作者簡(jiǎn)介：侯鐵建（1969-），男，黑龍江依安人，遼寧大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)專業(yè)博士研究生，副教授。

摘 要：進(jìn)入新千年后，中國(guó)和俄羅斯兩國(guó)貿(mào)易額擺脫了多年徘徊不前的局面，兩國(guó)貿(mào)易額屢創(chuàng)新高。但是，中俄貿(mào)易額在兩國(guó)外貿(mào)進(jìn)出口總額中的份額卻很低，原因在于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易占據(jù)了中俄貿(mào)易的大部分份額，而跨國(guó)直接投資和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易沒有發(fā)揮作用。本文對(duì)兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的內(nèi)在動(dòng)因和約束條件做一個(gè)簡(jiǎn)要的分析，并給出了有針對(duì)性的政策建議。

關(guān)鍵詞：直接投資；比較優(yōu)勢(shì)；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；制度環(huán)境

中圖分類號(hào)：F742 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X（2006）12-0091-05

進(jìn)入新千年后，中國(guó)和俄羅斯的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系開始擺脫多年低迷不振的局面，發(fā)展勢(shì)頭迅猛。根據(jù)我國(guó)商務(wù)部數(shù)據(jù)，俄羅斯在我國(guó)十大貿(mào)易伙伴中位居第八，我國(guó)為俄第四大貿(mào)易伙伴^[1]（而據(jù)俄聯(lián)邦駐華商務(wù)代表謝爾蓋.齊普拉可夫的表述，我國(guó)為俄羅斯第二大貿(mào)易伙伴，僅次于德國(guó)）。但現(xiàn)在就需要看到并引起重視的是——中俄貿(mào)易總額在呈現(xiàn)逐漸上升趨勢(shì)的情況下，俄羅斯在中國(guó)持續(xù)增長(zhǎng)的外貿(mào)總額中所占的比重卻在逐漸下降。《2005中國(guó)商務(wù)統(tǒng)計(jì)年鑒》中提供的數(shù)據(jù)表明：俄羅斯在中國(guó)外貿(mào)總額中所占比重從2001年的2%下降為2004年的1.8%。從總體看，中國(guó)的外貿(mào)仍將持續(xù)增長(zhǎng)，中俄貿(mào)易總額也會(huì)呈上升趨勢(shì)，但其比重下降的情況還將繼續(xù)，在俄羅斯的外貿(mào)進(jìn)出口總額中也只有5.5%的份額^[2]。這與兩個(gè)大國(guó)所擁有的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和密切的政治關(guān)系很不相稱，兩國(guó)政治層面良好關(guān)系與經(jīng)貿(mào)往來的現(xiàn)實(shí)的巨大反差顯示出兩國(guó)間緊密的政治關(guān)系有空心化的趨向。兩國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來中的這種狀況引起了從高層到民間的廣泛關(guān)注，有必要對(duì)此進(jìn)行一個(gè)簡(jiǎn)要的分析。

