自主創新戰略中的技術市場發展問題

一、技術市場建設在我國自主創新戰略中的地位

黨中央、國務院在今年1月9口的全國科技大會上做出走中國特色的自主創新道路、努力建設創新型國家的戰略決策，為促進技術市場建設，進一步發揮技術市場的作用，開辟了十分廣闊的空間。

技術市場在自主創新戰略中究竟處于什么地位，要不要發揮技術市場在實施自主創新戰略中的作用，關鍵要看以什么樣的指導思想推進自主創新戰略的實施。

我國的科技創新戰略和自主創新戰略思想不是今天才提出來的。在1995年召開的全國科技大會上，江澤民同志就提出，“創新是一個民族進步的靈魂，是國家興旺發達的不竭動力。如果自主創新能力上不去，一味靠技術引進，就會永遠難以擺脫技術落后的扁面。一個沒有創新能力的民族，難以屹立于世界先進民族之林。作為一個獨立自主的社會主義大國，我們必須在科技方面掌握自己的命運。我國電經具有一定的科技實力和基礎，具備相當的自主創新的能力。我們必須在學習、引進國外先進技術的同時，堅持不懈地著力提高國家的自主研究開發能力。”在1999年召開的全國技術創新大會上，黨中央、國務院發布了《關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》，要求“必須把以科技創新為先導促進生產力發展的質的飛躍，擺在經濟建設的首要地位。這要成為一個重要的戰略指導思想。”同時明確提。出要“增強自主創新能力，實現技術發展的跨越。”那么，為什么時至今日我國科技事業發展的狀況與完成調整經濟結構、轉變增長方式的迫切要求仍然不相適應?為什么我國產業的對外技術依賴度仍然沒有得到一定程度的減弱?為什么我圍食業的自主創新能力還有得到一定程度的增強?重要的原因之一是，我國科技工作的豐要方式還沒有完全脫離以科技計劃為主導的傳統模式，科技體制和科技事業發展還沒有真正建立起有利于自主創新和與社會主義市場經濟體制相適應的制度環境。

胡錦濤總書記住全國科技大會上的講話指出：“深化科技體制改革，進一步優化科技結構布局，加快科技成果向現實生產力轉化，是建設創新型國家的一項重要任務。”這一指示切中要害。要切實把增強自主創新能力作為發展科學技術的戰略基點，切實發揮科技創新在調整產業結構、轉變增長方式的作用，就不能固守原有的科技工作模式。轉變經濟增長方式，科學技術本身的發展方式和體制機制也必須轉變，從而形成和完善適應社會主義市場經濟發展要求的充滿活力的新型科技體制和制度環境。

徐冠華部長最近指出，我國“科技與經濟結合”的問題仍沒有完全解決。主要原因是經濟、科技兩個相對封閉的系統內各自推動科技進步。科技改革和發展主要在科技系統內部完成，沒有完全走出自身的小循環，沒有全面進入經濟社會發展大循環體系之中。因此經濟與科技形成了兩條平行線，沒有形成一個交匯點，導致經濟與科技在根子上相互脫節。這就涉及一個重要的科技體制和制度建設問題。自主創新是從自主研發到商業化、市場化、產業化的全過程，只有形成科技與經濟有機結合和交匯的科技體制，才能形成完整的自主創新鏈。技術市場是科技與經濟結合的紐帶與橋梁，要創建新型的自主創新體制，進一步發展和完善技術市場是不可回避的重要問題。

從各國的發展經驗看，自主創新能力的增長不足靠政府扶持起來的，而主要是有利的制度環境激勵的結果。為了推動自主創新戰略的有效實施，最根本的是要下決心加快建立有利于自主創新的制度環境。如果確立這一指導思想，技術市場的發展與完善無疑在自主創新戰略實施中占有重要地位。反之。如果繼續禁制在傳統的科技工作模式中，不僅技術市場發展得不到重視，自主創新戰略本身都可能落不到實處。

