俄羅斯科技體制改革縱橫談

在俄羅斯政治、經濟體制體制改革的背景下，俄羅斯的科技體制改革也在進行。俄羅斯的科技體制改革的對象是蘇聯計劃體制下的科研體制。在蘇聯解體前，蘇聯科技體制在組織上，是由國家計劃控制的大而全的科研管理系統；在經費上，是百分之百的由國家預算劃撥科研經費。從蘇聯解體（１９９１）到目前約１５年間，俄羅斯科技體制改革基本上沒有間斷，同時，俄羅斯國內對其科技體制如何改革以及科技體制改革的效果的爭論也始終存在。

俄羅斯科研機構改革

俄羅斯科研機構繼承了蘇聯在俄羅斯的科研機構，但出現了新的變化。俄羅斯科研機構在２０世紀９０年代總數略有下降，但數量變化不大（１９９９年為４０８９個，為１９９３年４２６９個的９５．８％）。科研機構的規模幾乎縮小了一半（平均人數從１９９０年４１８人降至１９９９年２１３人）。這主要是經濟衰退和通貨膨脹等經濟背景的直接作用的結果。在科技組織上，俄羅斯從１９９３年引進了實行聯合國教科文組織實行的國際科學部門分類法，這既改變了對科研組織的統計隸屬關系，實際上也實行了相應的管理關系的改革。其中，比較大的變化是政府部門系統的部分科研機構按照新的標準隸屬于企業科研機構、國家科研機構、私人非盈利部門科研機構和高等學校科研機構，顯然，政府主管部門所屬的科研機構進行了“分流”，科學院系統的科研機構變成了國家科研機構，企業的研究機構有所提高，主要是將原有的不屬于企業的設計局、設計和設計勘測組織和試驗廠都變為企業進行統計。這樣，在蘇聯時期政府主管部門所屬的科研機構占６０％，而在目前（１９９１年和２００１年統計）企業的研究機構占５５％，顯然科研機構的“主力軍”發生了變化。

目前，在俄羅斯的科研組織中，企業基本上擁有了比較有自主性和獨立性的科研組織。在蘇聯，企業作為行政隸屬單位，缺少自主的研發動力、自主權和資金，企業無論在組織上還是實力上幾乎沒有大的研發力量。但是，在２１世紀初，這種情況已有改觀。１９９９年，俄羅斯工業企業的創新支出經費有８４．５％為企業自有資金，顯示了企業的自主性，而政府的預算資金僅為３．９％。目前，在研究與發展的投入比例中，企業約占７０％，政府約占２４％。但是，在實際運行中，比較普遍地遇到了資金困難。俄羅斯創新企業所占總企業的比例從１９８９年的６０％下降至１９９９年的６．２％，在近幾年略有增長。企業科研組織的改革表明，俄羅斯企業科研組織的創新和發展（經濟增長）在短期內并不完全同步。

需要注意的是，俄羅斯的工業企業的科研機構數量處于下降狀態。１９９０年，俄羅斯工業企業從事研究與研制的組織為４４９個，１９９４年下降至２７６個，到１９９８年復降至２４０個，１９９９年回升至２８９個。１９９９年，俄羅斯工業企業的研究與研制的組織為研究與研制組織總數的７．１％，比１９９０年減少了一半。工業企業的研究與發展的支出占全部研究與發展的支出比例僅約１０％（２０００年），而中國約４５％（２０００年），芬蘭約５０％（１９９３年）。顯然， 俄羅斯工業企業的創新能力有所下降。

與工業企業有所不同，在企業中，原有作為科研單位轉制為企業的非工業科研機構的創新效率除高新技術產品出口額有所提高之外，基本原因應該歸結于推廣了通過競爭取得研究經費的機制。２０００年，單位研究與發展資金創造的（三大論文索引收錄的）科技論文的增長率，俄羅斯為３１２％，中國為－２０％，韓國為２３５％；單位研究與發展資金創造的本國發明專利的增長率，俄羅斯為４９．４％，中國為１５％，韓國為９１％；單位研究與發展資金創造的高新技術產品出口額，俄羅斯為０％，中國為３１７％，韓國為５２１％。