一、中俄經(jīng)貿(mào)發(fā)展的狀況和存在的問題

2000年以前，兩國(guó)的經(jīng)貿(mào)往來受制于兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，特別是俄羅斯的宏觀經(jīng)濟(jì)基本面影響而增長(zhǎng)乏力。僅僅在20世紀(jì)９０年代初俄羅斯獨(dú)立后的一段時(shí)間有著快速增長(zhǎng)，1993年雙方經(jīng)貿(mào)額達(dá)到了90年代的頂峰后，很快由于俄羅斯國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)疲軟，雙邊經(jīng)貿(mào)往來自然成為了無源之水而增長(zhǎng)乏力而走入低谷。２０００年后，俄羅斯經(jīng)濟(jì)整體開始恢復(fù)性增長(zhǎng)，由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的生產(chǎn)效應(yīng)和消費(fèi)效應(yīng)的作用，兩國(guó)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易也隨之不斷發(fā)展。除此以外，俄羅斯國(guó)內(nèi)制度環(huán)境的逐步改善也對(duì)兩國(guó)貿(mào)易額的逐步提高發(fā)揮了積極的作用。并且，相互直接投資有所發(fā)展，有力地推動(dòng)了與之相關(guān)的加工貿(mào)易和中間產(chǎn)品貿(mào)易。2003年中國(guó)對(duì)俄一般貿(mào)易增長(zhǎng)73.7%，占對(duì)俄出口比重為58%（比重增加0.8個(gè)百分點(diǎn)）。其次為邊境小額貿(mào)易，增長(zhǎng)48%，比重占18.1%（受非典影響，比重回落2.9個(gè)百分點(diǎn)）。第三為加工貿(mào)易，同比增長(zhǎng)60%，比重為14.6%。但是，在我國(guó)十大貿(mào)易伙伴的出口中，對(duì)俄出口中的加工貿(mào)易比重最小，一般貿(mào)易比重最高。中國(guó)對(duì)俄出口方式以一般貿(mào)易為主^[3]。2004年中俄經(jīng)貿(mào)總額第一次突破了200億美元大關(guān)之后，2005年又創(chuàng)記錄地達(dá)到了291億美元，同比增長(zhǎng)37%，其中我對(duì)俄出口為132.1億美元，增長(zhǎng)45.2%；自俄進(jìn)口158.9億美元，增長(zhǎng)31%。中、俄國(guó)之間的貿(mào)易逆差為26.8億美元，比去年減少11.6%。中俄貿(mào)易總體呈現(xiàn)加速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但總體水平與兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模還是很不相稱，況且，最近兩年來的高速增長(zhǎng)中，能源和原材料商品國(guó)際市場(chǎng)行情的上漲在其中起了相當(dāng)大的作用，關(guān)于這一點(diǎn)，俄羅斯駐華大使拉佐夫也承認(rèn)，“貿(mào)易額大幅增長(zhǎng)僅限于向中國(guó)供應(yīng)的俄產(chǎn)原料，而機(jī)器設(shè)備的份額則在逐漸下降。此外，2005年貿(mào)易額大幅增長(zhǎng)的原因還在于俄對(duì)華傳統(tǒng)出口產(chǎn)品，尤其是石油和石油產(chǎn)品價(jià)格的大幅走高。”^[4]

在相互投資方面。近年來，雖然我對(duì)俄投資增速加快，但總體規(guī)模依然偏小，目前中方對(duì)俄協(xié)議投資總額僅占我國(guó)境外投資總額的近5％。截至2005年底，中方協(xié)議投資額約10.5億美元。我在俄企業(yè)主要從事進(jìn)出口貿(mào)易、微電子、通訊、服裝加工、電器組裝、餐飲、木材加工、農(nóng)業(yè)等。俄對(duì)華投資總體規(guī)模不大。截至2004年11月底，俄在華投資累計(jì)設(shè)立企業(yè)1 673個(gè)，占全國(guó)累計(jì)外商投資企業(yè)總數(shù)（504 568個(gè)）的0.3％；實(shí)際投資額4.45億美元，占我實(shí)際利用外資總額（5 590.23億美元）的0.07％。俄在華企業(yè)主要集中在核電、汽車及農(nóng)機(jī)的組裝與化工、建筑、醫(yī)藥等領(lǐng)域。^[5]

兩國(guó)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系經(jīng)過10年多的發(fā)展，涵蓋貿(mào)易結(jié)算、信貸、貨物運(yùn)輸以及經(jīng)貿(mào)信息共享等多層面的貿(mào)易服務(wù)體系尚未很好建立起來，不能為兩國(guó)企業(yè)創(chuàng)造良好的微觀制度環(huán)境，嚴(yán)重阻礙著兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系健康、穩(wěn)定與有序地發(fā)展。比如，包機(jī)包稅或灰色清關(guān)問題。包機(jī)包稅就其實(shí)質(zhì)而言，是由俄方外貿(mào)管理體制中一些特定因素引發(fā)的涉嫌進(jìn)口商品走私的行為。但縱觀包機(jī)包稅貿(mào)易方式的發(fā)展過程，我們發(fā)現(xiàn)，由于正規(guī)的貿(mào)易活動(dòng)難以順利進(jìn)行，包機(jī)包稅貿(mào)易方式也就成為了一種政府管理部門和微觀經(jīng)濟(jì)主體在特定時(shí)期不得已的選擇。

