國際技術轉移模式在企業國際化中的應用

從目前國際技術轉移角度看，國際技術轉移模式按以下兩種標準分類，更能體現目前發達國家和發展中國家技術轉移的特點。一類是以國際技術轉移是否以市場為媒介，將技術轉移模式分為以市場為媒介的技術轉移模式和非市場媒介的技術轉移模式。如果將常見的國際技術轉移模式按照對市場的依賴程度逐漸遞減的方式排列的話，可依次為FDI、許可證、合資企業、授予特權、市場合同、技術服務合同、交鑰匙合同、國際分包和非傳統的轉移渠道，如反向工程、反向的人才流動等。

另一類是根據是否把國際技術轉移技術作為明確目標而分為正式的技術轉移模式和非正式技術轉移模式。如果將常見的國際技術轉移模式作為明確的轉移目標進行排列的話，像FDI、許可證、合資企業、授予市場特權、市場合同、技術服務合同、交鑰匙合同、國際分包等都屬于正式的技術轉移模式，而反向工程、反向的人才流動、合作聯盟和其他的非產權聯系則被稱為非正式技術轉移模式。

以往由于發展中國家缺乏資金，并認為獲得了技術的所有權就獲得了技術等原因，在發達國家和發展中國家的國際技術轉移過程中，人們比較偏愛以市場為媒介的正式的技術轉移模式，而隨著技術的發展和國際技術轉移的實踐，人們對國際技術轉移模式的認識也在不斷深入。不同的國際技術轉移模式代表了不同的技術學習方式。技術中的意會性知識是國際技術轉移過程中存在的一大障礙，傳統的市場交換對國際技術轉移而言是不充分的。國際技術轉移模式選擇的重要性不僅表現在其所帶來的轉移成本和所有權不同，更重要的是能夠轉移的意會性知識的程度不同，為技術接受者所提供的學習機會不同，而后兩點才是決定國際技術轉移成敗的關鍵因素。因此非市場媒介和非正式的技術轉移越來越受到重視。

下面將以兩個典型案例進行實例說明。

中國萬象集團國際技術轉移案例

中國萬向集團創始于1969年，總部設在浙江省杭州市蕭山經濟技術開發區，是一家以民營經濟為主體的企業集團，以生產汽車零部件為主，資產100多億。中國萬向集團以汽車零部件產業為核心，從零件到部件到系統，逐漸做大做強，表現出了較強的技術能力。2002年8月，美國伊利諾伊州政府命名8月12日為“萬向日”，以表彰萬向對該州經濟發展的貢獻。萬向集團技術轉移的成功，有以下幾個方面功不可沒。

反向工程

20世紀70年代，蕭山寧圍公社農機廠（萬向集團的前身）開始試制萬向節，并于1974年9月通過了產品鑒定會。工廠經討論決定走專業化生產的道路，由綜合廠改為萬向節專業生產廠。當時，全國有56家企業生產萬向節，而生產進口汽車萬向節的則很少。工廠決定以生產進口汽車萬向節作為主攻方向。但是外國汽車萬向節的技術和工藝是保密的，想得到圖紙更不可能。于是，他們采用了非正式技術轉移模式中的“反向工程”，將進口汽車的萬向節卸下來，照實物描繪圖紙，進行試制，幾經改進和提高，終于生產出了符合要求的產品。走專業化生產的道路，不生產滯銷的國內汽車萬向節，而通過反向工程，學習國外技術，專業生產市場奇缺的進口汽車萬向節，是將企業做強的極為關鍵的一步棋。

出口、國外設廠和建立海外研發中心

1984年，3萬套萬向節①總成第一次出口美國，成為第一家進入美國汽車零部件維修市場的中國企業。1994年，在美國芝加哥設立萬向美國公司。十多年間，實現了從產品走出去到人員走出去，再到企業走出去的跨越，從單一的產品銷售擴大到進行國際資源配置，并先后在8個國家建立了30家海外分公司，構建成涵蓋40多個國家和地區的國際營銷網絡。與海外企業建立起戰略同盟關系，產品為通用、福特等汽車公司配套，成為第一家進入國際主機件廠配套線的中國零部件企業。同時，建立了萬向北美技術中心，負責新產品開發設計，保持與國際先進技術同步開發。