二、進一步明確技術市場的功能定位

要充分發揮技術市場在實施自主創新戰略中的作用，有必要進一步明確技術市場的定位問題。技術市場已經發展了20年，似乎不應該再來討論技術市場的功能定位問題，但是從現實情況看，技術市場功能的定位問題并沒有很好地解決，而且已經成為影響技術市場發展和發揮技術市場住實施自主創新戰略中的作用的很大的制度性問題。為什么要發展技術市場?很多人認為就是搞技術交易、技術轉移，這種認識把技術市場建設限制在技術中介和技術合同認定登記管理的范圍內，制約了技術市場的發展，也不利于發揮技術市場在實施自主創新戰略中的作用。

自從黨的十四大確定社會主義市場經濟體制改革的目標以來，黨的歷次代表大會報告都已經明確，技術市場是我國社會主義市場經濟體系中的一個重要的要素市場，并一再提出加快發展資本、技術、土地和勞動力市場的要求。這表明，技術市場不是一般的促進科技成果轉化的一種手段，而是社會主義市場經濟體制內的一個重要的要素市場體系和制度建設。在這一制度下，技術市場具有激勵技術創新、科技成果轉化和技術資源配置二人功能，只強調成果轉化功能，忽略其它兩項功能，都難以對技術市場準確地定位。

激勵技術創新，是建立技術市場的初衷之一，即通過技術市場，促進面向企業、面向市場的科技成果的產出，并使技術創新者在成果的市場轉化中取得應有的同報。一般來說，創新激勵包括產權激勵、市場激勵、企業激勵和政府激勵。產權激勵主要通過確立和保護創新者與創新成果的所有權關系來推動創新活動。市場激勵則是通過完善統一、開放、競爭、有序的現代市場體制，以市場的力量和市場對創新活動的自組織過程推動創新。企業激勵是在企業內部形成有利于創新的制度安排，從而促進企業成為自主創新的主體。政府激勵包括科技發展戰略、科技政策、科技投入、科技人才培育等方式，是前幾種激勵機制不能有效發揮作用時的輔助措施，特別是為了保證前幾種激勵機制的有效性，政府激勵應更多地采取戰略導向、政策支持、市場培育與規范等間接方式，而不是直接干預創新活動。在以上幾種激勵機制中，市場激勵制度是科技創新活動的基礎制度，其中包括技術市場制度。

科技成果的轉移、擴散和商業化，是技術市場的重要功能之一，在技術市場發展中得到了高度重視。但是從技術市場發展20年的經驗看，特別是從實施自主創新戰略的要求看，有必要對這一功能有新的理解和認識。經過20年的發展，大家都體會到，技術轉移不是像一般商品一樣的簡單交易，而是一個十分復雜的轉化過程。最近一些西方國家的技術轉移學者提出，這一過程不應該叫technologytransfer，而是應該叫techn010gytran slat e，也就是說，這一過程不是技術在空間上或者所有者與使用者之間的簡單位移，而是必須加入其它轉化要素，乃至對技術成果本身進行改造。自主創新是從自主研發到研發成果進入市場的全過程，其中有一條環環相扣的創新鏈，缺少哪一環，都可能影響創新目標的實現。技術市場的轉化功能不能僅僅體現在技術交易一個環節上，而應該體現在創新鏈條各個環節的連接上，正如馬頌德副部長在全國技術市場工作會議講話中指出的：“要推動技術交易服務向技術創新鏈條的兩端延伸，大力開展多種形式的技術評價、咨詢、經紀、信息、知識產權、市場評估、科技風險投資、技術產權交易等服務。”