中俄兩國(guó)均處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，缺乏在發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下維持正常經(jīng)濟(jì)秩序的行業(yè)協(xié)調(diào)和管理機(jī)制。在此情況下，兩國(guó)國(guó)內(nèi)的無序的貿(mào)易秩序延伸到對(duì)方市場(chǎng)。在俄羅斯市場(chǎng)上中國(guó)紡織服裝商家之間競(jìng)相削價(jià)，不僅損害了中國(guó)商家、甚至生產(chǎn)廠家的利益，還會(huì)招致俄羅斯國(guó)內(nèi)廠商的投訴；而在中國(guó)市場(chǎng)上俄羅斯的鋼鐵生產(chǎn)企業(yè)也相互壓價(jià)，以致造成中國(guó)對(duì)俄鋼鐵企業(yè)的反傾銷。

中俄兩國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異、要素稟賦的差異、勞動(dòng)生產(chǎn)率的不同導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的不振和相互直接投資不發(fā)達(dá)，相應(yīng)的加工貿(mào)易和中間產(chǎn)品貿(mào)易在雙邊貿(mào)易總額中的比例過低，不利于兩國(guó)之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系的進(jìn)一步發(fā)展。大量的貿(mào)易份額都屬于一般貿(mào)易的范疇和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的范疇，并且多數(shù)為最終產(chǎn)品的貿(mào)易。

二、基于比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)在動(dòng)因和約束條件

從國(guó)際貿(mào)易理論的演進(jìn)過程來看，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因在于不同國(guó)家和地區(qū)間相互擁有的比較優(yōu)勢(shì)。這種比較優(yōu)勢(shì)有兩種：基于先天的自然稟賦差異而產(chǎn)生的比較優(yōu)勢(shì)；基于后天的比較優(yōu)勢(shì)，也就是消費(fèi)者追求產(chǎn)品的多樣性引致的廠商生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬遞增和機(jī)會(huì)成本遞減的比較優(yōu)勢(shì)。

世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期，國(guó)際貿(mào)易中的大部分基于先天的自然稟賦的比較優(yōu)勢(shì)開展起來，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間的國(guó)際貿(mào)易。與此相對(duì)應(yīng)的國(guó)際貿(mào)易理論是H-O理論。交換的商品種類多為資源型產(chǎn)品和制造業(yè)的最終產(chǎn)品，貿(mào)易形式表現(xiàn)為一般貿(mào)易。而當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的國(guó)際貿(mào)易更多地是基于規(guī)模報(bào)酬遞增原則來發(fā)展，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)的國(guó)際貿(mào)易。與之相對(duì)應(yīng)的是基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，以及擴(kuò)展后的伴隨著跨國(guó)直接投資產(chǎn)生的公司內(nèi)貿(mào)易理論。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的直接動(dòng)因是不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的差異產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和跨國(guó)直接投資的大規(guī)模流動(dòng)，商品的種類多為同類商品中的多樣化產(chǎn)品以及中間產(chǎn)品和跨國(guó)公司內(nèi)部的零部件貿(mào)易，貿(mào)易形式大多表現(xiàn)為加工貿(mào)易。近年來，從世界貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的增加速度更快。

現(xiàn)階段的中俄國(guó)際貿(mào)易中更多的是貨物貿(mào)易，缺少的是技術(shù)貿(mào)易和相互投資。從目前中俄進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)來看，大體是一種基于自然稟賦差異的比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易：我國(guó)自俄進(jìn)口的商品多為我方短缺、而又需求量較大的資源性商品，需求彈性比較小；隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展， 對(duì)這類商品的需求還將增加， 進(jìn)口量和進(jìn)口額均將會(huì)擴(kuò)大。而中方出口的商品主要是輕工、紡織服裝類商品，其貨值低， 需求價(jià)格彈性和替代彈性比較大，出口額和出口量與俄消費(fèi)市場(chǎng)的變化緊密相關(guān)，具有不穩(wěn)定的特點(diǎn)，這種趨勢(shì)在短期內(nèi)將難以改變。這也是兩國(guó)貿(mào)易關(guān)系不平衡，中方一直處于貿(mào)易逆差狀態(tài)的直接原因。由此可見，現(xiàn)階段兩國(guó)的經(jīng)貿(mào)往來更多地依賴于基于自然稟賦差異的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易來推動(dòng)。