在發達國家設廠或建立技術研發中心，人員招聘應以當地為主，而以派出為輔，這樣可以充分利用發達國家的有經驗的勞動力資源和豐富的智力資源，實現與發達國家的技術研發同步。當年，萬向美國公司為了謀求美國當地金融資本的支持，需要一位精通美國金融體系和財務運作的專家。于是在全美公開招聘，曾受聘于多家大公司，擔任過總裁、營運長和財務長等的蓋瑞先生加盟進來。在蓋瑞的建議下，萬向美國公司首先在公司內部建立起了一套適合美國金融資本需要的運營體系，并對資金運用風險評估、回報測算及投資政策等環節建立起一整套規范的工作程序。這些措施使萬向很快取得了美國銀行的信任和支持，公司開戶銀行美國花旗銀行幾次提高對萬向的信用額度，從最初的幾百萬美元直到數千萬美元。美林公司、加拿大銀行等也都主動上門為萬向提供資金支撐，共謀發展。還在蓋瑞的監督管理下，萬向在制造和經銷兩個方面同時通過QS900標準的認證，從而使萬向汽車配件打入了美國主流市場，成為美國通用、福特等汽車的配件供應商。作為營運長和財務長的蓋瑞參與了公司一系列的收購投資活動和技術項目引進工作。憑著專業知識和談判能力，僅咨詢費和律師費就節省了近百萬美元。其中，第三代汽車輪轂單元技術項目的引進和美國舍勒公司的收購為萬向的發展帶來了深遠影響和顯著效益，為中國汽車零部件國產化做出了重要貢獻，2002年該項目還被列為國家火炬計劃項目。通過蓋瑞的牽線搭橋，萬向與美國汽車零配件的知名企業如伊頓、旦納、德爾福等開展了業務上的合作。

海外收購

2000年10月，中國萬向集團收購了美國俄亥俄州的舍勒公司。舍勒公司始建于1923年，是美國汽車維修市場的三大零部件供應商之一，在歐、亞、美、澳各大洲都設有分公司。頗有意味的是，這個舍勒公司最早將萬向集團的產品——萬向節引入了美國市場，1984年春，美國舍勒公司的代表來到杭州萬向節廠（中國萬向集團的前身），經過嚴格考察，簽訂了第一份向美國出口萬向節總成3萬套的合同書。一年以后，又簽訂了每年向美國出口萬向節總成20萬套的意向書。但在1987年，美國舍勒公司突然提出要壟斷杭州萬向節廠的產品出口，即對杭州萬向節廠的產品獨家經銷，并承諾提供技術、資金、先進設備、市場情報、代培工程師等優惠，否則將削減訂貨量。萬向集團創始人魯冠球不愿受人所制，決心走獨立自主之路。美國的訂單減少了，卻開拓了日本、德國、意大利等18個國家的市場。后來，美國舍勒公司在世界各地也沒有找到更好的供貨單位，只好又回頭與萬向重續合同。

自1994年開始，由于市場競爭的激烈和內部決策的失誤，舍勒公司的經營日趨下滑。與此同時，中國萬向集團在美國設立的萬向美國公司則剛剛建立。到1998年，舍勒公司出現嚴重虧損。而萬向美國公司在美國市場的銷售額是1994年初建時的近10倍，達到3000萬美元。最終，中國萬向與美國的LSB公司聯合收購了舍勒公司，舍勒的品牌、技術專利、專用設備和市場等歸萬向所有。并購舍勒公司的直接效果是，萬向在美國市場每年至少增加500萬美元的銷售額。更深遠的意義則是，由于舍勒公司在萬向節領域的專利很多，名列全美之首，并購了舍勒，萬向產品有了當地品牌和技術的支持。這種本土化策略，使萬向產品迅速融入了美國市場。

2001年，中國萬向集團又收購了美國納斯達克上市公司UAI。UAI公司成立于1981年，專業生產、制造與銷售制動器零件，其客戶涵蓋美國所有各大汽車零部件連鎖店及采購集團，自有品牌“UBP”商標。1994年在納斯達克上市。然而2000年左右，受美國經濟的影響，UAI公司的股票縮水約90％，必須尋找出路。經過談判，萬向收購了UAI公司，并成為第一大股東。萬向通過收購海外上市公司，打開了國家資本市場的大門。同時，也引進了國外的先進技術。通過采用UAI公司的高水平的制動器制造技術，為萬向國內企業的高起點建設制動器生產基地奠定了堅實的基礎。

