。俄在華企業主要集中在核電、汽車及農機的組裝與化工、建筑、醫藥等領域。^[5]

兩國的經貿關系經過10年多的發展，涵蓋貿易結算、信貸、貨物運輸以及經貿信息共享等多層面的貿易服務體系尚未很好建立起來，不能為兩國企業創造良好的微觀制度環境，嚴重阻礙著兩國經貿關系健康、穩定與有序地發展。比如，包機包稅或灰色清關問題。包機包稅就其實質而言，是由俄方外貿管理體制中一些特定因素引發的涉嫌進口商品走私的行為。但縱觀包機包稅貿易方式的發展過程，我們發現，由于正規的貿易活動難以順利進行，包機包稅貿易方式也就成為了一種政府管理部門和微觀經濟主體在特定時期不得已的選擇。

中俄兩國均處在經濟轉軌時期，缺乏在發達市場經濟條件下維持正常經濟秩序的行業協調和管理機制。在此情況下，兩國國內的無序的貿易秩序延伸到對方市場。在俄羅斯市場上中國紡織服裝商家之間競相削價，不僅損害了中國商家、甚至生產廠家的利益，還會招致俄羅斯國內廠商的投訴；而在中國市場上俄羅斯的鋼鐵生產企業也相互壓價，以致造成中國對俄鋼鐵企業的反傾銷。

中俄兩國經濟發展水平的差異、要素稟賦的差異、勞動生產率的不同導致了產業內貿易發展的不振和相互直接投資不發達，相應的加工貿易和中間產品貿易在雙邊貿易總額中的比例過低，不利于兩國之間的經貿關系的進一步發展。大量的貿易份額都屬于一般貿易的范疇和產業間貿易的范疇，并且多數為最終產品的貿易。

二、基于比較優勢的內在動因和約束條件

從國際貿易理論的演進過程來看，國際貿易產生的直接原因在于不同國家和地區間相互擁有的比較優勢。這種比較優勢有兩種：基于先天的自然稟賦差異而產生的比較優勢；基于后天的比較優勢，也就是消費者追求產品的多樣性引致的廠商生產的規模報酬遞增和機會成本遞減的比較優勢。

世界經濟發展的早期，國際貿易中的大部分基于先天的自然稟賦的比較優勢開展起來，表現為產業間的國際貿易。與此相對應的國際貿易理論是H-O理論。交換的商品種類多為資源型產品和制造業的最終產品，貿易形式表現為一般貿易。而當代世界經濟運行中的國際貿易更多地是基于規模報酬遞增原則來發展，表現為產業內的國際貿易。與之相對應的是基于規模經濟的產業內貿易理論，以及擴展后的伴隨著跨國直接投資產生的公司內貿易理論。產業內貿易的直接動因是不完全競爭條件下的差異產品的規模經濟優勢和跨國直接投資的大規模流動，商品的種類多為同類商品中的多樣化產品以及中間產品和跨國公司內部的零部件貿易，貿易形式大多表現為加工貿易。近年來，從世界貿易的發展趨勢看，產業內貿易比產業間貿易的增加速度更快。

現階段的中俄國際貿易中更多的是貨物貿易，缺少的是技術貿易和相互投資。從目前中俄進出口商品結構來看，大體是一種基于自然稟賦差異的比較優勢基礎上的產業間貿易：我國自俄進口的商品多為我方短缺、而又需求量較大的資源性商品，需求彈性比較小；隨著我國經濟的進一步發展， 對這類商品的需求還將增加， 進口量和進口額均將會擴大。而中方出口的商品主要是輕工、紡織服裝類商品，其貨值低， 需求價格彈性和替代彈性比較大，出口額和出口量與俄消費市場的變化緊密相關，具有不穩定的特點，這種趨勢在短期內將難以改變。這也是兩國貿易關系不平衡，中方一直處于貿易逆差狀態的直接原因。由此可見，現階段兩國的經貿往來更多地依賴于基于自然稟賦差異的產業間貿易來推動。