俄羅斯方面對(duì)這種狀況也是憂心忡忡，在2004年7月22日召開的政府工作會(huì)議上，俄總理米哈伊爾.弗拉德科夫表示，目前俄羅斯的出口商品結(jié)構(gòu)仍未得到優(yōu)化，還是以原料為主的傳統(tǒng)出口結(jié)構(gòu)（2003年達(dá)到了1 337億美元，但70％的出口額屬于原材料性質(zhì)的出口）。他說：“我們已經(jīng)用了幾年的時(shí)間來解決這個(gè)問題，但到現(xiàn)在為止我們卻沒有任何值得炫耀的地方”。對(duì)工業(yè)品出口的支持因?yàn)樨?cái)政資金的有限而受阻，俄聯(lián)邦政府財(cái)政預(yù)算對(duì)于這個(gè)問題的解決心有余而力不足。而財(cái)政部長(zhǎng)阿列克謝.庫(kù)德林的觀點(diǎn)是政府的支持措施只是輔助性的，根本在于改善經(jīng)濟(jì)環(huán)境。^[6]

當(dāng)俄羅斯國(guó)內(nèi)缺乏改善出口結(jié)構(gòu)的有效政策支持時(shí)，國(guó)內(nèi)外各個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)主體的理性選擇只能是發(fā)揮自然稟賦優(yōu)勢(shì)，開展進(jìn)出口貿(mào)易。比如，實(shí)施經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以來，以能源、原材料加工業(yè)，如石油、天然氣開發(fā)、木材、造紙加工等領(lǐng)域吸引外資較多。^[7]如果按照戰(zhàn)略性國(guó)際貿(mào)易政策的原則，對(duì)國(guó)內(nèi)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)給予合乎國(guó)際慣例的政策扶持，那么，俄羅斯的對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)的狀況就會(huì)大為改觀。

產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易更多地導(dǎo)致要素使用結(jié)構(gòu)的變化，因而對(duì)一國(guó)不同要素所有者的損益影響不同；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更多地導(dǎo)致要素使用方向的變化，因而使一國(guó)不同要素所有者的收益都得到提高。因此，由于中俄兩國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的來往總是要受到兩國(guó)國(guó)內(nèi)相關(guān)利益集團(tuán)的干擾，經(jīng)貿(mào)關(guān)系也就不時(shí)地枝節(jié)橫生。

而兩國(guó)間經(jīng)貿(mào)關(guān)系更大的發(fā)展往往基于后天的比較優(yōu)勢(shì)，靠直接投資和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的推動(dòng)。一般來說，人均收入越高、貿(mào)易伙伴國(guó)之間的資源稟賦條件越相似、市場(chǎng)規(guī)模越大、貿(mào)易壁壘越低、運(yùn)輸成本越少、跨國(guó)企業(yè)的活動(dòng)越多，那么產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重就越高。根據(jù)鄧寧提出投資發(fā)展周期理論：一國(guó)的國(guó)際投資地位與其人均國(guó)民生產(chǎn)總值成正比例關(guān)系。^[8]相互之間直接投資不高的根本原因在于兩國(guó)所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，正處于一個(gè)資本吸收階段，不具備大規(guī)模資本輸出的能力，同時(shí)兩國(guó)在吸收直接投資發(fā)展經(jīng)濟(jì)方面也是一種競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。中國(guó)和俄羅斯在這個(gè)方面有著先天的缺陷，更何況俄羅斯國(guó)內(nèi)的“中國(guó)威脅論”的不時(shí)泛起，干擾著正常的兩國(guó)關(guān)系，缺乏統(tǒng)一的對(duì)接的經(jīng)貿(mào)往來的制度保障，微觀經(jīng)濟(jì)主體很難對(duì)未來有一個(gè)穩(wěn)定的預(yù)期，經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生動(dòng)力所發(fā)揮的作用就相對(duì)有限。