以后，萬向又收購美國LT公司35％的股權，成為LT公司的第一大股東；收購QAI公司10％的股權，成為第三大股東。

翼形萬向節傳動軸的發明者和全球最大的一級供應商——美國洛克福特公司創立于1890年，是名副其實的百年老店，享有美譽。除了生產重型傳動軸外，同時生產用于重型非高速公路車輛的機械及液壓離合器、動力轉向裝置等。多年來，以其雄厚的技術開發能力與測試手段，不斷將該領域的產品推陳出新。洛克福特公司擁有大量的產品專利，先進的檢測中心、技術中心，對產品的認證、測試、開發有非常高的專業水平，并有一支非常優秀的科研開發隊伍。然而，從1998年開始，公司出現虧損。2003年10月，萬向集團成功收購了百年老店美國洛克福特公司，成為第一大股東。

同時，萬向集團也與世界上最大的汽車零部件企業德爾福成功合作，致力于建設成世界汽車零部件產業基地。

萬向的目標是力爭2009年實現企業日創利潤1000萬元。逐步發展電池－電機－電控－電動汽車，走新型工業化道路。已經成立了萬向電動汽車，由萬向電動汽車開發中心和萬向動力電池有限公司組成，致力于電動汽車關鍵技術的研發及產業化。如今的萬向在產品上，已經從萬向節發展到軸承、減震器、制動器等，實現了從零件到部件再到系統的飛躍。

無錫尚德太陽能電力有限公司案例

中澳合資無錫尚德太陽能電力有限公司成立于2001年，是一家集研發、生產、銷售為一體的高新技術光伏企業，主要從事晶體硅太陽電池、組件、光伏系統工程、光伏應用產品的研究、制造、銷售和售后服務。

2004年尚德公司晶體硅太陽電池生產能力已達到50兆瓦，組件生產能力已達到75兆瓦；到2005年12月底，晶體硅太陽電池生產能力將達到100兆瓦，組件生產能力將達到150兆瓦。尚德公司已成為國際太陽能光伏產業的重要制造商之一，據瑞士（Sarasin Basic Report）2004年11月報告，尚德公司晶體硅太陽電池產能已居世界第十位。同時尚德公司正加快第二代多晶硅薄膜太陽電池大規模產業化研究的步伐，做好產品的更新換代技術儲備。

出國留學

出國留學尤其是出國攻讀學位是非市場媒介技術轉移的有效方式。由于各個國家對獲得博士學位的普遍要求是做出創新性成果，發達國家更是相對要求比較嚴格。這樣就迫使發達國家的研究生指導教師讓研究生參與國際科技前沿問題研究，這就為發展中國家通過人員出國留學學習國外先進科技，培養科技創新能力提供了可能。無錫尚德太陽能電力有限公司的發展就得益于這一點。公司總經理施正榮博士于1988年被公派到澳大利亞留學，在澳大利亞新南威爾士大學太陽能研究中心，師從國際太陽能電池之父馬丁．格林教授攻讀博士學位。1991年以優秀的多晶硅薄膜太陽能電池技術獲半導體材料專業博士學位。1992年至1995年任新南威爾士大學太陽能研究中心研究員，1995年至2001年就職于澳大利亞太平洋太陽能電力公司，任執行研究董事，主持第二代多晶硅薄膜太陽能電池的開發研究，持十項太陽能電池技術發明專利。尚德公司除總經理施正榮博士外，后來又有海歸博士加盟進去，進一步增強了公司的科研實力。尚德公司在短短的三年內，自主開發了10多項世界級的太陽能發明專利，2004年實現了多晶硅太陽能生產能力50兆瓦，實現銷售8億元，規模化生產多晶硅電池的轉換率達到16％。

合作研發

我國在某些科技領域的整體水平與國外的差距還是很大，從業的科技人員尚不形成規模，因而單靠技術進口和海外留學獲得的知識，尚不足以支撐后續持續創新能力的發展。這就需要與國外建立持久的聯系和合作關系。施正榮博士通過自己的留學經歷，同國外的大學和研究結構建立起了聯系。尚德公司與澳大利亞新南威爾士大學建立了戰略合作伙伴關系。共同研發課題，其學校畢業生來公司實地學習，并邀請馬丁．格林教授擔任尚德光伏中心高級研究顧問。通過合作研發，利用國外的智力資源，與國外技術開發保持同步發展水平。

非市場媒介和非正式的技術轉移模式越來越受到重視，這主要因為非市場媒介和非正式的技術轉移方式不僅轉移技術本身，還轉移如何對技術進行再創新的能力，全面提高企業的技術能力。因此非正式和非市場媒介的技術轉移模式在當今技術發展形式下應當更受到重視，中國萬象集團和無錫尚德太陽能電力有限公司的企業技術能力的發展過程為此提供了充分的例證。

（作者單位：南開大學周恩來政府管理學院）

①萬向節是汽車傳動軸和驅動軸上的連接器，因其可以在旋轉中任意變換角度而得名。