俄羅斯科研機構產權改革

產權和核算體制的徹底改革是俄羅斯科技組織改革的基礎和配套體系。俄羅斯科技體制的產權和核算體制的基本特征，是研究機構形成明晰的產權關系，即股份化和私有化。

１９９６年，《俄羅斯聯邦科學和國家政策法》將科研機構的地位由法律確定為承擔民事責任的自然人或法人。俄羅斯科學院章程規定，“俄羅斯科學院是無期限限制的法人，它具有自主的財產、資產平衡表、在俄羅斯和其它國家銀行和其他信用機關的用于聯邦機關的法人賬號和日常賬號”。因此，在產權方面，它是明晰的，無論其行政隸屬關系如何。這和蘇聯時期科研機構不同。

科研機構的產權關系有了比較大變化。１９９９年，科研機構的７２％成為獨立的研究機構（１９９０年為５８％）。

所有制結構變化也比較大。在１９９３年至１９９９年中，科研機構的２６％進行了私有化。到１９９９年，私人所有的科研機構達到 ８．６％，國內混合所有的科研機構從１９９３年的１２．３％ 達到１９９９年的１６．６％，與國外混合所有的科研機構從１９９３年的０．０５％達到１９９９年的１．４２％。私有化的科研機構首先集中在大型工業企業的科研機構，科學院和高等學校的科研機構沒有進行私有化。國家所有的科研機構從１９９３年的８４．３％下降到１９９９年的７１．８％。

俄羅斯科技管理組織改革

在蘇聯解體前，蘇聯一直缺乏對分散于不同部門（體系）的科學組織的總體領導和協調的力量，一直努力設立一個中央機關，統一協調管理科學技術事業，但均沒有在實質意義上實現。進入２１世紀以來，俄羅斯國家行政機關對科研組織的管理機構進行了比較大的改革。２００１年，成立了俄羅斯總統科學與高技術顧問委員會。該機構是一個直接服務于總統的科技政策的咨詢機構，主要任務是為制定國家科技政策和解決國家最迫切的科技任務提出建議。委員會有２５名成員，包括總統、俄羅斯科學院主席團主席、莫斯科大學校長等著名科學家。俄羅斯總統科學與高技術顧問委員會的成立，標志著俄羅斯對科學和高技術的高度重視，也使得國家對科技的領導更為直接、有力、有效，這是區別于蘇聯時期對科技部門分割、缺乏總體協調的一種重大改進措施。針對蘇聯時期科技與生產平行化問題（我國將類似問題概括為科研生產“兩層皮”的問題），也就是科研和生產、經濟建設脫節的問題，以及為了解決國防和民用科研的分割的問題，俄羅斯于２０００年將原有的經濟部、科學技術部和國家安全委員會部分機構聯合成立了新的科學技術行政管理機構——俄羅斯聯邦工業科技部。它的成立，實際上是將科學技術研究和應用的兩個體系進行統一的行政管理，而且，聯邦工業科技部還主管國防科技工業，力圖促進國防和民用的科研和生產進行融合。但是，目前為解決科學與高等教育分離的問題，俄羅斯科學技術部又重新劃分為俄羅斯教育科學部，這顯示了俄羅斯改革是一個探索過程。

俄羅斯高等教育科研機構改革

關于俄羅斯高等學校的科研機構在創新體系的作用，世界經濟合作組織的報告認為，在科研機構的分類中，俄羅斯高等學校在５個創新主體中對整體的研究和發展貢獻最小；并且在改革后變化不大。因此，２００１年９月５日，俄羅斯聯邦政府通過了實施《“２００２－２００６年俄羅斯科學和高等教育一體化”聯邦目標規劃》的決議，分兩個階段完成科技教育一體化目標（第一階段：從２００２－２００４年；第二階段從２００５－２００６年）。

俄羅斯的科教一體化具有下述特點：

大學中從事科技創新的企業的數量發展較快，已經形成規模。俄羅斯在１９９９年擁有９３９所高等學校。２００２年已經成立了２２１７個大學科技園。可見，相當于平均每個高等學校有兩個這種形式的科技創新型企業。這種新型企業２００２年的產值為５億盧布，在規模上可以相當于（略低于）２００１年俄羅斯科學院全年支出（６億盧布）的水平。

在不同的法人機構之間，如在科學院的科研院所和大學之間，一方提供給另一方的服務或資源是在核算（不同法人之間的有償服務）基礎上進行的。這與蘇聯計劃體制下的合作方式不同，從而保證科技與教育的合作完全在市場體制下進行。