技術資源配置是技術市場最基本的功能之一，但是從現實情況看，這一功能似乎尚未得到普遍的承認。在計劃經濟體制下，技術資源基本掌握在政府手中，造成技術資源配置的隨意性和使用效率不高。正是由于技術市場的建立，才使技術資源在市場中流動了起來，并在市場機制的作用下得到優化配置。現在的問題是，由于政府職能轉換不到位，我國仍有大量的技術資源為政府所控制，導致技術市場對技術資源的配置功能尚未充分發揮出來。一些同志不愿意承認技術市場的技術資源配置功能，也是政府職能轉換不到位的思想反映。自主創新戰略的有效實施需要技術資源的最佳配置，需要在更大程度上發揮。市場在科技資源配置上的基礎性作用，通過市場機制，使科技資源向最有利于自主創新的地方聚集。技術市場作為技術要素流通的市場，是優化技術資源配置的主要制度保障。我們希望隨著政府職能轉換的逐步到位，使更多的技術資源進入技術市場，使技術市場在優化配置技術資源的基礎性作用充分發揮出來，從而為自主創新戰略的有效實施做出貢獻。

三、當前技術市場服務于自主創新急需解決的幾個問題

1．加快健全與完善技術市場體系和制度建設。技術市場的上述功能能否得到允分發揮，鄧決于技術市場體系和制度的健個與完善。我國技術市場建設由于多年的停滯，市場體系和制度存在著許多缺陷，與我國科技事業的發展，特別是自主創新戰略實施的要求極不適應。為此，科技部在最近發布的《火于加快發展技術市場的意見》中明確提出，為適應我國科技發展戰略的傘曲調整，更大程度地發揮市場在優化配置科技資源中的基礎性作用，技術市場今后一個時期發腮的主要方向是加快現代技術市場體系和制度的健伍與完善，把我國技術中場建設成遁應科學技術發展規律和社會主義市場經濟體制，具有完善的法律政策保障體系、健全的市場監督管理體系、高效的社會化中介服務體系、結構合理、機制健全、功能完善、規范有序，能夠有效配置科技資源，面向國內國際兩個市場，統一、開放的現代技術要素市場，為提高自主創新能力創造良好環境。

在健全與完善技術市場體系和制度建設的進程中，政府的引導和推動作用至關重要。特別是我國技術市場仍然處于發展和培育期，政府的作用需要加強而不是削弱。我們希望各級科技上管部門切實落實科技部《關于加快技術中場發展的意見》中提出的“加強對新時期技術市場的理論研究和宏觀指導，及時解決技術市場工作中出現的新情況、新問題”，“明確技術市場管理機構的職責，落實穩定的工作經費，配備得力的專職管理人員，提供相應的保障措施”等精神，促進技術市場更快和更好的發展。

2．加快技術市場的制度創新。市場的制度創新是促進市場經濟不斷發展和發達的根本途徑，也是保持市場活力和創新活力的源泉。許多發達國家之所以能夠成為創新型國家，是長期進行市場制度創新的結果，例如美國的NASDAQ市場、發達的技術轉移體系等，部是市場制度創新的產物。我國技術市場已經發展20年，技術市場發展面臨的條件和環境已經發生了很大變化。隨著自主創新戰略的提出，以及技術市場規模的不斷擴人、技術交易內容和方式的不斷更新、技術市場主體的不斷發展，技術市場建設不能囿于原有的模式，必須加快技術市場制度創新的研究與探索，這應該成為今后一個時期技術市場發展中的一項重要任務。

3．加強技術市場秩序的規范與監管。統一、開放、競爭、有序的技術市場體制是自主創新戰略得以有效實施的基本制度保障。我國技術市場由于長期監管主體缺位，除少數省、市在本地《技術市場條例》中明確科技主管部門對技術市場的監管職責，并賦予一定的執法權，技術市場秩序較好外，全國技術市場在很大程度上處于缺乏宏觀協調和缺乏市場監管的狀態，導致假冒偽劣技術流通、自主知識產權在市場交易中得不到有效保護等現象時有發生，這種狀況不僅損害了技術市場的聲譽，也對實施自主創新戰略不利，必須盡快改變。加強技術市場監管，維護技術市場秩序，前提是立法。目前我國技術市場的法律法規體系極不完善，必須加快技術市場法律法規體系的建設進程。技術市場中心將把這一工作作為當前技術市場建設的重點任務之一，特別是加強技術交易過程中自主知識產權保護的立法，同時呼吁有關部門重視和支持這一工作。