俄羅斯方面對這種狀況也是憂心忡忡，在2004年7月22日召開的政府工作會議上，俄總理米哈伊爾.弗拉德科夫表示，目前俄羅斯的出口商品結構仍未得到優化，還是以原料為主的傳統出口結構（2003年達到了1 337億美元，但70％的出口額屬于原材料性質的出口）。他說：“我們已經用了幾年的時間來解決這個問題，但到現在為止我們卻沒有任何值得炫耀的地方”。對工業品出口的支持因為財政資金的有限而受阻，俄聯邦政府財政預算對于這個問題的解決心有余而力不足。而財政部長阿列克謝.庫德林的觀點是政府的支持措施只是輔助性的，根本在于改善經濟環境。^[6]

當俄羅斯國內缺乏改善出口結構的有效政策支持時，國內外各個微觀經濟主體的理性選擇只能是發揮自然稟賦優勢，開展進出口貿易。比如，實施經濟轉軌以來，以能源、原材料加工業，如石油、天然氣開發、木材、造紙加工等領域吸引外資較多。^[7]如果按照戰略性國際貿易政策的原則，對國內的相關產業給予合乎國際慣例的政策扶持，那么，俄羅斯的對外經濟貿易活動的狀況就會大為改觀。

產業間貿易更多地導致要素使用結構的變化，因而對一國不同要素所有者的損益影響不同；產業內貿易更多地導致要素使用方向的變化，因而使一國不同要素所有者的收益都得到提高。因此，由于中俄兩國的貿易結構的特點，經濟貿易的來往總是要受到兩國國內相關利益集團的干擾，經貿關系也就不時地枝節橫生。

而兩國間經貿關系更大的發展往往基于后天的比較優勢，靠直接投資和產業內貿易的推動。一般來說，人均收入越高、貿易伙伴國之間的資源稟賦條件越相似、市場規模越大、貿易壁壘越低、運輸成本越少、跨國企業的活動越多，那么產業內貿易的比重就越高。根據鄧寧提出投資發展周期理論：一國的國際投資地位與其人均國民生產總值成正比例關系。^[8]相互之間直接投資不高的根本原因在于兩國所處的經濟發展階段，正處于一個資本吸收階段，不具備大規模資本輸出的能力，同時兩國在吸收直接投資發展經濟方面也是一種競爭的關系。中國和俄羅斯在這個方面有著先天的缺陷，更何況俄羅斯國內的“中國威脅論”的不時泛起，干擾著正常的兩國關系，缺乏統一的對接的經貿往來的制度保障，微觀經濟主體很難對未來有一個穩定的預期，經濟的內生動力所發揮的作用就相對有限。

但這并不是說中俄兩國之間就不可能有直接投資的流動，國際直接投資是市場在國際范圍內優化配置生產要素的必然結果——用馬克思主義經濟學的話就是資本主義生產關系的國際化。而資本是在利潤和風險的綜合權衡中來選擇流向，資本不僅要求利潤最大化，而且希望風險最小化，這里面就有一個投資環境差異的問題，這種投資環境不僅包括經濟方面，如基礎設施、勞動力素質等；更重要的是制度方面的，如行政效率、政府的法規政策以及社會政治的安定等等。所以，中俄兩國之間有限的直接投資機會還要受到兩國國內的制度環境的影響，相互直接投資的止步不前也就不足為奇了。這時候，政府間加強合作，發揮外在的推動作用就顯得舉足輕重，不可或缺。綜上所述，中俄兩國的轉軌進程所處的經濟發展階段不一樣。中國是在國民經濟初步工業化后開始了轉軌步伐，經歷了對被迫實施“進口替代戰略”的后果的糾正后，現在的中國經濟正在開始二次工業化的步伐，一輪投資重化工業浪潮已經展開，顯示中國開始進入重化工業時期。俄羅斯的轉軌是在傳統的計劃經濟模式的發展潛力挖掘殆盡的情況下開始的，這時候的俄羅斯早已經完成了工業化，面臨的是如何解決后工業化轉型的問題。俄羅斯經濟學家v.馬烏指出：“后工業化社會與工業化社會的結構性不同在于，在ＧＤＰ和就業人口中服務業的份額變得舉足輕重。當代俄羅斯已經顯示出這種發展趨勢，但是應該賦予這種趨勢更明確和有序的特征。轉型戰略（而不是重復）應該針對服務業的加速發展，首先是高科技服務業。盡管進一步的具體化可能有風險。”^[9]中國將要發展的經濟結構與俄羅斯已有的經濟結構間有著某種相似，中國的西部大開發和重振東北的計劃都可以給俄羅斯的重化工業和機械工業帶來許多機遇。但是有限的經濟規模總量和經濟發展階段的差異不利于兩國發展基于規模經濟和產品多樣化的產業內貿易，如果能夠推動兩國間的相互直接投資，倒可以發展兩國的垂直一體化的分工和中間產品貿易以及公司內貿易，但是，當前兩國的經濟發展水平和制度環境都不支持這種發展模式，兩國的經貿關系處于一種內在的動力不足，而俄羅斯基于國內外多種因素考慮對兩國的經貿關系也造成了一些有意和無意的障礙，使得外在的推動力也很缺乏。