由于原有的蘇聯科學院有比較完善的研究生、博士生制度，所以，盡管俄羅斯科學院參與主辦的類似于高等學校自辦的教育機構還剛剛起步，但是，有科學院的科研人員參加的教學活動已經具有相當大的規模。

俄羅斯科學院在體制上的改革

俄羅斯科學院進行的體制上改革并不很大。改革的措施包括：成立了“俄羅斯科學院創新署”，任務是將其有商業價值的科研結果商業化，促進其科研院所與企業、高等學校合作。但是，這些改革還沒有在根本上扭轉俄羅斯科學院科技成果難以商業化的問題。從俄羅斯科學院的收入比例可以證實這一點。２０００年，在俄羅斯科學院的收入比例中，經濟合同收入占１９．９８％，聯邦預算占５９．５％，可以看出，通過合同帶來的收入與蘇聯時期沒有增長，說明科技成果的商業化進展不大。根據研究，蘇聯科學院已經在蘇聯末期就開始實行通過與工業或軍工機構簽定科研合同的方式獲得相應科技收入。這種合同資金投入一般保持在不超過該科研院所總科研經費的２５％的范圍。

俄羅斯創新促進組織狀況

俄羅斯創新促進組織在改革后有比較大的增長。至２００１年３月，俄羅斯注冊有２０個風險基金，總共管理著２０億美元。其中只有１％的風險資本被引入高技術領域。投資到技術公司的資本不超過５００萬美元。相關的直接從事創新支持的大公司包括：國家創新公司、俄羅斯金融公司、聯邦和區域小企業支持基金、正在發起的風險創新基金等。

２００１年，俄羅斯建立了國家科學中心，并且正在建立一系列聯邦科學和高技術中心。相關的科研機構還包括：在６０個高等學校建立了技術聯營組織； 成立了１８個由國家財政支持的和１６個由地方財政支持的創新技術中心，該中心１９９８年共管理著２６６個小企業，１９９９年共管理著５００－６００個小企業。其中包括１８個由國家財政支持的創新技術中心，１９９８年產值為３．９億盧布。１９９９年科學部會同其它部建立了創新生產聯合體，聯合體成員包括科研機構、創新技術中心和工業企業。

對俄羅斯科技體制改革的基本評價

第一，俄羅斯科技體制改革產生于私有化和市場化的經濟體制改革。改革奠定了在科技領域引進市場經濟機制的法律基礎，該機制已經開始發揮作用。在體制上已經實現了科研組織多元化、研究與發展投入多元化以及技術成果商品化。新的國家對科技的宏觀管理模式正在摸索中逐步建立。

第二，國家的經濟體制改革在初期導致了國家對科技預算的急劇下降，從而導致了科研機構的研發人員數量銳減（整體數量約下降一半，２００１年：８８萬人，是１９９０年人數的４５％）。因此，也導致了部分科技產出的下降，其中本國申請專利數量下降幾乎一半（１９９２年：３３８６６件，１９９９年：１９９９０件），論文數量變動不大（１９８９年：４２３８５篇，２００３年：４４４３７篇），高新技術產品出口量變動不大（原來和現在都比較低）。

第三，經濟體制改革和經濟發展（特別是國家對科技預算的急劇下降作為科技的外生變量）對科技體制改革和科技發展產生了重要影響。因此，科技投入和產出的絕對量的某些下降不能僅視為科技體制改革的結果。應該看到，在資金、人員急劇縮減的情況下，保持的這一產出效果明顯顯示了產出效率在某種程度上相對的提高。顯然，科研機構的企業化、資金投入競爭化已經使這些科研機構的績效有所提高。

第四，在蘇聯時期就已經存在的科研和生產結合不緊密的問題似乎沒有明顯改善。特別是工業企業研發力量仍然薄弱，工業企業與科研機構的合作仍然不緊密，工業企業的科技創新積極性仍然不高。

第五，俄羅斯科學院、高等教育的科研機構改革剛剛開始，收效還不明顯。

第六，軍事科研民用化取得了一定進展。

總之，可以認為，俄羅斯科技體制改革才初露端倪，究竟成效如何還不能妄下結論。