中國早期國家的形成

如果從一九五九年徐旭生先生（一八八八——一九七六）在河南省洛陽附近的偃師縣發現著名的二里頭遺址算起，中國考古學家從考古上主動追尋中國早期國家起源的歷史，已經接近五十個年頭了。今天，多數中國考古學家認為中國古代文明是多元的；二里頭是中國青銅時代的第一個城市；二里頭文化是考古上可以辨認的中國古代歷史上第一個國家水平的社會;二里頭文化可能是夏商周王朝的第一個王朝夏的物質遺存。但是，中原地區相當于酋邦社會的龍山文化如何一躍而變為具有集權性質的二里頭國家，從考古上如何研究中國早期國家的形成過程，學術界至今也沒有一個公認的看法。

我們在《中國早期國家的形成》這本著作中所做的工作，就是根據現有的考古材料，結合文獻學的、歷史學的研究成果，對中國早期國家形成過程所做的一種描述。

我們提出中國早期國家的發展與某些獨特的地理結構、重要資源（主要是青銅合金的銅、錫、鉛礦及關系國計民生的食鹽）的分布、開采和運輸、政治和經濟組織及信仰系統有密切關系，所有這些變量在研究早期國家的形成過程中都不能忽視。我們的分析，首先針對以二里頭為代表的中國最早期國家的出現討論主要的社會變化。其次，分析地區自然背景，包括重要資源（銅、錫、鉛和鹽）的分布及其主要的流通路線。第三，結合重要資源的分布探索區域聚落形態特征。第四，討論首都和主要的地區中心之間的聚落分布模式。第五，根據重要自然資源的控制和運輸，考察中心和邊緣地區之間的關系以及各地區中心之間的關系。最后，探索國家壟斷重要物品比如青銅禮器的生產和流通情況，以及這一壟斷如何影響政治經濟控制的程度。

對中國考古學熟悉的讀者可能會注意到，我們對中國早期國家形成的描述，雖然完全建立在中國考古學現有材料的基礎上，吸收了中國考古學界的主流看法，比如認為二里頭文化和二里岡文化可能代表兩個不同的政治實體，前者可能是夏，后者是商；二里頭文化第四期走向衰落，二里頭的衰落可能與其東北約六公里的作為商文化中心的偃師商城的興起相呼應;偃師商城可能是作為推翻夏王朝以后的早商首都出現的等等，但是，把中國早期國家的形成過程跟重要資源的控制聯系起來，通過考察重要資源的分布、流通路線以及與此相關的聚落形態，揭示中國早期國家的政治經濟活動，描述早期國家形成的過程，并最終對有關中國早期國家形成的理論模式加以批判，卻是以前沒有做過的，跟中國考古學界熟悉的從社會分層入手討論中國早期國家起源的方法也截然異趣。

中國的考古發現日新月異，許多發現是跟討論中國早期國家起源有關的。本書引用的資料，大部分截至于二○○一年，雖然隨后幾年的新發現沒有改變本書對中國早期國家形成的看法，但是，這些新發現是應該提醒讀者注意的。比如，二里頭遺址連續數年的發掘，發現了面積達十萬八千平方米的宮城和宮城城墻，宮城內的大型宮殿基址，編號已經有十多處，而且有不止一處宮殿發掘者認定是二里頭四期興建的，這與二里頭四期走向衰落的傳統認識有很大差別；比如，由筆者領導的中澳聯合考古隊公布了伊洛河下游地區的全覆蓋式聚落考古調查報告(陳星燦、劉莉、李潤權、華翰維、艾琳：《中國文明腹地的社會復雜化進程》，《考古學報》二○○三年二期），二里頭隊也公布了該隊在二里頭周圍地區的全覆蓋式聚落考古調查結果（中國社會科學院考古研究所二里頭工作隊:《河南洛陽盆地二○○一——二○○三年考古調查報告》，《考古》二○○五年五期）；又比如，我們發掘了偃師縣的灰嘴遺址，證實灰嘴是二里頭早期國家中心地區的石質生產工具的重要提供者。凡此都增進了我們對中國早期國家形成的認識。除此之外，許多重要的考古發掘報告相繼出版，比如《輝縣孟莊》（河南省文物考古研究所編著，中州古籍出版社二○○三版）、《吳城：一九七三——二○○二年考古發掘報告》（江西省文物考古研究所等編著，科學出版社二○○五年版）等等，也必將豐富我們對中國早期國家形成過程的認識。

國家形成問題本身的復雜性和探索這一問題的艱巨性，決定了沒有任何一種描述和任何一種理論可以回答所有問題并且對所有考古材料做出合理解釋。比如，我們認為二里頭和二里岡早期國家通過壟斷青銅禮器的鑄造而對邊遠地區實施政治經濟上的控制，這一方面是因為只有二里頭和二里岡遺址才有鑄造青銅禮器的陶范的發現，而周邊地區比如湖北盤龍城、江西吳城和內蒙古朱開溝卻沒有類似的發現，因此可以說我們的推論完全建立在考古發現的基礎上；但另一方面，周邊地區比如江西新干大墓發現的許多青銅器，又具有明顯的地方特色，鑄造這些青銅器的陶范固然沒有在吳城文化發現，也同樣沒有在鄭州甚至殷墟發現過，因此也可以說我們的推論還沒有得到考古學的完全證明。再比如，我們充分認識到考古學文化不必與一個國家的疆域吻合，實際上兩者有很大差別；但是我們對二里頭和二里岡國家疆域的認知，主要是通過考察反映民眾日常生活的陶器和反映貴族上層生活的青銅禮器完成的。這是考古學尷尬的必經之路，但是如何從考古學上分別物質文化的分布范圍與政治疆域，仍然是非常棘手的問題。最近在山西絳縣橫水發現西周時期的國墓地（田建文、宋建忠、吉琨璋:《橫水墓地的發現與晉文化研究》，《中國文物報》二○○五年十二月十六日），證明國和晉國只有一山之隔，物質文化好像也沒有實質的不同，但是卻屬于兩個不同的政體。這固然是西周時期的例子，但足以說明從考古上討論物質層面之上的國家與國家形態的復雜性。

由于時間倉促，我們來不及把最新的考古發現和由此而來的新認識補充到《中國早期國家起源》一書的韓文版里，希望將來有彌補的機會。

（《中國早期國家的形成》，劉莉、陳星燦著，韓文版沈載勛譯，首爾：學研文化社二○○六年版。英文版State Formation in Early China，英國Duckworth出版社二○○三年版）