三、中俄經貿關系的未來發展趨勢

國際貿易對國民經濟的作用在于提高了國內的生產要素的利用率，擴大了整個社會的生產可能性曲線的邊界，促進民族經濟素質的整體提升。國際貿易能夠促進經濟增長，但經貿關系的發展不能脫離整個經濟發展的基本面。經濟增長對國際貿易起到根本性的作用。經濟增長的表現有要素增長和技術進步，這將導致生產可能性曲線外移。一國經濟增長主要通過生產方式和消費方式的變化情況對貿易量產生影響。

在貿易條件不變的情況下，一國的生產和消費可以是產生貿易、反貿易和中性貿易。貿易量的實際增長過程取決于生產和消費所帶來的純效應。從理論上講，經濟增長與貿易量之間的關系是不確定的。但在世界經濟發展的現實中，經濟增長同國際貿易的關系更多的表現為一種正相關的關系。各個經濟體的人均GDP的提高奠定了產業內貿易發展的物質基礎與市場條件。Linder（1961）與Balassa（1986）等西方學者的研究成果顯示，人均GDP的變化與消費者對變體產品的需求是一種正相關的關系，即人均GDP 越高，消費者對變體產品的需求就越高。^[10]近幾年來俄羅斯的經濟增長維持了一個較高的速度，這無疑會推動兩國貿易的發展，尤其是產品向差別化發展，進而促進兩國的產業內貿易的發展。目前，中國 GDP 總值位居世界第四，人均GDP突破1 000美元。在一些沿海發達城市甚至超過 5 000 美元。2005年俄羅斯連續第六年保持經濟高速增長。據俄聯邦國家統計局數據，俄全年GDP總額達到216 650億盧布（約為7 659.5億美元），同比增長6.4%。尤其是，2003 年5月16 日普京總統在國情咨文提出：“十年內我們應該至少將國內生產總值翻一番。”^[11]這對兩國的經貿關系是一個長期的利好，通過相互的貿易來往，雙方的生產者和消費者都將會分享到兩國經濟增長的紅利。

伴隨著經濟增長還有一個資本的吸收和輸出的循環過程，具體表現為跨國直接投資和跨國公司活動對國際貿易的推動。尤其是當代世界經濟中，貿易投資一體化已經成為一種常態。對這種現象的代表性理論闡釋是鄧寧的國際生產折衷理論，國際貿易實踐表明，資源稟賦條件差異大的發展中國家和發達國家的貿易，產業內貿易的比率也確實很高。這正是以跨國直接投資為媒介、以跨國公司為紐帶的現代國際經濟活動——產業內和公司內分工的結果。