但這并不是說中俄兩國(guó)之間就不可能有直接投資的流動(dòng)，國(guó)際直接投資是市場(chǎng)在國(guó)際范圍內(nèi)優(yōu)化配置生產(chǎn)要素的必然結(jié)果——用馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的話就是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的國(guó)際化。而資本是在利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)的綜合權(quán)衡中來選擇流向，資本不僅要求利潤(rùn)最大化，而且希望風(fēng)險(xiǎn)最小化，這里面就有一個(gè)投資環(huán)境差異的問題，這種投資環(huán)境不僅包括經(jīng)濟(jì)方面，如基礎(chǔ)設(shè)施、勞動(dòng)力素質(zhì)等；更重要的是制度方面的，如行政效率、政府的法規(guī)政策以及社會(huì)政治的安定等等。所以，中俄兩國(guó)之間有限的直接投資機(jī)會(huì)還要受到兩國(guó)國(guó)內(nèi)的制度環(huán)境的影響，相互直接投資的止步不前也就不足為奇了。這時(shí)候，政府間加強(qiáng)合作，發(fā)揮外在的推動(dòng)作用就顯得舉足輕重，不可或缺。綜上所述，中俄兩國(guó)的轉(zhuǎn)軌進(jìn)程所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不一樣。中國(guó)是在國(guó)民經(jīng)濟(jì)初步工業(yè)化后開始了轉(zhuǎn)軌步伐，經(jīng)歷了對(duì)被迫實(shí)施“進(jìn)口替代戰(zhàn)略”的后果的糾正后，現(xiàn)在的中國(guó)經(jīng)濟(jì)正在開始二次工業(yè)化的步伐，一輪投資重化工業(yè)浪潮已經(jīng)展開，顯示中國(guó)開始進(jìn)入重化工業(yè)時(shí)期。俄羅斯的轉(zhuǎn)軌是在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的發(fā)展?jié)摿ν诰虼M的情況下開始的，這時(shí)候的俄羅斯早已經(jīng)完成了工業(yè)化，面臨的是如何解決后工業(yè)化轉(zhuǎn)型的問題。俄羅斯經(jīng)濟(jì)學(xué)家v.馬烏指出：“后工業(yè)化社會(huì)與工業(yè)化社會(huì)的結(jié)構(gòu)性不同在于，在ＧＤＰ和就業(yè)人口中服務(wù)業(yè)的份額變得舉足輕重。當(dāng)代俄羅斯已經(jīng)顯示出這種發(fā)展趨勢(shì)，但是應(yīng)該賦予這種趨勢(shì)更明確和有序的特征。轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略（而不是重復(fù)）應(yīng)該針對(duì)服務(wù)業(yè)的加速發(fā)展，首先是高科技服務(wù)業(yè)。盡管進(jìn)一步的具體化可能有風(fēng)險(xiǎn)。”^[9]中國(guó)將要發(fā)展的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與俄羅斯已有的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)間有著某種相似，中國(guó)的西部大開發(fā)和重振東北的計(jì)劃都可以給俄羅斯的重化工業(yè)和機(jī)械工業(yè)帶來許多機(jī)遇。但是有限的經(jīng)濟(jì)規(guī)模總量和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的差異不利于兩國(guó)發(fā)展基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品多樣化的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，如果能夠推動(dòng)兩國(guó)間的相互直接投資，倒可以發(fā)展兩國(guó)的垂直一體化的分工和中間產(chǎn)品貿(mào)易以及公司內(nèi)貿(mào)易，但是，當(dāng)前兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和制度環(huán)境都不支持這種發(fā)展模式，兩國(guó)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系處于一種內(nèi)在的動(dòng)力不足，而俄羅斯基于國(guó)內(nèi)外多種因素考慮對(duì)兩國(guó)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系也造成了一些有意和無意的障礙，使得外在的推動(dòng)力也很缺乏。

三、中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系的未來發(fā)展趨勢(shì)

國(guó)際貿(mào)易對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的作用在于提高了國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)要素的利用率，擴(kuò)大了整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)可能性曲線的邊界，促進(jìn)民族經(jīng)濟(jì)素質(zhì)的整體提升。國(guó)際貿(mào)易能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展不能脫離整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本面。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易起到根本性的作用。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的表現(xiàn)有要素增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步，這將導(dǎo)致生產(chǎn)可能性曲線外移。一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要通過生產(chǎn)方式和消費(fèi)方式的變化情況對(duì)貿(mào)易量產(chǎn)生影響。

在貿(mào)易條件不變的情況下，一國(guó)的生產(chǎn)和消費(fèi)可以是產(chǎn)生貿(mào)易、反貿(mào)易和中性貿(mào)易。貿(mào)易量的實(shí)際增長(zhǎng)過程取決于生產(chǎn)和消費(fèi)所帶來的純效應(yīng)。從理論上講，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與貿(mào)易量之間的關(guān)系是不確定的。但在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系更多的表現(xiàn)為一種正相關(guān)的關(guān)系。各個(gè)經(jīng)濟(jì)體的人均GDP的提高奠定了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)與市場(chǎng)條件。Linder（1961）與Balassa（1986）等西方學(xué)者的研究成果顯示，人均GDP的變化與消費(fèi)者對(duì)變體產(chǎn)品的需求是一種正相關(guān)的關(guān)系，即人均GDP 越高，消費(fèi)者對(duì)變體產(chǎn)品的需求就越高。^[10]近幾年來俄羅斯的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)維持了一個(gè)較高的速度，這無疑會(huì)推動(dòng)兩國(guó)貿(mào)易的發(fā)展，尤其是產(chǎn)品向差別化發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)兩國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。目前，中國(guó) GDP 總值位居世界第四，人均GDP突破1 000美元。在一些沿海發(fā)達(dá)城市甚至超過 5 000 美元。2005年俄羅斯連續(xù)第六年保持經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)。據(jù)俄聯(lián)邦國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，俄全年GDP總額達(dá)到216 650億盧布（約為7 659.5億美元），同比增長(zhǎng)6.4%。尤其是，2003 年5月16 日普京總統(tǒng)在國(guó)情咨文提出：“十年內(nèi)我們應(yīng)該至少將國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值翻一番。”^[11]這對(duì)兩國(guó)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系是一個(gè)長(zhǎng)期的利好，通過相互的貿(mào)易來往，雙方的生產(chǎn)者和消費(fèi)者都將會(huì)分享到兩國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的紅利。

伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還有一個(gè)資本的吸收和輸出的循環(huán)過程，具體表現(xiàn)為跨國(guó)直接投資和跨國(guó)公司活動(dòng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的推動(dòng)。尤其是當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)中，貿(mào)易投資一體化已經(jīng)成為一種常態(tài)。對(duì)這種現(xiàn)象的代表性理論闡釋是鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論，國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐表明，資源稟賦條件差異大的發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比率也確實(shí)很高。這正是以跨國(guó)直接投資為媒介、以跨國(guó)公司為紐帶的現(xiàn)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)——產(chǎn)業(yè)內(nèi)和公司內(nèi)分工的結(jié)果。

中俄兩國(guó)間的相互直接投資還是具有一定發(fā)展?jié)摿Φ模@不僅表現(xiàn)在兩國(guó)近年來表現(xiàn)良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)，還有保障這種良好發(fā)展態(tài)勢(shì)的國(guó)內(nèi)環(huán)境。截止2003年底，我國(guó)外匯儲(chǔ)備達(dá)4 033 億美元。這些為我國(guó)企業(yè)開展對(duì)外直接投資提供了強(qiáng)大保障，中國(guó)綜合國(guó)力的增強(qiáng)和外匯儲(chǔ)備的增加已成為我國(guó)企業(yè)發(fā)展境外直接投資的一項(xiàng)重要競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。俄羅斯的國(guó)內(nèi)的制度環(huán)境正在不斷改善，且不說普京執(zhí)政后所采取的一系列政治和經(jīng)濟(jì)政策措施有目共睹，僅從俄羅斯國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)就能看到這種變化。從2003年第一季度起，俄羅斯開始扭轉(zhuǎn)了近年來俄對(duì)外投資大于外國(guó)對(duì)俄投資的趨勢(shì)。據(jù)俄羅斯國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的最新數(shù)據(jù)顯示，截至2005年底，俄吸引的國(guó)外總額已達(dá)536.51億美元。2005年俄吸引外國(guó)直接投資130.72億美元，同比增長(zhǎng)38.8%，創(chuàng)歷史最高記錄。^[12]