中俄兩國間的相互直接投資還是具有一定發展潛力的，這不僅表現在兩國近年來表現良好的經濟發展態勢，還有保障這種良好發展態勢的國內環境。截止2003年底，我國外匯儲備達4 033 億美元。這些為我國企業開展對外直接投資提供了強大保障，中國綜合國力的增強和外匯儲備的增加已成為我國企業發展境外直接投資的一項重要競爭優勢。俄羅斯的國內的制度環境正在不斷改善，且不說普京執政后所采取的一系列政治和經濟政策措施有目共睹，僅從俄羅斯國家統計局的數據就能看到這種變化。從2003年第一季度起，俄羅斯開始扭轉了近年來俄對外投資大于外國對俄投資的趨勢。據俄羅斯國家統計局公布的最新數據顯示，截至2005年底，俄吸引的國外總額已達536.51億美元。2005年俄吸引外國直接投資130.72億美元，同比增長38.8%，創歷史最高記錄。^[12]

當前我國一些行業部門的產品已進入成熟期和標準化階段，國內市場的競爭日趨激烈，如家電產品、紡織服裝等。發展對外直接投資，有助于企業充分利用自身的優勢，通過海外生產經營，實現企業內部生產一體化，有效地降低成本，提高效益，將產品打入俄羅斯市場，提高效益和競爭力的捷徑。如果企業將自身的壟斷優勢與區位優勢相結合作為向國外投資的指導原則的話，企業將生產過程的不同階段分別設在有某種區位優勢的不同的國家或地區也就是很自然的事了，由此，產品零部件在各國間的流動就是貿易規模的擴大。

輕工業一直是俄羅斯經濟發展中的一個薄弱環節，也是俄吸引外資的重要領域之一。而境外加工貿易是我國政府現階段鼓勵企業開展境外投資的主要形式，也是俄聯邦政府吸引外資的主要方向之一，因此，境外加工貿易是具有廣闊發展前景的合作形式。

四、結論和建議

現階段中俄經貿關系中的內在動因主要是自然資源稟賦差異為基礎的比較優勢，后天比較優勢的作用不明顯，由此，中俄經貿關系的發展動力不足。而形成這種局面的原因在于一系列的約束條件：兩國經濟所處的發展階段不利于跨國直接投資的產生和流動；兩國缺乏可以對接的統一的制度基礎也不利于兩國商品貿易的開展和跨國直接投資的流動。俄羅斯國內既有的產業結構、資源稟賦特點、世界市場的影響以及俄羅斯制度變遷過程中的路徑依賴都對俄羅斯國內經濟發展產生一種“鎖入”效應，俄羅斯的經濟始終難以擺脫原有的狀態。單靠經濟發展的內生機制難以突破中俄經貿關系面臨的這些約束條件，若無政府通過外力推動加以擺脫，只能是一種利用資源稟賦比較優勢發展為主的狀態。

在《1600—1850年海洋運輸生產率變化的原因》一文中，道格拉斯.C.諾斯指出，盡管這個時期的海洋運輸技術沒有大的突破，但由于船運制度和市場制度發生了變化，從而節約了交易成本，海洋運輸的生產率得到了提高。即在沒有發生技術變化的情況下，通過制度創新也能帶來生產率的提高和經濟的增長。^[13]因此，在中俄經貿關系中制度因素也發揮著深遠的影響。無論是兩國貿易中的問題，還是相互投資中的問題，深層次的原因都是制度的不健全和不完善。市場經濟是在法制條件下由市場配置資源的經濟運行模式，制度的完善和穩定直接影響著微觀經濟主體的經濟行為。

發展兩國的經貿關系要標本兼治，微觀的技術層面的問題要解決，宏觀的制度層面的問題更關鍵。有鑒于兩國之間經貿關系發展的內生機制作用不充分，要推動和發展經貿往來，就要借助于外生力量的推動。政府應當通過強制性的制度安排推動內生力量發揮作用。

參考文獻：

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[11] Послание Президента Российской Федерации Федеральному Собранию Российской Федерации[OL].http://putin.ru/news/item/21860.html.

[12] Обиностранных инвестициях в экономику России в 2005 [OL].году. http://www.gks.ru/bgd/free/b0403/IssWWW. exe/ Stg/d010/i010180r.htm.

[13] 道格拉斯.C.諾斯.經濟史中的結構與變遷[M].上海：上海三聯書店、上海人民出版社，1994.12.

（責任編輯：楊全山）