當(dāng)前我國(guó)一些行業(yè)部門的產(chǎn)品已進(jìn)入成熟期和標(biāo)準(zhǔn)化階段，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，如家電產(chǎn)品、紡織服裝等。發(fā)展對(duì)外直接投資，有助于企業(yè)充分利用自身的優(yōu)勢(shì)，通過海外生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)一體化，有效地降低成本，提高效益，將產(chǎn)品打入俄羅斯市場(chǎng)，提高效益和競(jìng)爭(zhēng)力的捷徑。如果企業(yè)將自身的壟斷優(yōu)勢(shì)與區(qū)位優(yōu)勢(shì)相結(jié)合作為向國(guó)外投資的指導(dǎo)原則的話，企業(yè)將生產(chǎn)過程的不同階段分別設(shè)在有某種區(qū)位優(yōu)勢(shì)的不同的國(guó)家或地區(qū)也就是很自然的事了，由此，產(chǎn)品零部件在各國(guó)間的流動(dòng)就是貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大。

輕工業(yè)一直是俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)，也是俄吸引外資的重要領(lǐng)域之一。而境外加工貿(mào)易是我國(guó)政府現(xiàn)階段鼓勵(lì)企業(yè)開展境外投資的主要形式，也是俄聯(lián)邦政府吸引外資的主要方向之一，因此，境外加工貿(mào)易是具有廣闊發(fā)展前景的合作形式。

四、結(jié)論和建議

現(xiàn)階段中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的內(nèi)在動(dòng)因主要是自然資源稟賦差異為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)，后天比較優(yōu)勢(shì)的作用不明顯，由此，中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展動(dòng)力不足。而形成這種局面的原因在于一系列的約束條件：兩國(guó)經(jīng)濟(jì)所處的發(fā)展階段不利于跨國(guó)直接投資的產(chǎn)生和流動(dòng)；兩國(guó)缺乏可以對(duì)接的統(tǒng)一的制度基礎(chǔ)也不利于兩國(guó)商品貿(mào)易的開展和跨國(guó)直接投資的流動(dòng)。俄羅斯國(guó)內(nèi)既有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源稟賦特點(diǎn)、世界市場(chǎng)的影響以及俄羅斯制度變遷過程中的路徑依賴都對(duì)俄羅斯國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生一種“鎖入”效應(yīng)，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)始終難以擺脫原有的狀態(tài)。單靠經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生機(jī)制難以突破中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系面臨的這些約束條件，若無政府通過外力推動(dòng)加以擺脫，只能是一種利用資源稟賦比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展為主的狀態(tài)。

在《1600—1850年海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率變化的原因》一文中，道格拉斯.C.諾斯指出，盡管這個(gè)時(shí)期的海洋運(yùn)輸技術(shù)沒有大的突破，但由于船運(yùn)制度和市場(chǎng)制度發(fā)生了變化，從而節(jié)約了交易成本，海洋運(yùn)輸?shù)纳a(chǎn)率得到了提高。即在沒有發(fā)生技術(shù)變化的情況下，通過制度創(chuàng)新也能帶來生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。^[13]因此，在中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系中制度因素也發(fā)揮著深遠(yuǎn)的影響。無論是兩國(guó)貿(mào)易中的問題，還是相互投資中的問題，深層次的原因都是制度的不健全和不完善。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是在法制條件下由市場(chǎng)配置資源的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，制度的完善和穩(wěn)定直接影響著微觀經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為。

發(fā)展兩國(guó)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系要標(biāo)本兼治，微觀的技術(shù)層面的問題要解決，宏觀的制度層面的問題更關(guān)鍵。有鑒于兩國(guó)之間經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的內(nèi)生機(jī)制作用不充分，要推動(dòng)和發(fā)展經(jīng)貿(mào)往來，就要借助于外生力量的推動(dòng)。政府應(yīng)當(dāng)通過強(qiáng)制性的制度安排推動(dòng)內(nèi)生力量發(fā)揮作用。

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